2020證劵從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化練習(xí)及答案(2),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1.下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.放松金融管制的實(shí)際結(jié)果是明顯地縮小了監(jiān)管的范圍和邊界
B.放松金融管制對(duì)解放金融生產(chǎn)力和促進(jìn)金融業(yè)現(xiàn)代化起到了一定的積極作用
C.金融監(jiān)管不平衡和不完全扭曲了金融機(jī)構(gòu)之間的利益關(guān)系,降低了金融機(jī)構(gòu)的盈利能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
D.具有較充分獨(dú)立性的國際金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職能是重新監(jiān)管全球經(jīng)濟(jì)
2.遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)( )授權(quán)的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場(chǎng)具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場(chǎng)利率。
A.中國人民銀行
B.國家開發(fā)銀行
C.交通銀行
D.建設(shè)銀行
3.對(duì)涉及證券交易的相關(guān)工作人員,故意提供虛假資料,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,處( )的罰款。
A.2萬元以上8萬元以下
B.3萬元以上8萬元以下
C.2萬元以上10萬元以下
D.3萬元以上10萬元以下
4.公司債券網(wǎng)下發(fā)行一般不超過( )個(gè)交易日。
A.3
B.5
C.10
D.15
5.若同時(shí)在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸,則到期時(shí)不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或是下跌,兩種頭寸的盈虧情況是( )。
A.盈虧恰好抵消
B.盈大于虧
C.盈小于虧
D.盈虧情況需根據(jù)兩種頭寸具體情況進(jìn)行分析
6.關(guān)于股票價(jià)值的說法錯(cuò)誤的是( )。
A.股票的票面價(jià)值又被稱為“面值”
B.如果以面值作為發(fā)行價(jià),被稱為“平價(jià)發(fā)行”
C.股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場(chǎng)價(jià)格
D.股票的票面價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值
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7.在中小企業(yè)板塊上市的股票,連續(xù)( )個(gè)交易日內(nèi),公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于( )萬股時(shí),深圳證券交易所對(duì)其交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.90150
B.120150
C.90300
D.120300
8.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循( )原則,對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí),或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí),應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。
A.獨(dú)立性
B.客觀性
C.公正性
D.一致性
9.下列( )不屬于《證券法》對(duì)上市公司收購規(guī)定的內(nèi)容。
A.收購的方式
B.公開發(fā)行證券的條件和程序
C.持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到5%書面報(bào)告和公告程序以及內(nèi)容
D.協(xié)議收購的規(guī)定
10.下列屬于貨幣政策手段的是( )。
A.調(diào)節(jié)稅率
B.發(fā)行國債
C.再貼現(xiàn)政策
D.增加財(cái)政支出
11.( )的基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回基金。
A.契約型基金
B.公司型基金
C.開放式基金
D.封閉式基金
12.下列關(guān)于普通股票與優(yōu)先股票的比較中,說法正確的是( )。
A.普通股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件
B.優(yōu)先股票股東無表決權(quán)
C.優(yōu)先股票股東和普通股票股東都具有基本權(quán)利
D.優(yōu)先股票代表著對(duì)公司的所有權(quán),而普通股票不是
13.股債平衡型基金對(duì)股票和債券的配置較為均衡,約為( )左右。
A.40%~60%
B.30%~50%
C.20%~60%
D.20%~40%
14.( )是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
C.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
15.投資于無擔(dān)保企業(yè)(公司)債券和非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的賬面余額,合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
16.全國性社會(huì)保障基金主要投向( )。
A.國債市場(chǎng)
B.期貨市場(chǎng)
C.股票市場(chǎng)
D.證券市場(chǎng)
17.年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi),向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送內(nèi)容并予以公告。
A.4
B.5
C.6
D.7
18.除權(quán)除息日通常為股權(quán)登記日之后的( )個(gè)工作日,本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。
A.1
B.2
C.3
D.4
19.狹義的有價(jià)證券指的是( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.金融證券
D.資本證券
20.現(xiàn)階段指導(dǎo)我國證券市場(chǎng)健康發(fā)展的八字方針是( )。
A.公開、公平、公正、守信
B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范
C.公開、公平、公正、誠信
D.法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展
21.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過( )個(gè)月。
A.1
B.2
C.3
D.6
22.( )負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜。
A.董事長
B.總經(jīng)理
C.監(jiān)事
D.董事會(huì)秘書
23.單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的( )。
A.5%
B.30%
C.20%
D.10%
24.被稱為加權(quán)平均股價(jià)的是( )。
A.簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)
B.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)
C.修正股價(jià)平均數(shù)
D.加權(quán)算術(shù)股價(jià)平均數(shù)
25.公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
26.( )是指公司必須依照法律規(guī)定或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所的指令將有關(guān)信息予以公開,不得有重大遺漏。
A.真實(shí)原則
B.準(zhǔn)確原則
C.完整原則
D.及時(shí)原則
27.15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是( )的買賣。
A.商業(yè)票據(jù)
B.證券
C.股票
D.債券
28.下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.法律手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門的主要手段,具有較強(qiáng)的威懾力和約束力
B.經(jīng)濟(jì)手段調(diào)節(jié)過程通常較快
C.行政手段比較直接
D.行政手段多在證券市場(chǎng)發(fā)展初期進(jìn)行
29.假設(shè)滬深300指數(shù)期貨報(bào)價(jià)為5000點(diǎn),則每張合約名義金額為( )元。
A.1500000
B.1000000
C.2000000
D.2500000
30.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的日常監(jiān)管分為( )。
A?,F(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和事前監(jiān)管
B.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管
C.事前監(jiān)管和事后監(jiān)管
D.事前監(jiān)管和事中監(jiān)管
參考答案及解析:
1.D[解析]具有較充分獨(dú)立性的國際金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職能是監(jiān)督國際協(xié)議的執(zhí)行和促進(jìn)資本流動(dòng),而不是重新監(jiān)管全球經(jīng)濟(jì)。目前,包括“G20協(xié)調(diào)機(jī)制”在內(nèi)的多邊協(xié)調(diào)機(jī)制正在發(fā)揮著日益重要的作用。
2.A[解析]遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)中國人民銀行授權(quán)的全國銀行問同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場(chǎng)具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場(chǎng)利率或中國人民銀行公布的基準(zhǔn)利率,具體由交易雙方共同約定。
3.D[解析]《證券法》第200條規(guī)定。證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員,故意提供虛假資料,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,撤銷證券從業(yè)資格,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。
4.B[解析]公司債券網(wǎng)下發(fā)行不超過5個(gè)交易日,但經(jīng)上海證券交易所同意的除外。
5.A[解析]若同時(shí)在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸,則到期時(shí)不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或是下跌,兩種頭寸的盈虧恰好抵消,使套期保值者避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失。
6.D[解析]股票的票面價(jià)值又被稱為“面值”,即在股票票面上標(biāo)明的金額。A項(xiàng)正確。如果以面值作為發(fā)行價(jià),被稱為“平價(jià)發(fā)行”,此時(shí)公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和,也等于面值總和。B項(xiàng)正確。股票賬面價(jià)值的高低對(duì)股票交易價(jià)格有重要影響,但是,通常情況下,股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場(chǎng)價(jià)格。C項(xiàng)正確。股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。D項(xiàng)錯(cuò)誤。
7.D[解析]略。
8.D[解析]證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則.對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí),或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí),應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)充分披露。
9.B[解析]《證券法》對(duì)上市公司收購的主要內(nèi)容的規(guī)定有:①收購的方式;②持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到5%書面報(bào)告和公告程序以及內(nèi)容;③要約收購的條件以及收購要約的內(nèi)容、報(bào)送程序及收購期限;④要約收購方式收購人的義務(wù);⑤協(xié)議收購的規(guī)定;⑥收購?fù)瓿珊蟮氖马?xiàng)。
10.C[解析]貨幣政策是政府重要的宏觀經(jīng)濟(jì)政策,中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量,從而實(shí)現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。A、B、D項(xiàng)是財(cái)政政策手段。
11.D[解析]封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易,但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。
12.B[解析]優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書,代表著對(duì)公司的所有權(quán),這一點(diǎn)與普通股票一樣。但優(yōu)先股票股東又不具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利,它的有些權(quán)利是優(yōu)先的,有些權(quán)利又受到限制。故C、D項(xiàng)錯(cuò)誤。相對(duì)于普通股票而言,優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件,是特殊股票中最重要的一個(gè)品種。A項(xiàng)錯(cuò)誤。優(yōu)先股票股東無表決權(quán),這樣可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散。
13.A[解析]略。
14.B[解析]略。
15.B[解析]略。
16.A[解析]全國性社會(huì)保障基金屬于國家控制的財(cái)政收入,主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金,這部分資金的投資方向有嚴(yán)格限制,主要投向國債市場(chǎng)。
17.A[解析]略。
18.A[解析]除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的1個(gè)工作日,本日之后(含本日)買人的股票不再享有本期股利。
19.D[解析]有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念。狹義的有價(jià)證券即指資本證券,廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。
20.B[解析]我國及時(shí)總結(jié)證券市場(chǎng)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),確立了指導(dǎo)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針,初步形成了有中國特色的集中統(tǒng)一的監(jiān)管體系。
21.D[解析]證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過6個(gè)月。轉(zhuǎn)融通的期限,自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。
22.D[解析]董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜,負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù),匯集上市公司應(yīng)予披露的信息并報(bào)告董事會(huì),持續(xù)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情況。
23。D[解析]單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。
24.B[解析]加權(quán)股價(jià)平均數(shù)也被稱為“加權(quán)平均股價(jià)”,是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來的股價(jià)平均數(shù)。
25.C[解析]《證券法》第16條第1款第2項(xiàng)規(guī)定,公開發(fā)行公司債券,累計(jì)債券余額不應(yīng)超過公司凈資產(chǎn)的40%。
26.C[解析]略。
27.A[解析]在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段.西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣。
28.B[解析]經(jīng)濟(jì)手段是通過運(yùn)用利率政策、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段,對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對(duì)比較靈活,但調(diào)節(jié)過程可能較慢,存在時(shí)滯。
29.A[解析]合約乘數(shù)定位每點(diǎn)價(jià)值300元人民幣,所以,假設(shè)期貨報(bào)價(jià)為5000點(diǎn),則每張合約名義金額為5000×300=1500000(元)。
30.B[解析]證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的日常監(jiān)管,分為現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管兩種方式。
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