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　　1、按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為()。

　　A、債券基金、股票基金與貨幣市場(chǎng)基金

　　B、封閉式基金與開(kāi)放式基金

　　C、成長(zhǎng)型基金與收入型基金

　　D、契約型基金與公司型基金

　　正確答案： B

　　解析：按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。

　　2、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為()人民幣。

　　A、50萬(wàn)元

　　B、100萬(wàn)元

　　C、200萬(wàn)元

　　D、500萬(wàn)元

　　正確答案： B

　　解析：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，要求有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

　　3、如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均利率和股票的平均收益率()。

　　A、會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系

　　B、不相關(guān)

　　C、相等

　　D、不相等

　　正確答案： A

　　解析：如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均利率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系。

　　4、上市公司在財(cái)務(wù)報(bào)告中隱瞞一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，屬于()行為。

　　A、提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪

　　B、欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　C、內(nèi)幕交易

　　D、操縱市場(chǎng)

　　正確答案： A

　　解析：上市公司在財(cái)務(wù)報(bào)告中隱瞞一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，屬于提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪行為。

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　　5、公司債券利息支出屬于公司的()。

　　A、營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)費(fèi)

　　B、利潤(rùn)

　　C、費(fèi)用范圍

　　D、直接成本

　　正確答案： C

　　解析：債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍。

　　6、某股份公司發(fā)行股票1000萬(wàn)股，每股面額為1元，發(fā)行價(jià)格5元/股，則每股代表公司凈資產(chǎn)()的著所有權(quán)。

　　A、千分之一

　　B、千萬(wàn)分之一

　　C、千分之五

　　D、千萬(wàn)分之五

　　正確答案： B

　　解析：每股所占凈資產(chǎn)比重=1/1000萬(wàn)=千萬(wàn)分之一。

　　7、分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有()名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。

　　A、5;5

　　B、5;10

　　C、10;5

　　D、10;10

　　正確答案： B

　　解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。

　　8、發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷(xiāo)協(xié)議，在承銷(xiāo)協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷(xiāo)基數(shù)。采用()方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　A、包銷(xiāo)

　　B、代銷(xiāo)

　　C、經(jīng)銷(xiāo)

　　D、傳銷(xiāo)

　　正確答案： B

　　解析：發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷(xiāo)協(xié)議，在承銷(xiāo)協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷(xiāo)基數(shù)。采用包銷(xiāo)方式的，應(yīng)當(dāng)明確包銷(xiāo)責(zé)任;采用代銷(xiāo)方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　9、在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，這是股票價(jià)格指數(shù)計(jì)算方法中的()。

　　A、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)相對(duì)法

　　B、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)綜合法

　　C、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)

　　D、派許加權(quán)指數(shù)

　　正確答案： A

　　解析：簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)中的相對(duì)法是先計(jì)算樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求出算術(shù)平均數(shù)。

　　10、證券交易所上市證券的登記、存管由()集中完成。

　　A、證券交易所

　　B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　正確答案： B

　　解析：證券交易所上市證券的登記和存管由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)集中完成。

　　11、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列()情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。Ⅰ.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄Ⅱ.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分Ⅲ.最近24個(gè)月被誡勉談話(huà)的Ⅳ.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)：(1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。(2)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。

　　12、下列關(guān)于LOF份額認(rèn)購(gòu)的說(shuō)法，正確的是()。Ⅰ.目前，我國(guó)只有深圳證券交易所開(kāi)辦LOF業(yè)務(wù)Ⅱ.場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的LOF基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)證券登記計(jì)算有限責(zé)任公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng);場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的LOF基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)證券登記計(jì)算有限責(zé)任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)Ⅲ.基金募集期間，投資者可以通過(guò)具有基金業(yè)務(wù)代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)LOF份額，也可通過(guò)基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)LOF份額Ⅳ.場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)LOF份額，應(yīng)使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳證券交易所開(kāi)放式基金賬戶(hù);場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)LOF份額，應(yīng)持深圳證交所人民幣普通證券賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù)

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　解析：場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)LOF份額，應(yīng)持深圳證交所人民幣普通證券賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù);場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)LOF份額，應(yīng)使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳證券交易所開(kāi)放式基金賬戶(hù)。

　　13、基金凈值公告的主要內(nèi)容包括()。Ⅰ.份額累計(jì)凈值Ⅱ.份額凈值Ⅲ.基金凈值增長(zhǎng)率Ⅳ.基金資產(chǎn)凈值

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　解析：普通基金凈值公告主要包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計(jì)凈值等信息。

　　14、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得提供的服務(wù)包括()。Ⅰ.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息Ⅲ.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨結(jié)算Ⅳ.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù);提供期貨行情信息，交易設(shè)施;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　15、經(jīng)辦人查驗(yàn)證券開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)人所提供資料的()，在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。Ⅰ.真實(shí)性Ⅱ.有效性Ⅲ.完整性Ⅳ.一致性

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　解析：經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

　　16、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列說(shuō)法中不正確的是()。Ⅰ有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資Ⅱ有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額為人民幣5萬(wàn)元Ⅲ投資公司的注冊(cè)資本在5年內(nèi)繳足即可Ⅳ不存在最低注冊(cè)資本額的規(guī)定

　　A、Ⅰ.Ⅱ.

　　B、Ⅱ.Ⅲ.

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　17、基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)事項(xiàng)包括()。Ⅰ.表決方式Ⅱ.基金份額持有人名錄Ⅲ.召開(kāi)時(shí)間Ⅳ.審議事項(xiàng)

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　18、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括()。Ⅰ.規(guī)模失控、決策失誤Ⅱ.變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)Ⅲ.操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易Ⅳ.信用交易

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　19、下列關(guān)于股票基金的表述，正確的是()。Ⅰ.股票基金能給投資者帶來(lái)穩(wěn)定收入Ⅱ.長(zhǎng)期來(lái)看，股票基金提供了應(yīng)對(duì)通貨膨脹的有效手段Ⅲ.股票基金以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)Ⅳ.與其他類(lèi)型的基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，預(yù)期收益也較高

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　20、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括()。Ⅰ.監(jiān)管談話(huà)、重點(diǎn)關(guān)注Ⅱ.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函Ⅲ.沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物Ⅳ.責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

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