2020證劵從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化習(xí)題|答案(22),更多證券從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
11、不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司,應(yīng)在每季后( )個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收人和事先核定的比例預(yù)繳證券投資者保護(hù)基金。
A.7
B.10
C.15
D.30
參考答案:B
參考解析:不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司,應(yīng)在每季后10個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳證券投資者保護(hù)基金。
12、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件,在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是( )。
A.互換
B.期貨
C.期權(quán)
D.遠(yuǎn)期
參考答案:A
參考解析:金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件,在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。
13、( )是根據(jù)法律法規(guī)的要求,在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金份額持有人
D.基金營(yíng)銷人員
參考答案:A
參考解析:基金托管人又稱基金保管人,是根據(jù)法律法規(guī)的要求,在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。
14、投資者在申購和贖回ETF時(shí),使用的是( )。
A.其他基金份額
B.一籃子股票
C.股票和債券
D.現(xiàn)金
參考答案:B
參考解析:ETF可以像開放式基金一樣申購、贖回,它的申購是用一籃子股票換取ETF份額,贖回時(shí)也是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。
15、在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為( )。
A.揚(yáng)基證券
B.武士證券
C.熊貓證券
D.紐約證券
參考答案:A
參考解析:在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為“揚(yáng)基債券”,它是由非美國(guó)發(fā)行人在美國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)行的吸收美元資金的債券。
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16、如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券,發(fā)行前必須經(jīng)過( )發(fā)揮作用。
A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)
B.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)
C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
D.證券化產(chǎn)品投資者
參考答案:C
參考解析:如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券,發(fā)行前必須經(jīng)過信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。
17、使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量按照特定利率、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)、信用等級(jí)或信用指數(shù),或類似變量的變動(dòng)而發(fā)生調(diào)整的是( )。
A.嵌入式衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)(OTC)交易的衍生工具
D.獨(dú)立衍生工具
參考答案:A
參考解析:嵌入式衍生工具(Embedded Derivatives)是指嵌入到非衍生合同(以下簡(jiǎn)稱“主合同”)中的衍生金融工具,該衍生工具使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照特定利率、金融工具價(jià)格、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)、信用等級(jí)或信用指數(shù),或類似變量的變動(dòng)而發(fā)生調(diào)整,例如目前公司債券條款中包含的贖回條款、返售條款、轉(zhuǎn)股條款、重設(shè)條款等等。
18、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是( )。
A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)
C.證券交易所
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金公司
參考答案:A
參考解析:我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
19、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后償付能力充足率( )的前提下,募集人才能償付本息。
A.不高于100%
B.不低于100%
C.不低于80%
D.不高于80%
參考答案:B
參考解析:保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100%的前提下,募集人才能償付本息。
20、按照《證券法》的規(guī)定,向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A.1000萬元
B.3000萬元
C.5000萬元
D.1億元
參考答案:C
參考解析:我國(guó)《證券法》規(guī)定,向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
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