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1、我國的()是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
A、商業(yè)銀行次級債券
B、混合資本債券
C、金融債券
D、銀行股票
正確答案: B
解析:我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
2、某投資者在上海證券交易所以每股12元的價格買入某股票(A股)10000股,其至少必須以()賣出該股票才能保本(傭金按2‰計收,印花稅按1‰單向向賣方征收,過戶費按規(guī)定計收,不收委托手續(xù)費)。
A、10.5元
B、l2元
C、12.07元
D、12.05元
正確答案: C
解析:設(shè)賣出價格為P,10000P-10000P2‰-10000P1‰-100000.75‰≥1000012+10000122‰+10000l‰,解出P≥12.0617,即:該投資者要最低以每股12.07元的價格全部賣出該股票才能保本。
3、下列選項中,屬于交易所交易的衍生工具的是()。
A、公司債券條款中包含的贖回條款
B、公司債券條款中包含的返售條款
C、公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款
D、在期貨交易所交易的期貨合約
正確答案: D
解析:交易所交易的衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品,在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的各類期貨合約、期權(quán)合約等
4、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,必須滿足最近()各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
正確答案: B
解析:財務(wù)狀況良好,最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
5、填寫委托單的第一要點是填寫()。
A、證券賬號
B、交割日期
C、數(shù)量
D、品種
正確答案: D
解析:品種指客戶委托買賣證券的名稱,也是填寫委托單的第一要點。
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6、按照現(xiàn)行規(guī)定,股票終止上市后,股票發(fā)行人辦理退出登記()時須,將股份持有人名冊清單等相關(guān)移交給證券發(fā)行人。
A、中國證監(jiān)會
B、證券主承銷商
C、證券交易所
D、證券結(jié)算公司
正確答案: D
解析:中國結(jié)算公司須將股份持有人名冊清單等相關(guān)移交給證券發(fā)行人。
7、外匯風(fēng)險給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實體帶來的,可能是損失也可能是營利,它取決于在匯率變動時經(jīng)濟(jì)實體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。這說明匯率風(fēng)險具有()。
A、或然性
B、不確定性
C、相對性
D、隱藏性
正確答案: B
解析:外匯風(fēng)險的不確定性是指外匯風(fēng)險給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實體帶來的,可能是損失也可能是營利,它取決于在匯率變動時經(jīng)濟(jì)實體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。
8、讓投資者充分理解()的原則,是投資者教育需要突出的重點之一。
A、參與意識
B、理性投資
C、買者自負(fù)
D、股市有風(fēng)險
正確答案: C
解析:要持續(xù)的采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則,真正明白“股市有風(fēng)險,入市須謹(jǐn)慎”的警示。
9、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是()的法人。
A、非獨立
B、為證券集中交易提供場所和設(shè)施
C、不以營利為目的
D、以營利為目的
正確答案: C
解析:中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是不以營利為目的的法人,是獨立的社會團(tuán)體法人?!盀樽C券集中交易提供場所和設(shè)施”的是證券交易所。
10、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定,債券大宗交易單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于()。
A、1000張
B、2000張
C、5000張
D、10000張
正確答案: C
解析:債券大宗單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張。
11、我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循()的原則。
A、公正
B、公開透明
C、公平
D、及時
正確答案: B
解析:我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。
12、依照不同的發(fā)行本位,國債可以分為()。
A、流通國債與非流通國債
B、實物國債與貨幣國債
C、短期國債與中長期國債
D、實物債券與貨幣債券
正確答案: B
解析:依照不同的發(fā)行本位,國債可以分為實物國債和貨幣國債。
13、根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程,上市公司(或保薦機構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登()《配股提示性公告》。
A、1次
B、2次
C、3次
D、5次
正確答案: C
解析:根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程,上市公司(或保薦機構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登3次《配股提示性公告》。
14、記賬式債券發(fā)行和交易的特點是發(fā)行效率高、成本低且()。
A、流動性強
B、交易安全
C、靈活性高
D、收益性高
正確答案: B
解析:記賬式國債可以記名、掛失,安全性較高,同時由于記賬式債券的發(fā)行和交易均采用無紙化,所以發(fā)行時間短,發(fā)行效率高,交易手續(xù)簡便,成本低,交易安全。
15、一般來講,政府債券與公司債券相比()。
A、公司債券風(fēng)險大,收益低
B、公司債券風(fēng)險小,收益高
C、政府債券風(fēng)險大,收益高
D、政府債券風(fēng)險小,收益穩(wěn)定
正確答案: D
解析:政府債券是政府發(fā)行的債券,由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任,是國家信用的體現(xiàn)。政府債券的付息由政府保證,其信用度最高,風(fēng)險最小,對于投資者來說,投資政府債券的收益是比較穩(wěn)定的?!吨腥A人民共和國個人所得稅法》規(guī)定,個人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)納個人所得稅,但國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入可免納個人所得稅。因此,在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下,如果考慮稅收因素,持有政府債券的投資者可以獲得更多的實際投資收益。
16、在股票上市交易后,如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因,可以()。
A、停止股份轉(zhuǎn)讓
B、暫停上市交易
C、在STAQ市場交易
D、在NET市場交易
正確答案: B
解析:在股票上市交易后,如果發(fā)現(xiàn)不符臺上市條件或其他原因,可以暫停上市交易直至終止上市交易。暫停上市交易后,在規(guī)定時間內(nèi)重新具備了條件,亦可以恢復(fù)上市交易。
17、對證券公司與客戶之間的證券清算交收,是委托()根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。
A、證券交易所
B、中國結(jié)算公司
C、中國人民銀行
D、證監(jiān)會
正確答案: B
解析:對證券公司與客戶之間的證券清算交收,是委托中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。
18、如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券,發(fā)行前必須經(jīng)過()進(jìn)行信用評級。
A、承銷人
B、投資人
C、信用增級機構(gòu)
D、信用評級機構(gòu)
正確答案: D
解析:在資產(chǎn)證券化過程中,如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券,發(fā)行前必須經(jīng)過信用評級機構(gòu)進(jìn)行信用評級。
19、深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間為()交易日。
A、2個
B、3個
C、4個
D、5個
正確答案: B
解析:深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間為3個交易日。上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間為4個交易日,但是根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請也可以縮短為3個交易日。
20、開戶代理機構(gòu)受理投資者開戶申請,申請材料審核合格后實時向()上傳開戶申請。
A、中國結(jié)算公司
B、證券公司
C、證券交易所
D、證監(jiān)會
正確答案: A
解析:開戶代理機構(gòu)受理投資者開戶申請,申請材料審核合格后實時向中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司上傳開戶申請。
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