2020證劵從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化習(xí)題|答案(19)，更多證券從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)做出的、不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)是(　　)。

　　A.小額報(bào)價(jià)

　　B.對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)

　　C.雙邊報(bào)價(jià)

　　D.公開(kāi)報(bào)價(jià)

　　參考答案：D

　　參考解析：公開(kāi)報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)做出的、不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)。

　　2、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員中，會(huì)員大會(huì)須有(　　)以上會(huì)員出席。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　參考答案：C

　　參考解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員中，會(huì)員大會(huì)須有2/3以上會(huì)員出席。

　　3、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，投資者只能選定一家證券公司簽訂融資融券合同，在一個(gè)證券市場(chǎng)只能委托證券公司為其開(kāi)立一個(gè)(　　)。

　　A.信用資金賬戶(hù)

　　B.信用證券賬戶(hù)

　　C.保證金賬戶(hù)

　　D.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，投資者只能選定一家證券公司簽訂融資融券合同，在一個(gè)證券市場(chǎng)只能委托證券公司為其開(kāi)立一個(gè)信用證券賬戶(hù)。

　　4、招標(biāo)系統(tǒng)客戶(hù)端出現(xiàn)技術(shù)問(wèn)題，國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員可以將內(nèi)容齊全的“記賬式國(guó)債發(fā)行應(yīng)急投標(biāo)書(shū)”傳真至(　　)，并委托其代為投標(biāo)或債權(quán)托管。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.財(cái)政部

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　參考答案：B

　　參考解析：招標(biāo)系統(tǒng)客戶(hù)端出現(xiàn)技術(shù)問(wèn)題，國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員可以將內(nèi)容齊全的“記賬式國(guó)債發(fā)行應(yīng)急投標(biāo)書(shū)”或“記賬式國(guó)債債權(quán)托管應(yīng)急申請(qǐng)書(shū)”傳真至中央結(jié)算公司，委托中央結(jié)算公司代為投標(biāo)或債權(quán)托管。

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　　5、任一單支集合票據(jù)注冊(cè)金不超過(guò)(??)人民幣。

　　A.10億元

　　B.15億元

　　C.20億元

　　D.25億元

　　參考答案：A

　　參考解析：企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，任一單支集合票據(jù)注冊(cè)金不超過(guò)10億元人民幣。

　　6、儲(chǔ)蓄式國(guó)債與記賬式國(guó)債的區(qū)別包括(　　)。

　?、?發(fā)行對(duì)象不同 Ⅱ.承辦機(jī)構(gòu)不同

　?、?流通或變現(xiàn)方式不同 Ⅳ.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：C儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債都以電子記賬方式記錄債權(quán)，但具有下列不同之處：第一，發(fā)行對(duì)象不同。第二，發(fā)行利率確定機(jī)制不同。第三，流通或變現(xiàn)方式不同。第四，到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同。

　　7、(　　)是將公司所有剩余盈余都投資于本公司，用于內(nèi)部積累。

　　A.固定股利政策

　　B.固定股利支付率政策

　　C.零股利政策

　　D.剩余股利政策

　　參考答案：C

　　參考解析：零股利政策，是將公司所有剩余盈余都投資于本公司，用于內(nèi)部積累。一般在公司快速成長(zhǎng)階段會(huì)使用這種股利政策，雖然不派發(fā)股息，但股價(jià)會(huì)不斷增長(zhǎng)，從而提供給投資者回報(bào)。但是，當(dāng)公司跨過(guò)成長(zhǎng)階段，進(jìn)入成熟階段后，公司項(xiàng)目不再有正的現(xiàn)金凈流量時(shí)，就要改變這種政策，制定新的股利分配政策。

　　8、在名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收的因素，下列債券使投資者獲得更多收益的是(　　)。

　　A.政府債券

　　B.公司債券

　　C.企業(yè)債券

　　D.金融債券

　　參考答案：A

　　參考解析：A《中華人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法》規(guī)定，個(gè)人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)納個(gè)人所得稅，但國(guó)債和國(guó)家發(fā)行的金融債券的利息收入可免納個(gè)人所得稅。因此，在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收因素。持有政府債券的投資者可以獲得更多的實(shí)際投資收益。

　　9、期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別是(　　)。

　?、?交易的對(duì)象不同 Ⅱ.交易的目的不同

　?、?對(duì)交易價(jià)格的定義不同 Ⅳ.交易的方式不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：C金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：①交易對(duì)象不同。②交易目的不同。③交易價(jià)格的含義不同。④交易方式不同。⑤結(jié)算方式不同。

　　10、傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)限額管理主要是頭寸規(guī)模控制，這種管理的主要缺陷是(　　)。

　?、?不能在各業(yè)務(wù)部門(mén)之間進(jìn)行比較

　　Ⅱ.沒(méi)有包含杠桿效應(yīng)

　?、?沒(méi)有考慮不同業(yè)務(wù)部門(mén)之間的分散化效應(yīng)

　?、?不能準(zhǔn)確地衡量頭寸規(guī)?？刂?/p>

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：D風(fēng)險(xiǎn)管理與控制的核心之一是風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量、風(fēng)險(xiǎn)限額的確定與分配、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)限額管理主要是頭寸規(guī)模控制，這種管理的主要缺陷是：①不能在各業(yè)務(wù)部門(mén)之間進(jìn)行比較。②沒(méi)有包含杠桿效應(yīng)。③沒(méi)有考慮不同業(yè)務(wù)部門(mén)之間的分散化效應(yīng)。

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