2020證劵從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化練習(xí)及答案(10),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1、投資者買賣證券的第一步是要向()及其代理點(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。
A、證券交易所
B、中國(guó)結(jié)算公司
C、證券業(yè)協(xié)會(huì)
D、證監(jiān)會(huì)
正確答案: B
解析:投資者買賣證券的第一步是要向中國(guó)結(jié)算公司及其代理點(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行做法,投資者入市應(yīng)事先到中國(guó)結(jié)算公司上海分公司或中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。
2、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近()無(wú)重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
A、5年
B、3年
C、10年
D、2年
正確答案: B
解析:按照《中華人民共和國(guó)證券法》的要求,設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(2)主要股東具有持續(xù)營(yíng)利能力,信譽(yù)良好,最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。(3)有符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本。(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。(5)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。(6)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
3、變更登記是指由()執(zhí)行并確認(rèn)記名證券的過(guò)戶的行為。
A、證券交易所
B、證券交易代理商
C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D、律師事務(wù)所
正確答案: C
解析:變更登記的概念。變更登記是指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過(guò)戶的行為。
4、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用()的交易系統(tǒng),按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。
A、證券交易所
B、證券業(yè)協(xié)會(huì)
C、證券公司
D、證監(jiān)會(huì)
正確答案: A
解析:新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng),按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。
5、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為,我國(guó)證券交易所不可以采取的措施是()。
A、口頭或書(shū)面警示
B、約見(jiàn)談話
C、限制相關(guān)證券賬戶交易
D、進(jìn)行刑事處罰
正確答案: D
解析:證券交易所沒(méi)有進(jìn)行刑事處罰的權(quán)利。
6、上海證券交易國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立()賬戶的投資者。
A、B字頭和D字頭
B、B字頭和C字頭
C、A字頭和D字頭
D、A字頭和B字頭
正確答案: A
解析:上海證券交易國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立B字頭和D字頭賬戶的投資者。
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7、我國(guó)目前的匯率制度是()。
A、彈性匯率制
B、釘住匯率制
C、聯(lián)合浮動(dòng)制度
D、有管理的浮動(dòng)匯率制度
正確答案: D
解析:自2005年7月21日起,我國(guó)開(kāi)始實(shí)行以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ)、參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)、有管理的浮動(dòng)匯率制度。
8、某基金總資產(chǎn)為60億元,總負(fù)債為20億元,發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份,則該基金的基金份額凈值為()。
A、1元
B、1億元
C、2元
D、2億元
正確答案: A
解析:基金份額凈值=(基金總資產(chǎn)-基金總負(fù)債)/基金總份額=(60-20)/40=1(元)。
9、()指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開(kāi)盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。
A、虛擬匹配剩余量
B、虛擬未匹配量
C、虛擬開(kāi)盤參考價(jià)格
D、虛擬匹配量
正確答案: D
解析:虛擬匹配量指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開(kāi)盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。
10、某基金總資產(chǎn)為60億元,總負(fù)債為20億元,發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份,則該基金的基金份額凈值為人民幣()。
A、1元
B、1億元
C、2元
D、2億元
正確答案: A
解析:由題意,該基金的基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額=(60-20)/40=1(元)。
11、按我國(guó)現(xiàn)行的做法,投資者入市應(yīng)事先到()及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。
A、商業(yè)銀行
B、證券公司
C、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司
D、證券交易所
正確答案: C
解析:
12、在我國(guó),新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指()利用證券交易所的交易系統(tǒng),以自己作為唯一的賣方,按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶,投資者作為買方,以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量,進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。
A、新股發(fā)行人
B、新股發(fā)行主承銷商
C、證券交易所
D、證券登記結(jié)算公司
正確答案: B
解析:在我國(guó),新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指“主承銷商”利用證券交易所的交易系統(tǒng),以自己作為唯一的賣方,按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶,投資者作為買方,以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量,進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。
13、依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》,下列選項(xiàng)中,屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是()。
A、出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告,并提供詳細(xì)的基金托管情況
B、負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái)
C、安全保管基金的全部資產(chǎn)
D、及時(shí)向基金份額持有人分配收益
正確答案: D
14、經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù),并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司,注冊(cè)資本的最低限額為()。
A、人民幣5000萬(wàn)元
B、人民幣1億元
C、人民幣5億元
D、人民幣10億元
正確答案: C
解析:經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù),注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。
15、根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定,每一申購(gòu)單位為()。
A、1手
B、1000股
C、500股
D、10張
正確答案: B
解析:上交所申購(gòu)單位為1000股,深交所為500股.
16、目前,上海證券交易所標(biāo)的證券范圍參照()成分股并滿足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金。
A、上證50指數(shù)
B、上證180指數(shù)
C、上證380指數(shù)
D、國(guó)債指數(shù)
正確答案: B
解析:目前,上海證券交易所標(biāo)的證券范圍參照上證180指數(shù)成分股并滿足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金。
17、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大,當(dāng)累積到一定程度的時(shí)候就會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這說(shuō)明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有()。
A、累積性
B、隱藏性
C、或然性
D、潛在性
正確答案: A
解析:宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的累積性。指的是宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大,當(dāng)累積到一定程度的時(shí)候就會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。
18、對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》施行前已退市的公司,在《指導(dǎo)意見(jiàn)》工作施行后()日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的,由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。
A、5個(gè)
B、10個(gè)
C、15個(gè)
D、45個(gè)
正確答案: C
解析:對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》施行前已退市的公司,在《指導(dǎo)意見(jiàn)》施行后15個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的,由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。
19、股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制,漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的()。
A、[5%]
B、[10%]
C、[15%]
D、[20%]
正確答案: A
解析:股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制,漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。
20、發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行,溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為()。
A、公司資本公積金
B、股本賬戶
C、盈余公積
D、留存收益
正確答案: A
解析:發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行,募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶,以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金。
21、代辦股份轉(zhuǎn)讓以()確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格。
A、連續(xù)競(jìng)價(jià)
B、集中競(jìng)價(jià)
C、集合競(jìng)價(jià)
D、市場(chǎng)價(jià)格
正確答案: C
解析:代辦股份轉(zhuǎn)讓撮合時(shí),以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格。
22、證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶,由()直接受理。
A、證券公司
B、商業(yè)銀行
C、中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司
D、中國(guó)結(jié)算公司境外股結(jié)算會(huì)員
正確答案: C
解析:其他三項(xiàng)屬于開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)。自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶可以通過(guò)開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理。
23、我國(guó)上海證券交易所,目前債券現(xiàn)貨交易的價(jià)格最小變動(dòng)單位為()。
A、0.001元人民幣
B、0.01元人民幣
C、0.005元人民幣
D、1元人民幣
正確答案: B
解析:上海證券交易所債券現(xiàn)貨交易的價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣,深圳證券交易所為0.001元人民幣。
24、營(yíng)銷人員針對(duì)()的客戶采用緣故法營(yíng)銷。
A、直接關(guān)系型
B、間接關(guān)系型
C、陌生關(guān)系型
D、介紹關(guān)系型
正確答案: A
解析:營(yíng)銷人員針對(duì)直接關(guān)系型客戶采用緣故法營(yíng)銷。
25、證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設(shè)立()的方式。
A、信貸
B、儲(chǔ)蓄
C、股票
D、信托
正確答案: D
解析:證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設(shè)立信托的方式。
26、按照現(xiàn)行規(guī)定,所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)量,合計(jì)不得超過(guò)該上市公司總股本的()。
A、[15%]
B、[20%]
C、[10%]
D、[5%]
正確答案: B
解析:所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)量,合計(jì)不得超過(guò)該上市公司總股本的20%。
27、上海交易所的指定交易制度于()起推行。
A、1998年1月1日
B、1998年4月1日
C、1999年1月1日
D、1999年4月1日
正確答案: B
解析:上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。
28、投資者在申購(gòu)和贖回ETF時(shí),使用的是()。
A、其他基金份額
B、一籃子股票
C、股票和債券
D、現(xiàn)金
正確答案: B
解析:ETF可以像開(kāi)放式基金一樣申購(gòu)、贖回,不同的是,它的申購(gòu)是用一籃子股票換取ETF份額,贖回時(shí)也是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。
29、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦和證券自營(yíng)兩項(xiàng)業(yè)務(wù),注冊(cè)資本最低限額為人民幣()。
A、5000萬(wàn)元
B、1億元
C、2億元
D、5億元
正確答案: D
解析:證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦和證券自營(yíng)兩項(xiàng)業(yè)務(wù),注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。
30、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是()。
A、發(fā)行主體和償債主體
B、適用的法規(guī)
C、發(fā)行要素相似
D、所換股份的來(lái)源
正確答案: C
解析:可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似,也包括票面利率、期限、換股價(jià)格和換股比率、換股期限等。
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