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　　1、基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于人民幣()。

　　A、4000萬(wàn)元

　　B、5000萬(wàn)元

　　C、3000萬(wàn)元

　　D、2000萬(wàn)元

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)我國(guó)2012年11月1日開(kāi)始施行的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，符合條件的基金管理公司既可以為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也可以為特定的多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?；鸸芾砉緸閱我豢蛻艮k理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于000萬(wàn)元人民幣。

　　2、在自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作流程方面，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A、董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略等

　　B、自營(yíng)業(yè)務(wù)部門為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作

　　C、投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等

　　D、自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照"董事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制設(shè)立

　　正確答案：A

　　解析：董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，按照一定規(guī)則確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模，可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。

　　3、投資者買賣證券的第一步是要向()及其代理點(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。

　　A、證券交易所

　　B、中國(guó)結(jié)算公司

　　C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　正確答案：B

　　解析：投資者買賣證券的第一步是要向中國(guó)結(jié)算公司及其代理點(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行做法，投資者入市應(yīng)事先到中國(guó)結(jié)算公司上海分公司或中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。

　　4、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為()。

　　A、成交面額的1‰

　　B、成交面額的3‰

　　C、成交面額的0.5‰。

　　D、成交金額的0.5‰

　　正確答案：D

　　解析：按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的0.5‰。

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　　5、按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)()。

　　A、1萬(wàn)手

　　B、10萬(wàn)手

　　C、5萬(wàn)手

　　D、100萬(wàn)手

　　正確答案：A

　　解析：上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)1萬(wàn)手。

　　6、根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，每個(gè)報(bào)價(jià)日?qǐng)?bào)價(jià)系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間為()。

　　A、9：00至12：00、13：00至16：00

　　B、9：30至11：30、13：00至15：00

　　C、15：00至15：30

　　D、9：15至11：30，13：00至15：00

　　正確答案：B

　　解析：掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓時(shí)間為周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。

　　7、下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是()。

　　A、雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的

　　B、證券經(jīng)紀(jì)商內(nèi)幕信息披露原則

　　C、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷

　　D、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決

　　正確答案：B

　　解析：《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則。

　　8、債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率，其又被稱為()。

　　A、到期收益率

　　B、實(shí)際收益率

　　C、持有期收益率

　　D、名義利率

　　正確答案：D

　　解析：債券票面利率又稱名義利率，是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率，通常年利率用百分?jǐn)?shù)表示。利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容。

　　9、在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，()負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。

　　A、證券公司會(huì)計(jì)核算部門

　　B、證監(jiān)會(huì)

　　C、證券交易所

　　D、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　正確答案：D

　　解析：資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)安全保管客戶委托資產(chǎn)。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。

　　10、對(duì)于深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下()。

　　A、[20%]

　　B、[30%]

　　C、[1O%]

　　D、[50%]

　　正確答案：C

　　解析：常識(shí)題。債券上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下1O%;非上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下1O%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下1O%。

　　11、按照我國(guó)證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易的有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定，基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對(duì)于上一個(gè)交易日收盤價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)()。

　　A、[15%]

　　B、[10%]

　　C、[5%]

　　D、[30%]

　　正確答案：B

　　解析：基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對(duì)于上一個(gè)交易日收盤價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%。

　　12、關(guān)于證券交易所對(duì)交易異常情況的處理，下列表述中不正確的有()。

　　A、按照交易資金一定比例收取罰款

　　B、口頭或書(shū)面警示

　　C、報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶

　　D、限制相關(guān)證券賬戶交易

　　正確答案：A

　　解析：此題考察《證券法》中有關(guān)交易行為監(jiān)督的內(nèi)容。

　　13、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施不包括()。

　　A、專設(shè)賬戶、單獨(dú)管理

　　B、證券公司自營(yíng)情況報(bào)告

　　C、刑事處罰

　　D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管

　　正確答案：C

　　解析：考察證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管。

　　14、證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用市場(chǎng)指數(shù)的()來(lái)衡量。

　　A、波動(dòng)性

　　B、風(fēng)險(xiǎn)度

　　C、有效性

　　D、穩(wěn)定性

　　正確答案：B

　　解析：證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度來(lái)衡量。

　　15、目前在我國(guó)A股賬戶不可用于買賣()。

　　A、上市基金

　　B、權(quán)證

　　C、人民幣普通股票

　　D、B股

　　正確答案：D

　　解析：A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

　　16、目前，證券公司啟動(dòng)證券經(jīng)紀(jì)人制度的，應(yīng)當(dāng)將證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)()備案。

　　A、銀監(jiān)會(huì)

　　B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、公司住所地證監(jiān)局

　　D、中國(guó)結(jié)算登記機(jī)構(gòu)

　　正確答案：C

　　解析：目前，證券公司啟動(dòng)證券經(jīng)紀(jì)人制度前，應(yīng)當(dāng)將證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)公司住所地證監(jiān)局備案。

　　17、按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說(shuō)法正確的有()。

　　A、即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股

　　B、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)于買賣申報(bào)

　　C、可轉(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)"債轉(zhuǎn)股”時(shí)，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票

　　D、可轉(zhuǎn)債"債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘I入，單位為手，l手為100元面額

　　正確答案：A

　　解析：可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)于轉(zhuǎn)股申報(bào);可轉(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，可全部或部分申請(qǐng)轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票;可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘u出，單位為手，1手為1000元面額。

　　18、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格證券的委托時(shí)，應(yīng)該()完成交易。

　　A、自行對(duì)沖成交

　　B、在證券公司內(nèi)部撤銷雙方的委托

　　C、分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交

　　D、由證券公司劃撥凈盈虧

　　正確答案：C

　　解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格證券的委托時(shí)，不得自行對(duì)沖成交，必須分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交完成交易。

　　19、股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其()波動(dòng)。

　　A、內(nèi)在價(jià)值

　　B、清算價(jià)值

　　C、票面價(jià)值

　　D、外在價(jià)值

　　正確答案：A

　　解析：股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。

　　20、下列關(guān)于上證50指數(shù)的敘述中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、上證50指數(shù)采用的是派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算的

　　B、上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成的樣本股

　　C、指數(shù)以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)

　　D、當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性

　　正確答案：B

　　解析：上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場(chǎng)規(guī)模大、流動(dòng)性好的最具代表性的50只股票組成的樣本股，以綜合反映上海證券市場(chǎng)最具市場(chǎng)影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況。

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