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　　11、金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的(　　)。

　　A.跨期性

　　B.期限性

　　C.聯(lián)動性

　　D.不確定性或高風險性

　　參考答案：C

　　參考解析：C聯(lián)動性是指金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密聯(lián)系，規(guī)則變動。通常，金融衍生工具與基礎變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動關系既可以是簡單的線性關系，也可以表達為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。

　　12、按照慣例，公司配股時新股的認購權按照原有股權比例在原股東之間分配，原股東擁有(　　)，也可以(　　)。

　　A.普通認購權、擁有收益權

　　B.普通認購權、放棄配股權

　　C.優(yōu)先認購權、擁有收益權

　　D.優(yōu)先認購權、放棄配股權

　　參考答案：D

　　參考解析：按照慣例，公司配股時新股的認購權按照原有股權比例在原股東之間分配，原股東擁有優(yōu)先認購權，也可以放棄配股權。

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　　13、國債按(　　)分類，可將國債分為短期國債、中期國債和長期國債。

　　A.償還期限

　　B.資金用途

　　C.流通與否

　　D.發(fā)行主體

　　參考答案：A

　　參考解析：國債按償還期限分類，可將國債分為短期國債、中期國債和長期國債。

　　14、適用于我國內(nèi)地市場的A股滾動交收周期是(　　)。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+5

　　參考答案：A

　　參考解析：T+1滾動交收適用于我國內(nèi)地市場的A股。

　　15、證券金融公司應當每年按照稅后利潤的(　　)提取風險準備金。

　　A.10%

　　B.9%

　　C.8%

　　D.7%

　　參考答案：A

　　參考解析：證券金融公司應當每年按照稅后利潤的10%提取風險準備金。

　　16、僅能從銀行間市場轉托管到交易所市場，不能反向轉托管的債券是(　　)。

　　A.金融債券

　　B.國債

　　C.公司債券

　　D.企業(yè)債券

　　參考答案：D

　　參考解析：在銀行間債券市場與交易所債券市場之間轉托管的債券僅限于國債和企業(yè)債等。其中，國債可以雙向轉托管，企業(yè)債僅能從銀行間市場轉托管到交易所市場，暫不能反向轉托管。

　　17、下列關于廣義的金融市場的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.貨幣資金的借貸所形成的市場

　　B.有價證券發(fā)行與流通所形成的市場

　　C.外匯黃金買賣所形成的市場

　　D.金融工具的發(fā)行與交易所形成的市場

　　參考答案：B

　　參考解析：金融市場有廣義和狹義之分。廣義的金融市場是指由貨幣資金的借貸、金融工具的發(fā)行與交易以及外匯黃金買賣所形成的市場，泛指資金供求雙方運用各種金融工具，通過各式各樣的金融交易活動實現(xiàn)資金余缺的調(diào)劑和有價證券的買賣等。狹義的金融市場特指有價證券(主要是債券與股票)發(fā)行與流通的場所。通常所說的金融市場主要是指后者。

　　18、下列行為，可以將風險轉移到其他主體的是(　　)。

　?、?投機套利 Ⅱ.套期保值

　?、?購買保險 Ⅳ.分散投資

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：D風險轉移有三種基本方法：保險、風險分散化和套期保值。

　　19、中國證券業(yè)協(xié)會成立于(　　)。

　　A.1991年8月28日

　　B.1992年8月28日

　　C.1993年8月28日

　　D.1994年8月28日

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會成立于1991年8月28日。

　　20、按債券發(fā)行信用保證方式分類，債券的安全性最高的是(　　)。

　　A.擔保債券

　　B.抵押債券

　　C.信用債券

　　D.金融債券

　　參考答案：B

　　參考解析：按債券發(fā)行信用保證方式分類，債券的安全性從高到低依次是抵押債券、擔保債券、信用債券。

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