2020年8月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案發(fā)布通知,2020年8月8日證券市場基本法律法規(guī)試題及答案已更新部分。微信搜索“職上金融人”,及時獲取更多證券從業(yè)試題。
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1、證券、期貨投資咨詢人員,即從事證券,期貨投資咨詢業(yè)務的從業(yè)人員,主要包括()。
I.證券投資顧問
II.證券分析師
III.客戶經理
IV.保薦代表人
A、I、II
B、I、IV
C、II、II
D、III、IV
參考答案:A
2、根據(jù)《上海證券交易所異常情況處理實施細則》,無法連續(xù)交易是指()等情形。
I、交易所交易,通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
II、交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
III、10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易中報
IV、10%以上的證券中斷交易
A、II、III
B、I、III、IV
C、I、II、III、IV
D、I、II
參考答案:C
3、下列可以成為背信運用受托財產罪犯罪主體的是( )。
A、律師事務所
B、自然人
C、期貨經紀公司
D、會計師事務所
參考答案:C
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