2020證劵從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化習(xí)題|答案(20),更多證券從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
11、( )3月13日,中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布《金融租賃公司管理辦法》,擴(kuò)大了金融租賃公司的業(yè)務(wù)范圍,放寬股東存款業(yè)務(wù)的條件,拓寬融資租賃資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓對(duì)象范圍,增加固定收益類證券投資業(yè)務(wù)。
A.2013年
B.2014年
C.2015年
D.2016年
參考答案:B
參考解析:2014年3月13日,中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布《金融租賃公司管理辦法》,擴(kuò)大了金融租賃公司的業(yè)務(wù)范圍,放寬股東存款業(yè)務(wù)的條件,拓寬融資租賃資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓對(duì)象范圍,增加固定收益類證券投資業(yè)務(wù)。
12、在機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的機(jī)構(gòu),應(yīng)該滿足最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬元,或管理資產(chǎn)不少于人民幣( )億元的條件。
A.1
B.3
C.5
D.2
參考答案:A
參考解析:A為了滿足各類私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓交易的復(fù)雜性,報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行了多項(xiàng)流程創(chuàng)新,比如舍棄傳統(tǒng)的會(huì)員制,改用參與人制度。所謂參與人制度,主要是指最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬元,或管理資產(chǎn)不少于人民幣1億元的合規(guī)金融機(jī)構(gòu)與企業(yè),可以作為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人進(jìn)行投資、創(chuàng)設(shè)產(chǎn)品發(fā)行、產(chǎn)品展示與代理交易等。
13、以下關(guān)于記賬式債券說法不正確的是( )。
A.沒有實(shí)物形態(tài),僅在電子賬戶中做記錄
B.可以通過證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行和交易
C.債權(quán)人認(rèn)購債券的收款憑證
D.交易效率高、成本低
參考答案:C
參考解析:記賬式債券是沒有實(shí)物形態(tài)的債券,僅在電子賬戶中做記錄,其可以通過證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行和交易,具有交易效率高、成本低的特點(diǎn),是未來債券的發(fā)展趨勢(shì)。
14、( )指適合某一時(shí)代潮流的公司所發(fā)行的、股價(jià)起伏較大的普通股。
A.成長(zhǎng)股
B.概念股
C.周期股
D.防守股
參考答案:B
參考解析:概念股,指適合某一時(shí)代潮流的公司所發(fā)行的、股價(jià)起伏較大的普通股。
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15、香港證券市場(chǎng)的股價(jià)指數(shù)中,在指數(shù)編制過程中,整個(gè)指數(shù)系列均經(jīng)過流通量市值及市值比重上限調(diào)整的是( )。
A.恒生指數(shù)
B.恒生綜合指數(shù)系列
C.恒生流通綜合指數(shù)系列
D.恒生綜合行業(yè)指數(shù)
參考答案:C
參考解析:C恒生流通綜合指數(shù)系列于2002年9月23日推出,以恒生綜合指數(shù)系列為編制基礎(chǔ),與恒生綜合指數(shù)相同,有200只成分股,并對(duì)成分股流通量作出調(diào)整。在指數(shù)編制過程中,整個(gè)指數(shù)系列均經(jīng)過流通量市值及市值比重上限調(diào)整。
16、國(guó)際金融市場(chǎng)慣用的參考利率中,除國(guó)債利率外,還包括( )。
Ⅰ.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(1ibor) Ⅱ.香港銀行間同業(yè)拆放利率(Hibor)
?、?歐洲美元定期存款單利率 Ⅳ.聯(lián)邦基金利率
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:D題干中四項(xiàng)都是國(guó)際金融市場(chǎng)慣用的參考利率。
17、我國(guó)1981年后發(fā)行的國(guó)債品種有( )。
?、?儲(chǔ)蓄國(guó)債 Ⅱ.記賬式國(guó)債
?、?憑證式國(guó)債 Ⅳ.人民勝利折實(shí)公債
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:A目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有記賬式國(guó)債、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄(電子式)國(guó)債。人民勝利折實(shí)公債是1950年發(fā)行的。
18、下列關(guān)于債券回購流程的說法正確的是( )。
A.回購交易到期反向成交時(shí),須先進(jìn)行申報(bào)
B.投資者證券賬戶內(nèi)可用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的,債券回購的申報(bào)無效
C.債券回購交易申報(bào)中,融資方按“賣出”予以申報(bào),融券方按“買入”予以申報(bào)
D.債券回購交易中當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券,當(dāng)日不可以賣出
參考答案:B
參考解析:回購交易申報(bào)操作類似股票交易,成交后由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算交割。到期反向成交時(shí),無須再行申報(bào),由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄,登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算與交割。 營(yíng)業(yè)部應(yīng)對(duì)投資者證券賬戶內(nèi)可用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額進(jìn)行檢查。標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的,債券回購的申報(bào)無效。
債券回購交易申報(bào)中,融資方按“買入(B)”予以申報(bào),融券方按“賣出(S)”予以申報(bào)。
債券回購到期日,融資方可以通過交易所交易系統(tǒng),將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶,也可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購交易。當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券,當(dāng)日可以賣出。
19、股票票面金額的計(jì)算方法是用資本總額除以股份數(shù),而實(shí)際上很多國(guó)家通過法規(guī)予以直接規(guī)定,而且一般是限定了這類股票的( )票面金額。
A.最高
B.最低
C.實(shí)際
D.以上都不對(duì)
參考答案:B
參考解析:股票票面金額的計(jì)算方法是用資本總額除以股份數(shù),而實(shí)際上很多國(guó)家通過法規(guī)予以直接規(guī)定,而且一般是限定了這類股票的最低票面金額。
20、資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)直接體現(xiàn)了( )對(duì)公司剩余索取權(quán)的要求。
A.績(jī)優(yōu)股股東
B.優(yōu)先股股東
C.普通股股東
D.以上都不對(duì)
參考答案:C
參考解析:資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)直接體現(xiàn)了普通股股東對(duì)公司剩余索取權(quán)的要求。
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