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1.我國基金管理人對外披露的基金中期報告需要由( )復(fù)核。
A.中國證監(jiān)會
B.基金發(fā)起人
C.證券交易所
D.基金托管人
2.( )應(yīng)保證基金年度報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性與完整性,并就其保證承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
A.基金管理公司的董事會及董事
B.基金管理公司的監(jiān)事會及監(jiān)事
C.基金管理公司總經(jīng)理
D.基金管理公司風(fēng)險控制委員會
3.以下不屬于基金年度報告披露的持有人信息主要是( )。
A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例
B.機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額及占總份額的比例
C.持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額
D.個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例
4.我國基金市場的監(jiān)管主體是( )。
A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會
5.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券的( )。
A.20%
B.15%
C.10%
D.5%
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6.初次進(jìn)行H股時須進(jìn)行( ).這對于新股認(rèn)購和H股上市后在二級市場的表現(xiàn)都有積極的意義。
A.國內(nèi)路演
B.國外路演
C.國際路演
D.國內(nèi)國外同時路演
7.( )是指上市公司高管人員,控股股東、實際控制人和行政審批部門的知情人員,利用工作之便在公司并購、業(yè)績增長等重大信息公布之前.泄露信息或利用內(nèi)幕信息買賣證券謀取私利的行為。
A.后臺交易
B.內(nèi)幕交易
C.違規(guī)交易
D.暗箱交易
8.在基金管理公司中主要由( )承擔(dān)基金的投資運作職責(zé)。
A.投資決策委員會
B.主管投資的副總經(jīng)理
C.投資管理人員
D.基金經(jīng)理
9.公司章程的基本特征不包括( )。
A.法定性
B.真實性
C.公平性
D.自治性
10.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分.處( )罰款。
A.1萬元以上5萬元以下
B.1萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上10萬元以下
D.5萬元以上20萬元以下
11.誠信信息中獎勵信息的效力期限為( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
12.下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中,錯誤的是( )。
A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則。明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則
B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營.不需要保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離
C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險隔離制度的規(guī)定。指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理
D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員,不得任用不具有期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
13.證券公司代銷金融產(chǎn)品時,下列行為被允許的是( )。
A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
B.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
C.使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶進(jìn)行合規(guī)操作
D.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失
14.基金托管人在基金信息披露方面的主要職責(zé)是( )。
A.復(fù)核信息披露文件。并對其真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)
B.編制月報、基金公告等各類臨時報告
C.復(fù)核信息披露文件.維護(hù)基金當(dāng)事人尤其基金份額持有人的權(quán)益
D.編制季報、年報等各類定期報告
15.在中國,( )承擔(dān)基金行業(yè)的自律管理職責(zé)。
A.證監(jiān)會
B.證券投資基金業(yè)協(xié)會
C.基金公司會員部
D.證券交易所
16.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定,如果基金的名稱中顯示了投資方向的,則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于( )。
A.90%
B.80%
C.70%
D.60%
17.基金評價機(jī)構(gòu)應(yīng)加入( ),并由其依法對基金評價業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。
A.基金行業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D.工會
18.收購要約的期限為( )。
A.30~45日
B.30~60日
C.30~75日
D.60~90日
19.行政重組未完成的,經(jīng)批準(zhǔn)可以延長,但延長期限最長不得超過( )個月。
A.3
B.6
C.12
D.24
20.在基金整個運作過程中,起核心作用的是( )。
A.中國證監(jiān)會基金部
B.基金托管人
C.中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會
D.基金管理人
參考答案:
1.【答案】D。
2.【答案】A。解析:基金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務(wù)人,管理人及其董事應(yīng)保證年度報告的真實、準(zhǔn)確和完整,承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并就其保證承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
3.【答案】A。解析:基金年度報告披露的基金持有人信息主要有:(1)上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例;(2)持有人結(jié)構(gòu),包括機(jī)構(gòu)投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例;(3)持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額。故A選項錯誤。
4.【答案】A。解析:中國證監(jiān)會是我國基金市場的監(jiān)管主體。
5.【答案】C。解析:基金投資交易比例規(guī)定有:一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%:同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券的10%。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受以上比例限制.
6.【答案】C。
7.【答案】B。
8.【答案】D。解析:在具體的基金投資運作中,通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理向(中央)交易室發(fā)出交易指令。
9.【答案】C。解析:公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。
10.【答案】B。解析:期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分.處1萬元以上10萬元以下的罰款。
11.【答案】B。
12.【答案】B。解析:B項應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營,保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離”。
13.【答案】C。解析:ABD都屬于明確規(guī)定不得出現(xiàn)的行為。
14.【答案】A。解析:《證券投資基金法》規(guī)定,基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。基金托管人主要負(fù)責(zé)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項,具體涉及基金資產(chǎn)保管、代理清算交割、會計核算、凈值復(fù)核、投資運作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。
15.【答案】B。解析:2012年3月,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立,正式承擔(dān)基金行業(yè)的自律管理職責(zé)。
16.【答案】B。解析:根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定,如果基金的名稱中顯示了投資方向的,則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于80%。
17.【答案】A。解析:中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對基金評價業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)管,基金評價機(jī)構(gòu)應(yīng)加入基金行業(yè)協(xié)會,并由協(xié)會依法對基金評價業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。
18.【答案】B。
19.【答案】B。解析:《證券公司風(fēng)險處置條例》第13條規(guī)定,行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月,行政重組未完成的.證券公司可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請延長行政重組期限,但延長行政重組期限最長不得超過6個月。
20.【答案】D。解析:基金管理人在基金運作中具有核心作用
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