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　　1.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括證券公司向(　　)報(bào)送年度報(bào)告。

　?、?中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅱ.證券交易所

　　Ⅲ.中國(guó)證券登記結(jié)算公司Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　2.下列人員不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事的是(　　)。

　　Ⅰ.在上市公司或者附屬企業(yè)任職的人員

　?、?直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東

　?、?上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬

　?、?為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢的人員

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.下列情況中(　　)的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。

　?、?保薦機(jī)構(gòu)被暫停資格6個(gè)月

　　Ⅱ.發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行新股另行解聘保薦機(jī)構(gòu)

　?、?保薦代表人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷資格

　?、?保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷資格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　4.發(fā)行人股票發(fā)行前.證監(jiān)會(huì)審核員應(yīng)要求(　　)對(duì)公司在通過發(fā)審會(huì)審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)分別出具專業(yè)意見。

　?、?發(fā)行人律師Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)

　?、?發(fā)行人會(huì)計(jì)師Ⅳ.發(fā)行人住所地證監(jiān)局

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　5.超額配售選擇權(quán)的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵守(　　)的規(guī)定。

　?、?中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅱ.證券交易所

　?、?證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　6.下列各項(xiàng)中，屬于股份登記的有(　　)。

　?、?配股登記Ⅱ.送股登記

　?、?增發(fā)新股登記Ⅳ.首次公開發(fā)行登記

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　7.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行具有(　　)優(yōu)點(diǎn)。

　　Ⅰ.經(jīng)濟(jì)性Ⅱ.高效性Ⅲ.市場(chǎng)性Ⅳ.連續(xù)性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.股票上市交易后.如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因.可以(　　)。

　　Ⅰ.終止上市交易Ⅱ.暫停上市交易

　?、?停止場(chǎng)外交易Ⅳ.停止股份轉(zhuǎn)讓

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

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　　9.下列各項(xiàng)中。屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有(　　)。

　　Ⅰ.決定證券買入賣出的時(shí)間和價(jià)格

　?、?按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用.如交易傭金

　?、?堅(jiān)持為客戶保密制度

　　Ⅳ.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　10.股份掛牌后.掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露(　　)。

　　Ⅰ.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書Ⅱ.臨時(shí)報(bào)告

　?、?年度報(bào)告Ⅳ.半年度報(bào)告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　11.上市公司與交易對(duì)方就重大資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行初步磋商時(shí).應(yīng)當(dāng)(　　)。

　?、?制定嚴(yán)格有效的保密制度

　?、?限定相關(guān)敏感信息的知悉范圍

　?、?采取必要且充分的保密措施

　?、?設(shè)置僅雙方知悉的密碼保護(hù)

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　12.下列選項(xiàng)中，屬于對(duì)于并購(gòu)重組委員會(huì)委員的監(jiān)管制度的有(　　)。

　　Ⅰ.問責(zé)制度Ⅱ.違規(guī)處罰

　?、?舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制Ⅳ.輿論監(jiān)督機(jī)制

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　13.股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)(　　)情形時(shí)，上海證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。

　?、?連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的

　?、?ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的

　?、?連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍.并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的

　?、?證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　14.股票上市發(fā)行人應(yīng)披露股票上市的相關(guān)信息，其中包括(　　)。

　?、?上市地點(diǎn)Ⅱ.上市時(shí)間

　?、?總股本Ⅳ.股票登記機(jī)構(gòu)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　15.公司應(yīng)如實(shí)、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開前的(　　)等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間等相關(guān)檔案，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。

　?、?報(bào)告Ⅱ.傳遞

　?、?編制與審核Ⅳ.披露

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　16.以下符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中“所稱機(jī)構(gòu)”的是(　　)。

　　Ⅰ.證券公司Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)

　?、?證券投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅳ.財(cái)務(wù)公司

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　17.信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反《上市公司信息披露管理辦法》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下(　　)監(jiān)管措施。

　?、?責(zé)令改正Ⅱ.出具警示函

　　Ⅲ.將其違規(guī)情況記入檔案并公布Ⅳ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　18.上市公司公開發(fā)行新股包括(　　)。

　　Ⅰ.向原股東配售股份Ⅱ.向不特定對(duì)象公開募集股份

　?、?向特定對(duì)象發(fā)行股票Ⅳ.向原股東公開募集股份

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　19.證券公司應(yīng)向(　　)報(bào)送年度報(bào)告。

　?、?中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅱ.公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅳ.中國(guó)證券登記結(jié)算公司‘

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　20.上市公司增發(fā)新股過程的信息披露包括(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行公告Ⅱ.招股意向書

　?、?路演公告Ⅳ.上市公告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　21.下列有關(guān)短期融資券發(fā)行注冊(cè)的表述中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)向接受注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書》，注冊(cè)有效期為1年

　?、?中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)

　?、?企業(yè)注冊(cè)有效期內(nèi)需要變更主承銷商的應(yīng)重新注冊(cè)

　?、?企業(yè)注冊(cè)有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　22.關(guān)聯(lián)交易的行為包括(　　)。

　?、?合作開發(fā)項(xiàng)目Ⅱ.擔(dān)保

　　Ⅲ.代理Ⅳ.租賃

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　23.對(duì)于首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件中需要發(fā)行人律師鑒證的文件.發(fā)行人律師應(yīng)做到(　　)。

　?、?在該文件首頁(yè)簽名或簽署鑒證日期

　?、?律師事務(wù)所在該文件首頁(yè)加蓋公章

　?、?在該文件首頁(yè)注明“以下第××頁(yè)到第××頁(yè)與原件一致”

　?、?律師事務(wù)所在該文件第××頁(yè)至第××頁(yè)側(cè)面以公章蓋騎縫章

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　24.下列業(yè)務(wù)中，屬于保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的保薦業(yè)務(wù)有(　　)。

　?、?推薦發(fā)行Ⅱ.盡職調(diào)查

　?、?推薦上市Ⅳ.持續(xù)督導(dǎo)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　25.首次公開發(fā)行股票的公司在網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的公告內(nèi)容包括(　　)。

　　Ⅰ.招股說明書摘要Ⅱ.推介活動(dòng)時(shí)間

　?、?推介活動(dòng)出席人員名單Ⅳ.網(wǎng)站名稱

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　26.以下關(guān)于證券從業(yè)人員的監(jiān)督管理的說法正確的是(　　)。

　?、?取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的。由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的.應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書

　?、?機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定.受到聘用機(jī)構(gòu)處分的。該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅲ

　　D.ⅠⅡ

　　27.上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行股票的公司概況

　?、?申請(qǐng)上市的股票的發(fā)行情況

　?、?保薦機(jī)構(gòu)是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說明

　　Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　28.以下選項(xiàng)中.對(duì)于股本的變化需要在招股說明書中披露的有(　　)。

　　Ⅰ.本次發(fā)行前的總股本、本次發(fā)行的股份，以及本次發(fā)行的股份占發(fā)行后總股本的比例

　?、?前20名股東

　?、?前15名自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)

　?、?股東中的戰(zhàn)略投資者持股及其簡(jiǎn)況

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　29.特別風(fēng)險(xiǎn)提示并不保證揭示本次發(fā)行的全部投資風(fēng)險(xiǎn)，投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)(　　)獨(dú)立作出是否參與發(fā)行申購(gòu)的決定。

　?、?自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力Ⅱ.投資經(jīng)驗(yàn)

　?、?風(fēng)險(xiǎn)承受能力Ⅳ.心理承受能力

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　30.發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得(　　)。

　　Ⅰ.干擾詢價(jià)對(duì)象正常報(bào)價(jià)和申購(gòu)

　?、?披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息

　　Ⅲ.推介資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

　　Ⅳ.推介資料有重大遺漏

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：

　　1.【答案】A。解析：證券公司應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)，滬、深證券交易所，公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，中國(guó)證券登記結(jié)算公司和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。

　　2.【答案】D。

　　3.【答案】D。

　　4.【答案】A。解析：公司發(fā)行股票前，發(fā)行人應(yīng)提供會(huì)后重大事項(xiàng)說明，保薦機(jī)構(gòu)及發(fā)行人律師、會(huì)計(jì)師應(yīng)就公司在通過發(fā)審會(huì)審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)分別出具專業(yè)意見.

　　5.【答案】D。解析：超額配售選擇權(quán)的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

　　6.【答案】C。解析：股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。

　　7.【答案】D。

　　8.【答案】A。解析：股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市或終止上市。

　　9.【答案】D。解析：證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利：有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定;有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利，如收取交易傭金等;對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。

　　10.【答案】B。解析：股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告、半年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。

　　11.【答案】D。解析：上市公司與交易對(duì)方就重大資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行初步磋商時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即采取必要且充分的保密措施，制定嚴(yán)格有效的保密制度，限定相關(guān)敏感信息的知悉范圍。

　　12.【答案】C。解析：有關(guān)制度包括：?jiǎn)栘?zé)制度;違規(guī)處罰;舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制。

　　13.【答案】D。解析：1應(yīng)為連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)至1J±20%的。

　　14.【答案】A。解析：發(fā)行人應(yīng)披露的內(nèi)容包括：上市地點(diǎn)、上市時(shí)間、股票簡(jiǎn)稱、股票代碼、總股本、首次公開發(fā)行股票增加的股份、發(fā)行前股東所持股份的流通限制及期限、股票登記機(jī)構(gòu)、上市保薦機(jī)構(gòu)等。

　　15.【答案】D。解析：內(nèi)幕信息登記與備案要求公司應(yīng)如實(shí)、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開前的報(bào)告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間等相關(guān)檔案，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。所以本題選D選項(xiàng)。

　　16.【答案】A。解析：機(jī)構(gòu)是指：(1)證券公司;(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu);(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu);(4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu);(5)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　17.【答案】C。解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施有：(1)責(zé)令改正;(2)監(jiān)管談話;(3)出具警示函;(4)將其違規(guī)行為登記誠(chéng)信檔案并公布;(5)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;(6)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　18.【答案】A。解析：上市公司發(fā)行新股，可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。其中上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股.包括向原股東配售股份和向不特定對(duì)象公開募集股份。

　　19.【答案】A。

　　20.【答案】C。解析：增發(fā)新股過程中的信息批露，是指發(fā)行人從刊登招股意向書開始到股票上市為止，通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊向社會(huì)公眾發(fā)布的有關(guān)發(fā)行，定價(jià)及上市情況的各項(xiàng)公告，一般包括《招股意向書》《網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告》《網(wǎng)上或網(wǎng)下路演公告》《發(fā)行提示性公告》《網(wǎng)上、網(wǎng)下詢價(jià)公告》《發(fā)行結(jié)果公告》以及《上市公告書》。

　　21.【答案】C。解析：交易商協(xié)會(huì)向接受注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書》，注冊(cè)有效期為兩年。

　　22.【答案】A。解析：關(guān)聯(lián)交易主要包括：購(gòu)銷商品;買賣有形或無(wú)形資產(chǎn);兼并或合并法人;出讓與受讓股權(quán);提供或接受勞務(wù);代理;租賃;各種采取合同或非合同形式進(jìn)行的委托經(jīng)營(yíng)等;提供資金或資源;協(xié)議或非協(xié)議許可;擔(dān)保;合作研究與開發(fā)或技術(shù)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移;向關(guān)聯(lián)方人士支付報(bào)酬：合作投資設(shè)立企業(yè);合作開發(fā)項(xiàng)目;其他對(duì)發(fā)行人有影響的重大交易.

　　23.【答案】A。

　　24.【答案】D。解析：保薦業(yè)務(wù)包括：(1)盡職調(diào)查;(2)推薦發(fā)行和推薦上市;(3)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查;(4)持續(xù)督導(dǎo)。

　　25.【答案】D。解析：網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的公告內(nèi)容至少應(yīng)包括網(wǎng)站名稱、推介活動(dòng)出席人員名單、時(shí)間。

　　26.【答案】A。解析：以上都是《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第13～19條對(duì)證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的規(guī)定。

　　27.【答案】A。

　　28.【答案】C。解析：Ⅱ應(yīng)當(dāng)是前10名股東;Ⅲ應(yīng)當(dāng)是前10名自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)。

　　29.【答案】B。解析：發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)提示和建議投資者充分深入地了解證券市場(chǎng)蘊(yùn)含的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)和心理承受能力獨(dú)立作出是否參與本次發(fā)行申購(gòu)的決定。

　　30.【答案】C。解析：發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得誤導(dǎo)投資者，不得干擾詢價(jià)對(duì)象正常報(bào)價(jià)和申購(gòu)，不得披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息：推介資料不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

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