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　　1.期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的(　　)有償讓渡。

　　A.單方面

　　B.多方面

　　C.雙方面

　　D.互相

　　2.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括(　　)。

　　A.股票期貨

　　B.股票指數(shù)期權(quán)

　　C.金融互換

　　D.股票期權(quán)

　　3.(　　)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。

　　A.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)

　　B.自律性組織

　　C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　4.不屬于現(xiàn)代金融體系四大支柱的是(　　)。

　　A.基金產(chǎn)業(yè)

　　B.銀行業(yè)

　　C.保險(xiǎn)業(yè)

　　D.金融業(yè)

　　5.公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　　)。

　　A.經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)并發(fā)行

　　B.公司債券的期限為1年以上

　　C.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元

　　D.公司股東人數(shù)不少于200人

　　6.向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由(　　)承銷。

　　A.投資銀行

　　B.上市公司

　　C.承銷團(tuán)

　　D.咨詢公司

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　　7.下列關(guān)于開(kāi)放式基金的說(shuō)法中，不正確的是(　　)。

　　A.既可以由基金公司直銷，也可以由基金公司的代理機(jī)構(gòu)代銷

　　B.有固定存續(xù)期

　　C.開(kāi)放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)

　　D.適用于開(kāi)放程度較高、規(guī)模較大的金融市場(chǎng)

　　8.(　　)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

　　A.證券投資基金業(yè)務(wù)

　　B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.投資咨詢服務(wù)

　　D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)

　　9.下列不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)的是(　　)。

　　A.波及范圍廣

　　B.干擾程度淺

　　C.作用機(jī)制復(fù)雜

　　D.股價(jià)波動(dòng)幅度較大

　　10.下列關(guān)于非流通國(guó)債的說(shuō)法中，不正確的是(　　)。

　　A.不可以記名

　　B.不允許在流通市場(chǎng)上交易

　　C.不能自由轉(zhuǎn)讓

　　D.發(fā)行對(duì)象是一些特殊機(jī)構(gòu)或個(gè)人

　　11.關(guān)于公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬(wàn)元

　　B.有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5000萬(wàn)元

　　C.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%

　　D.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息

　　12.境外上市外資股的構(gòu)成部分不包括(　　)。

　　A.H股

　　B.N股

　　C.B股

　　D.S股

　　13.(　　)是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付浮動(dòng)利率和同定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。

　　A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

　　C.遠(yuǎn)期合約

　　D.遠(yuǎn)期交易

　　14.公司債券公開(kāi)發(fā)行的條件之一是。公司債券上市前，發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于債券1年利息的(　　)倍。

　　A.1

　　B.1.5

　　C.2

　　D.5

　　15.1918年夏天成立的(　　)是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

　　A.上海證券交易所

　　B.北平證券交易所

　　C.青島市物品證券交易所

　　D.天津市企業(yè)交易所

　　16.基金起源于(　　)。

　　A.英國(guó)

　　B.日本

　　C.德國(guó)

　　D.美國(guó)

　　17.(　　)是對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

　　A.信息披露的監(jiān)管

　　B.公司治理監(jiān)管

　　C.并購(gòu)重組監(jiān)管

　　D.公司合并監(jiān)管

　　18.下列關(guān)于普通股和優(yōu)先股的區(qū)別，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.普通股票的紅利是固定的

　　B.優(yōu)先股票在發(fā)行時(shí)就約定了固定的股息率，無(wú)論公司經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變

　　C.公司清算，分配剩余財(cái)產(chǎn)時(shí).優(yōu)先股在普通股之后分配

　　D.在公司分配利潤(rùn)時(shí)。持有普通股票的股東比擁有優(yōu)先股票的股東，分配在先

　　19.關(guān)于債券和股票相同點(diǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.都屬于有價(jià)證券

　　B.權(quán)利相同

　　C.都是籌措資金的手段

　　D.兩者的收益率相互影響

　　20.深圳證券交易所選取成分股時(shí)，需結(jié)合考慮的因素不包括(　　)。

　　A.公司近年來(lái)的財(cái)務(wù)狀況

　　B.公司發(fā)展前景

　　C.公司的規(guī)模

　　D.公司的地區(qū)

　　參考答案及解析：

　　1.A[解析]期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利，但不承擔(dān)必須買進(jìn)或賣出的義務(wù);期權(quán)的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。

　　2.C[解析]股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。

　　3.A[解析]證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為“證券中介機(jī)構(gòu)”。證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于自律性組織。

　　4.D[解析]隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，世界基金產(chǎn)業(yè)從無(wú)到有，從小到大，尤其是20世紀(jì)70年代以來(lái)，隨著世界投資規(guī)模的劇增、現(xiàn)代金融業(yè)的創(chuàng)新，品種繁多的基金風(fēng)起云涌，形成了一個(gè)龐大的產(chǎn)業(yè)。基金產(chǎn)業(yè)已經(jīng)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一。

　　5.D[解析]公司申請(qǐng)公司債券上市交易.應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)并發(fā)行;②公司債券的期限為1年以上;③公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元;④債券須經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí).且債券的信用級(jí)別良好;⑤公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　6.C[解析]按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　7.B[解析]封閉式基金有固定的存續(xù)期，而開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限。

　　8.A[解析]目前，我國(guó)基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括：證券投資基金業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù);此外，基金管理公司還可以從事社?；鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務(wù)、第一章金融市場(chǎng)體系DII業(yè)務(wù)等。其中，證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù).主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)。

　　9.B[解析]宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)包括：波及范圍廣、干擾程度深、作用機(jī)制復(fù)雜和股價(jià)波動(dòng)幅度較大。

　　10.A[解析]非流通國(guó)債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債。這種國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)讓，可以記名，也可以不記名。非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象，有的是個(gè)人，有的是一些特殊的機(jī)構(gòu)。

　　11.B[解析]公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券的股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬(wàn)元.有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬(wàn)元。

　　12.C[解析]境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。B股是境內(nèi)上市外資股.符合題意。

　　13.A[解析]略。

　　14.B[解析]公司債券可通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)和固同定收益證券綜合電子平臺(tái)進(jìn)行交易的條件之一是，債券上市前，發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于債券1年利息的1.5倍。

　　15.B[解析]略。

　　16.A[解析]一般認(rèn)為，基金起源于英國(guó)，是在18世紀(jì)末19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。

　　17.A[解析]對(duì)上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購(gòu)重組的監(jiān)管等.其中信息披露的監(jiān)管是對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

　　18.B[解析]普通股票的紅利是不同定的，它取決于股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平。而優(yōu)先股票在發(fā)行時(shí)就約定了固定的股息率，無(wú)論公司經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。優(yōu)先股在利潤(rùn)分紅及剩余財(cái)產(chǎn)分配的權(quán)利方面優(yōu)先于普通股。在公司分配利潤(rùn)時(shí)，擁有優(yōu)先股票的股東比持有普通股票的股東，分配在先，但是享受固定金額的股利，即優(yōu)先股的股利是相對(duì)固定的。若公司清算，分配剩余財(cái)產(chǎn)時(shí)，優(yōu)先股在普通股之前分配。

　　19.B[解析]債券與股票的相同點(diǎn)有：債券與股票都屬于有價(jià)證券;債券與股票都是籌措資金的手段;債券與股票收益率相互影響。而債券與股票的權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是債權(quán)債務(wù)關(guān)系。而股票是所有權(quán)憑證，股票所有者是發(fā)行股票公司的股東。

　　20.C[解析]深圳證券交易所選取成分股時(shí)，需結(jié)合下列各項(xiàng)因素評(píng)選出成分股：公司股票在一段時(shí)間內(nèi)的平均市盈率，公司的行業(yè)代表性及所屬行業(yè)的發(fā)展前景，公司近年來(lái)的財(cái)務(wù)狀況、盈利記錄、發(fā)展前景及管理素質(zhì)等，公司的地區(qū)、板塊代表性等。

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