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1、已開立資金賬戶需申請開通網(wǎng)上交易委托的客戶,需要簽署()。
A、風(fēng)險提示
B、客戶須知
C、網(wǎng)上交易協(xié)議書
D、證券交易委托書
正確答案:C
解析:已開立資金賬戶需申請開通網(wǎng)上交易委托的客戶,需要簽署《網(wǎng)上交易協(xié)議書》。
2、目前我國金融市場實(shí)行的經(jīng)營體制是()。
A、分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理
B、分業(yè)經(jīng)營、混業(yè)管理
C、混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理
D、混業(yè)經(jīng)營、混業(yè)管理
正確答案:A
解析:目前我國仍實(shí)行“分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理“的經(jīng)營體制,并在此基礎(chǔ)上不斷開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新。但也要認(rèn)識到,“混業(yè)經(jīng)營“是未來的必然選擇,貨幣產(chǎn)生于商品交換的需要,金融活動則是商品生產(chǎn)發(fā)展的必然要求。
3、投資者在委托買賣證券時,需要支付的交易費(fèi)用不包括()。
A、增值稅
B、傭金
C、過戶費(fèi)
D、印花稅
正確答案:A
解析:投資者在委托買賣證券時,需要支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收,如傭金、過戶費(fèi)、印花稅等。
4、從()起,上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。
A、[2004年3月21日]
B、[2004年12月6日]
C、[2005年3月21日]
D、[2004年10月6日]
正確答案:C
解析:從2005年3月21日起,上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。
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5、未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸稱為()。
A、風(fēng)險期望
B、風(fēng)險頭寸
C、風(fēng)險暴露
D、風(fēng)險預(yù)算
正確答案:C
解析:未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸稱為風(fēng)險暴露。
6、一般來講,政府債券與公司債券相比,()。
A、公司債券風(fēng)險大,收益低
B、公司債券風(fēng)險小,收益高
C、政府債券風(fēng)險大,收益高
D、政府債券風(fēng)險小,收益穩(wěn)定
正確答案:D
解析:政府債券是政府發(fā)行的債券,由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任,是國家信用的體現(xiàn)。政府債券的付息由政府保證,其信用度最高,風(fēng)險最小,對于投資者來說,投資政府債券的收益是比較穩(wěn)定的?!吨腥A人民共和國個人所得稅法》規(guī)定,個人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)納個人所得稅,但國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入可免納個人所得稅。因此,在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下,如果考慮稅收因素,持有政府債券的投資者可以獲得更多的實(shí)際投資收益。
7、按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有()。
A、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
B、辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
C、對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
D、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告
正確答案:A
解析:“受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜”屬于代辦業(yè)務(wù),其余全部屬于主辦業(yè)務(wù)范圍。
8、證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每()強(qiáng)制離崗一次,強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
正確答案:C
解析:證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次,強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。
9、新股網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是()。
A、增加發(fā)行組織工作壓力,增加許多環(huán)節(jié),消耗大量人力、物力和財力資源
B、股份容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱,增加中小投資者的投資風(fēng)險
C、借助證券交易所遍布全國各地的交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行
D、將市場原則引入發(fā)行環(huán)節(jié),通過市場競爭最終決定較為合理的發(fā)行價格
正確答案:B
解析:新股網(wǎng)上競價發(fā)行缺陷是:股份容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱,增加中小投資者的投資風(fēng)險;在理性投資觀念缺失相對嚴(yán)重的情況下,廣大中小投資者直接參與新股競價容易出現(xiàn)盲目性。
10、下列關(guān)于股利政策的說法中,錯誤的是()。
A、股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路
B、股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)
C、股利政策是股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及的一個與股票相關(guān)的資本管理概念
D、穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策與股東利益最大化負(fù)相關(guān)
正確答案:D
解析:股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及公司股票,常見的包括:(1)股利政策。(2)股份變動。其中,股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路,穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策有利于股東利益最大化,是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)。
11、關(guān)于自營業(yè)務(wù)資金的出入,以下說法不正確的是()。
A、自營業(yè)務(wù)資金的出人必須以公司名義進(jìn)行
B、禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金
C、禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金
D、自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以個人名義進(jìn)行
正確答案:D
解析:自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行,禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金,禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。
12、假設(shè)法定存款準(zhǔn)備金率為17%,超額存款準(zhǔn)備金率為5%,現(xiàn)金在存款中的比率為8%,則可得出貨幣乘數(shù)為()。
A、[1.6]
B、[3.1]
C、[3.6]
D、[4.3]
正確答案:C
解析:貨幣乘數(shù)=(現(xiàn)金在存款中的比率+1)/(現(xiàn)金在存款中的比率+法定存款準(zhǔn)備金率+超額存款準(zhǔn)備金率)=(8%+1)/(8%+17%+5%)=3.6。
13、深圳證券交易所上市開放式基金(LOF)合同生效后即進(jìn)入封閉期,該封閉期一般不超過()。
A、3個月
B、2個月
C、4個月
D、1個月
正確答案:A
解析:封閉期一般不超過3個月。
14、下列選項(xiàng)中,不屬于未上市流通股份的是()。
A、優(yōu)先股
B、內(nèi)部職工股
C、境外上市外資股
D、發(fā)起人股份
正確答案:C
解析:未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份,具體包括:(1)發(fā)起人股份。(2)募集法人股份。(3)內(nèi)部職工股。(4)優(yōu)先股或其他。
15、下列關(guān)于股票基本特征的說法中,錯誤的是()。
A、股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系,兩者是并存的關(guān)系
B、股票的永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的
C、股票持有者可以通過出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份
D、對于股份公司來說,由于股東不能要求退股,所以通過發(fā)行股票募集到的資金,在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本
正確答案:D
解析:股票的永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的。股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系,兩者是并存的關(guān)系。股票代表著股東的永久性投資,當(dāng)然股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份。對于股份公司來說,由于股東不能要求退股,所以通過發(fā)行股票募集到的資金,在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。
16、下列各項(xiàng)中,不屬于投資者委托指令的基本要素的是()。
A、委托有效期
B、買賣席位號
C、委托人簽名
D、證券賬號
正確答案:B
解析:委托指令的基本要素包括:證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價格、時間、有效期、簽名和其他內(nèi)容等。
17、在競價撮合系統(tǒng)中,上海證券交易所國債買斷式回購交易每筆申報限量為最小()手、最大()手。
A、5000;10000
B、10000;50000
C、1000;50000
D、1000;5000
正確答案:C
解析:在競價撮合系統(tǒng)中,上海證券交易所國債買斷式回購交易每筆申報限量為最小1000手、最大50000手。
18、關(guān)于股票交易特別處理,下列四個表述中,正確的是()。
A、股票實(shí)施特別處理后,漲幅限制為1O%,跌幅限制為5%
B、股票實(shí)施特別處理后,漲幅限制為5%,跌幅限制為10%
C、股票實(shí)施特別處理后,漲跌幅限制為5%
D、股票實(shí)施特別處理后,漲跌幅限制為1O%
正確答案:C
解析:股票實(shí)施特別處理后,漲跌幅限制為5%。
19、為防止期貨價格出現(xiàn)過大的非理性變動,交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規(guī)定,一旦達(dá)到漲(跌)幅限制,則高于(低于)該價格的買入(賣出)委托()。
A、延遲成交
B、擇日成交
C、無效
D、部分無效
正確答案:C
解析:金融期貨的主要交易制度之一是每日價格波動限制及斷路器規(guī)則。為防止期貨價格出現(xiàn)過大的非理性變動,交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規(guī)定,一旦達(dá)到漲(跌)幅限制,則高于(低于)該價格的買入(賣出)委托無效。
20、上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立()證券賬戶的投資者。
A、[A]
B、[B]
C、[E]
D、[H]
正確答案:B
解析:上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立B、D證券賬戶的投資者。
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