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1、當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí),()也會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。
A、中國(guó)人民銀行
B、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C、證券業(yè)協(xié)會(huì)
D、財(cái)政部
正確答案: B
解析:當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí),證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)也會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。
2、我國(guó)《公司法》規(guī)定,無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的,應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將()交存于公司。
A、股東身份證明
B、股票
C、資產(chǎn)證明
D、股東名冊(cè)
正確答案: B
解析:我國(guó)《公司法》規(guī)定,無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的,應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。
3、亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展源于人們對(duì)1997年東南亞金融危機(jī)的反思。人們普遍認(rèn)為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在()。
A、缺少發(fā)達(dá)的貨幣市場(chǎng)
B、企業(yè)過于依賴直接融資
C、企業(yè)過于依賴銀行的間接融資
D、混業(yè)經(jīng)營(yíng)
正確答案: C
解析:亞洲債券市場(chǎng)的內(nèi)容。
4、目前道-瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用()方法計(jì)算的。
A、修正股價(jià)平均數(shù)
B、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)
C、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)
D、幾何加權(quán)法
正確答案: A
解析:道-瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用修正股價(jià)平均數(shù)方法計(jì)算的。
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5、質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過戶給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu),在約定的條件下,由()代全體債權(quán)人行使對(duì)質(zhì)押證券的處置權(quán)。
A、證券發(fā)起人
B、證券機(jī)構(gòu)
C、中介機(jī)構(gòu)
D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
正確答案: C
解析:質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過戶給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu),在約定的條件下,由中介機(jī)構(gòu)代全體債權(quán)人行使對(duì)質(zhì)押證券的處置權(quán)。
6、證券市場(chǎng)是指()。
A、證券發(fā)行與交易的市場(chǎng)
B、證券的交易市場(chǎng)
C、證券投資者博弈的場(chǎng)所
D、證券的發(fā)行市場(chǎng)
正確答案: A
解析:證券市場(chǎng)是指證券發(fā)行與交易的市場(chǎng)。
7、期貨交易具有高信用的特征,這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的()。
A、場(chǎng)所固定
B、結(jié)算統(tǒng)一
C、保證金制度
D、商品特殊
正確答案: C
解析:期貨交易具有高信用的特征,這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。
8、優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書,代表著對(duì)公司的()。
A、管理權(quán)
B、表決權(quán)
C、所有權(quán)
D、決策權(quán)
正確答案: C
解析:優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書,代表著對(duì)公司的所有權(quán)。
9、總的來說,在企業(yè)組織形式的更替中,最后是由()演變成股份公司的。
A、獨(dú)資公司
B、家族型企業(yè)
C、合伙組織
D、有限責(zé)任公司
正確答案: C
解析:總的來說,在企業(yè)組織形式的更替中,最后是由合伙組織演變成股份公司的。
10、對(duì)股票和公司債券的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)的是()。
A、證券交易所
B、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C、證券業(yè)協(xié)會(huì)
D、證券公司
正確答案: A
解析:我國(guó)《證券法》規(guī)定,申請(qǐng)證券上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng),有證交所依法審核同意。
11、向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對(duì)較松、不采用公示制度的證券是()。
A、私募證券
B、公募證券
C、上市證券
D、非上市證券
正確答案: A
解析:向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對(duì)較松、不采用公示制度的證券是私募證券。
12、可轉(zhuǎn)換公司債在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入,但此時(shí)不具有()。
A、債權(quán)人的義務(wù)
B、股東的權(quán)利
C、債權(quán)人的責(zé)任
D、債權(quán)人的權(quán)利
正確答案: B
解析:轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后,它變成了股票,具有股票的一般特征。
13、股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市,其公司股本總額必須不少于人民幣()元。
A、2000萬
B、3000萬
C、4000萬
D、5000萬
正確答案: B
解析:股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市,其公司股本總額必須不少于人民幣3000萬元。
14、我國(guó)《證券法》規(guī)定,因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序,證券交易所可以決定()。
A、臨時(shí)停市
B、技術(shù)性停牌
C、市場(chǎng)禁入
D、以上部可以
正確答案: A
解析:考察證券交易所職能,同時(shí)也是法規(guī)問題
15、通常,在金融期權(quán)交易中,()需要開立保證金賬戶,并按規(guī)定繳納保證金。
A、期權(quán)賣方
B、期權(quán)買方
C、期權(quán)買賣雙方
D、第三方
正確答案: A
解析:在金融期權(quán)交易中,只有期權(quán)的賣方需要開立保證金賬戶,并按規(guī)定繳納保證金,以保證其履約的義務(wù)。
16、股息當(dāng)年結(jié)清、不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票稱為()。
A、非累積優(yōu)先股
B、累積優(yōu)先股
C、參與優(yōu)先股
D、非參與優(yōu)先股
正確答案: A
解析:這是非累積優(yōu)先股的定義。
17、證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專門委員會(huì)。審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由()擔(dān)任召集人。
A、獨(dú)立董事
B、董事長(zhǎng)
C、監(jiān)事
D、總經(jīng)理
正確答案: A
解析:證券公司治理準(zhǔn)則(試行)第三十七條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專門委員會(huì)。審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)握偌恕7煞ㄒ?guī)性問題。
18、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和類似投標(biāo)詢價(jià),并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于()。
A、6個(gè)月
B、12個(gè)月
C、24個(gè)月
D、36個(gè)月
正確答案: B
解析:承諾獲得本次配售的股票持有期限為12個(gè)月。
19、以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的()。
A、任意公積金
B、法定公積金
C、資本公積金
D、盈余公積金
正確答案: C
解析:以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的資本公積金。
20、外資持股或參股基金管理公司的權(quán)益比例,在我國(guó)加入WTO后3年內(nèi)超過(不)。
A、[0.49]
B、[0.35]
C、[0.33]
D、[0.5]
正確答案: A
解析:允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司,從事我國(guó)證券投資基金管理業(yè)務(wù),外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi),外資比例不超過49%.
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