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1、債券與股票的收益率相互影響,表現(xiàn)為()。
A、債券的收益率上升,則股票的收益率也必然上升
B、如果市場(chǎng)是有效的,債券的平均收益率和股票的收益率會(huì)大體保持相對(duì)的關(guān)系,其差異反映了二者風(fēng)險(xiǎn)程度的差別
C、單個(gè)股票和債券的收益率不會(huì)發(fā)生大的差異
D、宏觀政策的變化對(duì)債券和股票收益率的影響是絕對(duì)一致的
正確答案: B
解析:?jiǎn)蝹€(gè)股票和債券的收益率會(huì)發(fā)生差異,而且有時(shí)差距還很大。
2、我國(guó)《證券法》規(guī)定,上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起()內(nèi),提供中期報(bào)告。
A、4個(gè)月內(nèi)
B、3個(gè)月內(nèi)
C、2個(gè)月內(nèi)
D、1個(gè)月內(nèi)
正確答案: C
解析:年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi),中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi),季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。
3、看跌期權(quán)也稱為(),交易者之所以買(mǎi)入它,是因?yàn)轭A(yù)期該看跌期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格將下跌。
A、歐式期權(quán)
B、美式期權(quán)
C、認(rèn)沽權(quán)
D、認(rèn)購(gòu)權(quán)
正確答案: C
解析:常識(shí)題,看跌期權(quán)又稱認(rèn)沽權(quán)。
4、董事會(huì)秘書(shū)為證券公司的()。
A、管理人員
B、高級(jí)管理人員
C、監(jiān)事會(huì)成員
D、股東大會(huì)成員
正確答案: B
解析:董事會(huì)秘書(shū)為證券公司的高級(jí)管理人員。
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5、證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的()。
A、[0.1]
B、[0.2]
C、[0.3]
D、[0.4]
正確答案: C
解析:證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。
6、以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的有限責(zé)任公司,注冊(cè)本的’最低限額為()人民幣。
A、10萬(wàn)元
B、20萬(wàn)元
C、30萬(wàn)元
D、50萬(wàn)元
正確答案: D
解析:有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額的相關(guān)規(guī)定為:(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的有限責(zé)任公司,注冊(cè)資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司,注冊(cè)資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(3)以商業(yè)零售為主的有限責(zé)任公司,注冊(cè)資本最低限額為人民幣30萬(wàn)元。(4)科技開(kāi)發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責(zé)任公司,注冊(cè)資本最低限額為人民幣10萬(wàn)元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額需高于上述所定限額的,由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。
7、()又稱代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù),是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。
A、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B、證券發(fā)行業(yè)務(wù)
C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D、證券承銷業(yè)務(wù)
正確答案: C
解析:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)言之就是代理買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為,又稱代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)。它是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。
8、證券投資者保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置()中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。
A、證券交易所風(fēng)險(xiǎn)
B、證券交易風(fēng)險(xiǎn)
C、證券公司風(fēng)險(xiǎn)
D、證券投資風(fēng)險(xiǎn)
正確答案: C
解析:證券投資者保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。
9、運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法,將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是()。
A、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
B、嵌入式金融衍生工具
C、混合型金融衍生工具
D、其他金融衍生工具
正確答案: A
解析:運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法,將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。
10、誠(chéng)信信息中的獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為()。
A、1年
B、3年
C、5年
D、10年
正確答案: B
解析:獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息,效力期限為5年。
11、以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)?)。
A、國(guó)債
B、公司債券
C、股票
D、公司債券
正確答案: A
解析:股票、公司債和國(guó)債相比,國(guó)債的風(fēng)險(xiǎn)性是最小的,因?yàn)閲?guó)債是“金邊債券”,有國(guó)家財(cái)政作擔(dān)保,股票的風(fēng)險(xiǎn)是最大的
12、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()工作日內(nèi),報(bào)送月度報(bào)告。
A、1個(gè)
B、3個(gè)
C、5個(gè)
D、7個(gè)
正確答案: D
解析:證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi),報(bào)送月度報(bào)告。
13、儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行的,以電子方式記錄債券的()的人民幣債權(quán)。
A、不可流通
B、可流通
C、可轉(zhuǎn)讓
D、不可免稅
正確答案: A
解析:考察儲(chǔ)蓄國(guó)債。
14、證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成,()作為中央對(duì)手方,與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。
A、證券交易所
B、證券業(yè)協(xié)會(huì)
C、證券登記結(jié)算公司
D、證券公司
正確答案: C
解析:券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成,主要模式為:證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。
15、證券公司凈資本的計(jì)算公式為()。
A、凈資本=凈資產(chǎn)+金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目
B、凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目
C、凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目
D、凈資本=凈資產(chǎn)+金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目
正確答案: C
解析:察證券公司凈資本的計(jì)算公式。
16、我國(guó)《公司法》規(guī)定,無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的,應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將()交存于公司。
A、股東身份證明
B、股票
C、資產(chǎn)證明
D、股東名冊(cè)
正確答案: B
解析:無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的,應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。
17、()是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。
A、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
B、證券中介機(jī)構(gòu)
C、證券自律性組織
D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
正確答案: A
解析:這是證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的定義。
18、人們普遍認(rèn)為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在(),從而引發(fā)了1997年?yáng)|南亞金融危機(jī)。
A、缺少發(fā)盤(pán)的貨幣市場(chǎng)
B、企業(yè)過(guò)于依賴銀行的間接融資
C、企業(yè)過(guò)于依賴直接融資
D、混業(yè)經(jīng)營(yíng)
正確答案: B
解析:考核亞洲債券市場(chǎng)的內(nèi)容。
19、最可能存在投資者大量贖回風(fēng)險(xiǎn)的證券投資基金是()。
A、契約型基金
B、開(kāi)放式基金
C、封閉式基金
D、公司型基金
正確答案: B
解析:巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
20、經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司,為了籌集所需資金,在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后,公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東,稱之為()。
A、股票股息
B、負(fù)債股息
C、建業(yè)股息
D、財(cái)產(chǎn)股息
正確答案: C
解析:考察建業(yè)股息的定義。
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