2020證劵從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化習(xí)題|答案(23),更多證券從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1、如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競價(jià)確定成交價(jià)原則的,深圳證券交易所取( )為成交價(jià)。
A.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格
B.在該價(jià)格以上的買人申報(bào)累計(jì)數(shù)量與在該價(jià)格以下的賣出申報(bào)累計(jì)數(shù)量之差最小的價(jià)格
C.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格
D.中間價(jià)
參考答案:B
參考解析:集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則為:①可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格;②高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格;③與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述條件的,深圳證券交易所取在該價(jià)格以上的買入申報(bào)累計(jì)數(shù)量與在該價(jià)格以下的賣出申報(bào)累計(jì)數(shù)量之差最小的價(jià)格為成交價(jià)。
2、在貨幣市場基金中,當(dāng)日申購的基金份額自下( )個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:A
參考解析:2005年3月25日中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《關(guān)于貨幣市場基金投資等相關(guān)問題的通知》規(guī)定:“當(dāng)日申購的基金份額自下1個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益,當(dāng)日贖回的基金份額自下1個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益?!?/p>
3、下列屬于間接融資手段的是( )。
A.普通股
B.優(yōu)先股
C.債券
D.貸款
參考答案:D
參考解析:在市場經(jīng)濟(jì)條件下,資金需求者籌集外部資金主要通過兩條途徑:向銀行借款和發(fā)行證券。即間接融資和直接融資。間接融資的融資手段是申請(qǐng)貸款,而直接融資的融資手段是發(fā)行股票或債券等。故選D。
4、保險(xiǎn)公司次級(jí)債應(yīng)當(dāng)向( )發(fā)行。
A.個(gè)人
B.政府
C.合格投資者
D.境外個(gè)人投資者
參考答案:C
參考解析:保險(xiǎn)公司次級(jí)債應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集。合格投資者是指具備購買次級(jí)債的獨(dú)立分析能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的境內(nèi)和境外法人。
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5、某公司凈資產(chǎn)收益率(ROE)為0.34,資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為0.72,杠桿比率為1.21,則該公司的銷售利潤率為( )。
A.0.33
B.0.39
C.0.43
D.0.49
參考答案:B
參考解析:根據(jù)公式凈資產(chǎn)收益率(ROE)=銷售利潤率×資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率×杠桿比率,可得銷售利潤率=0.34÷0.72÷1.21=0.39。
6、在傳統(tǒng)的行政分配和承購包銷的發(fā)行方式下,國債按規(guī)定以( )出售,不存在承銷商確定銷售價(jià)格的問題。
A.市價(jià)
B.面值
C.公允價(jià)值
D.協(xié)議價(jià)格
參考答案:B
參考解析:在傳統(tǒng)的行政分配和承購包銷的發(fā)行方式下,國債按規(guī)定以面值出售,不存在承銷商確定銷售價(jià)格的問題。
7、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券共同采用的交割方式是( )。
A.股票交割
B.現(xiàn)金交割
C.混合交割
D.黃金交割
參考答案:A
參考解析:可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券交割方式不同。前者在國外有股票、現(xiàn)金和混合3種交割方式,后者一般采用股票交割。
8、契約型基金是基于( )而組織起來的代理投資方式。
A.公約原理
B.信托原理
C.代理原理
D.委托原理
參考答案:B
參考解析:契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式,沒有基金章程,也沒有公司董事會(huì),而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。
9、按照規(guī)定,封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的( ),一般采用( )方式分紅。
A.70%,現(xiàn)金
B.90%,現(xiàn)金
C.70%,紅利再投資
D.90%,紅利再投資
參考答案:B
參考解析:按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定,封閉式基金的收益分配每年不得少于一次,封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%。封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。
10、商業(yè)銀行本金和利息的清償順序應(yīng)該是( )。
A.列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
B.列于商業(yè)銀行次級(jí)負(fù)債之后
C.在支付稅款之后
D.先于商業(yè)銀行股權(quán)資本
參考答案:D
參考解析:商業(yè)銀行次級(jí)債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。
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