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　　1.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當符合的條件不包括(　　)。

　　Ⅰ.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

　?、?業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位

　　Ⅲ.業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　　Ⅳ.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.下列關(guān)于債券交易報價說法錯誤的有(　　)。

　?、?在凈價交易的情況下。成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的.價格隨行就市

　?、?目前，國債交易采用全價交易

　?、?上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價交易

　　Ⅳ.在申報價格最小變動單位方面，上海證券交易所基金、權(quán)證交易為0.005元人民幣

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　3。深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定(　　)交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限。

　?、?融資融券交易

　?、?交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)及非上市開放式基金等的申購與贖回

　?、?特定證券的主交易商報價

　?、?協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.下列關(guān)于上市公司增發(fā)的特別規(guī)定.表述正確的有(　　)。

　?、?發(fā)行價格不低于公告招股意向書前20個交易13公司股票均價或前l(fā)個交易13的均價

　?、?擬增發(fā)股份數(shù)量須不超過本次增發(fā)股份的前股本總額的50%

　?、?除金融類企業(yè)外.最近l期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形

　　Ⅳ.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.關(guān)于證券交易采用的計價單位.下列選項正確的有(　　)。

　?、?債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”

　?、?債券買斷式回購為“每百元債券的到期購回價格”

　　Ⅲ.權(quán)證為“每份權(quán)證價格”

　　Ⅳ.債券為“每元面值債券的價格”

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.證券交易市場包括(　　)。

　?、?場外交易市場Ⅱ.票據(jù)交易所

　　Ⅲ.產(chǎn)權(quán)交易中心Ⅳ.證券交易所市場

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點有(　　)。

　?、?基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構(gòu)同時進行

　　Ⅱ.基金在上市后.投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機構(gòu)申購、贖回基金份額

　?、?通過交易所交易系統(tǒng)認購、申購、買入的基金份額登記在中國結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)

　　Ⅳ.通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價成交.贖回則按當日收市的基金份額凈值成交

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.關(guān)于場外交易市場，以下說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.場外交易市場只發(fā)生于投資者與證券公司之間

　?、?場外交易市場包括店頭市場

　?、?在場外交易市場上.交易方式有不同的形式

　?、?柜臺市場曾經(jīng)是場外交易市場的主要形式

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.我國的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年

　?、?可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次

　?、?轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股優(yōu)先股份所支付的價格

　　Ⅳ.轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　10.下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的表述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公開發(fā)行公司債券募集的資金，必須用于股東會或股東大會核準的用途，不得用于非生產(chǎn)性的支出.但可用于彌補虧損

　?、?企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值

　?、?公開發(fā)行公司債券后.發(fā)行人累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　?、?企業(yè)債券每份面值為100元.以1000元人民幣為一個認購單位

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　11.債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有(　　)。

　?、?發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體

　?、?投資者是出借資金的經(jīng)濟主體

　?、?發(fā)行人必須在約定的時間還本付息

　　Ⅳ.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。而且是這一關(guān)系的法律憑證

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　12.合格境外機構(gòu)投資者(QFH)在經(jīng)批準的投資額度內(nèi).可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，具體包括(　　)。

　　Ⅰ.在證券交易所掛牌交易的股票

　?、?在證券交易所掛牌交易的債券

　　Ⅲ.證券投資基金

　?、?在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.證券市場全球化趨勢主要表現(xiàn)在(　　)。

　?、?證券市場一體化、金融機構(gòu)混業(yè)化

　　Ⅱ.投資者個人化、金融監(jiān)管合作化

　?、?金融創(chuàng)新深化、證券市場網(wǎng)絡(luò)化

　　Ⅳ.交易所重組與會員化、金融風險復(fù)雜

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　14.關(guān)于股票風險性的敘述，正確的是(　　)。

　?、?投資者在買人股票時。對其未來收益會有一個預(yù)期，但真正實現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的預(yù)期

　?、?股票風險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性

　　Ⅲ.風險也就是損失.高風險的股票會給投資者帶來較大損失

　?、?通常.如果要引導(dǎo)投資者投資風險較高的股票.就必須提供更高的預(yù)期收益

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.享有優(yōu)先認股權(quán)的股東，對其所享有的優(yōu)先認股權(quán)可有以下(　　)選擇。

　?、?行使權(quán)利認購新發(fā)行的普通股票

　　Ⅱ.不行使權(quán)利而聽任其過期失效

　?、?行使權(quán)利認購其他股東的普通股票

　　Ⅳ.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人.從中獲得一定的報酬

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案及解析：

　　1.【答案】B。解析：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　2.【答案】B。解析：根據(jù)財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會《關(guān)于試行國債凈價交易有關(guān)事宜的通知》，從2002年3月25日開始，國債交易采用凈價交易。故Ⅱ項說法錯誤?！渡虾ＷC券交易所規(guī)則》規(guī)定，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣。故Ⅳ項說法錯誤.Ⅰ、Ⅲ項均符合債券交易報價的有關(guān)規(guī)定。

　　3.【答案】D。

　　4.【答案】A。解析：上市公司增發(fā)的特別規(guī)定包括：(1)最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)。(2)除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形。(3)發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。

　　5.【答案】C。解析：我國證券交易所規(guī)定不同證券的交易采用不同的計價單位。股票為“每股價格”，基金為“每份基金價格”.權(quán)證為“每份權(quán)證價格”。債券為“每百元面值債券的價格”，債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”.債券買斷式回購為“每百元債券的到期購回價格”。故Ⅳ項錯誤。

　　6.【答案】A。解析：證券交易市場是為已經(jīng)公開發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓機會的市場。證券交易市場通常分為證券交易所市場和場外交易市場。

　　7.【答案】D。

　　8.【答案】B。解析：場外交易市場不僅僅發(fā)生在投資者和證券公司之間，也發(fā)生在機構(gòu)與機構(gòu)之間。

　　9.【答案】D。解析：轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價格。用公式表示為：轉(zhuǎn)換價格=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換比例。

　　10.【答案】B。解析：Ⅰ項，《證券法》第16條規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。

　　11.【答案】D。

　　12.【答案】D。解析：在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。

　　13.【答案】A。解析：全球化趨勢主要表現(xiàn)在：證券市場一體化、投資者法人化、金融創(chuàng)新深化、金融機構(gòu)混業(yè)化、交易所重組與公司化、證券市場網(wǎng)絡(luò)化、金融風險復(fù)雜化、金融監(jiān)管合作化。

　　14.【答案1A。

　　15.【答案】A。解析：享有優(yōu)先認股權(quán)的股東，可以有三種選擇：一是行使此權(quán)利來認購新發(fā)行的普通股票;二是將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬：三是不行使此權(quán)利而聽任其過期失效。

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