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1.股票最基本的特征是( )。
A.參與性
B.流動(dòng)性
C.收益性
D.風(fēng)險(xiǎn)性
2.在證券投資基金信托關(guān)系中,( )是基金資產(chǎn)的監(jiān)護(hù)人。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金公司
D.基金董事會(huì)
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3.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事對(duì)公司債券的資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向( )申請(qǐng)取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D.財(cái)政部
4.股票的發(fā)行價(jià)格不得( )票面金額。
A.高于
B.低于
C.等于
D.沒(méi)有要求
5.不屬于直接融資范疇的是( )。
A.股票融資
B.公司債券融資
C.國(guó)債融資
D.向銀行借款
6.債券持有人可以按照自己的需要和市場(chǎng)的實(shí)際狀況,靈活地轉(zhuǎn)讓債券,以提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益,債券的這一特征稱(chēng)之為( )。
A.收益性
B.安全性
C.流動(dòng)性
D.償還性
7.關(guān)于公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券的條件,錯(cuò)誤的是( )。
A.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%
B.有限責(zé)任公司和其他類(lèi)型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬(wàn)元
C.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券l年的利息
D.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5000萬(wàn)元
8.ETF屬于( )。
A.主動(dòng)型基金
B.保本基金
C.指數(shù)基金
D.基金中的基金
9.下列屬于貨幣市場(chǎng)的是( )。
A.中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)
B.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)
C.中國(guó)大陸A股市場(chǎng)
D.銀行中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)
10.( )是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按照計(jì)劃分期發(fā)行的.約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具.
A.銀行票據(jù)
B.商業(yè)票據(jù)
C.中期票據(jù)
D.短期票據(jù)
11.從本質(zhì)上說(shuō),回購(gòu)協(xié)議是一種( )。
A.以證券為抵押品的抵押貸款
B.融資租賃
C.信用貸款
D.金融衍生產(chǎn)品
12.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券,其核心資本充足率不低于( )。
A.8%
B.5%
C.4%
D.2%
13.按投資標(biāo)的劃分,證券投資基金可分為( )。
A.債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金
B.封閉式基金與開(kāi)放式基金
C.成長(zhǎng)型基金與收入型基金
D.契約型基金與公司型基金
14.深圳證券交易所規(guī)定,每個(gè)交易日( ),交易主機(jī)只接受申報(bào),但不對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)或撤銷(xiāo)申報(bào)作處理。
A.9:15至9:30
B.9:30至15:00
C.9:25至9:30
D.9:20至9:30
15.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是( )。
A.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
B.價(jià)格優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先
C.時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先
D.時(shí)間優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先
參考答案及解析:
1.【答案】C。
2.【答案】B。解析:基金托管人在基金運(yùn)作中的作用關(guān)鍵在于有利于保障基金資產(chǎn)的安全,保護(hù)基金持有人的利益。故選B。
3.【答案】A。解析:資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事對(duì)公司債券的資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)依照《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可。未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可,任何單位和個(gè)人不得對(duì)公司債券進(jìn)行評(píng)級(jí)。
4.【答案】B。解析:股票的發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額,也可以超過(guò)票面金額,但不得低于票面金額。
5.【答案】D。解析:選項(xiàng)D屬于間接融資。
6.【答案】C。
7.【答案】D。解析:選項(xiàng)D應(yīng)該是股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬(wàn)元。
8.【答案】C。解析:交易型開(kāi)放式指數(shù)基金ETF,又稱(chēng)交易所交易基金,是一種在交易所上市交易的開(kāi)放式證券投資基金產(chǎn)品.交易手續(xù)與股票完全相同。
9.【答案】B。
10.【答案】C。解析:根據(jù)中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)2008年4月16日發(fā)布的《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》.中期票據(jù)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按照計(jì)劃分期發(fā)行的,約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。
11.【答案】A。解析:從本質(zhì)上說(shuō),回購(gòu)協(xié)議是一種以證券為抵押品的抵押貸款。
12.【答案】C。
13.【答案】A。
14.【答案】C。解析:深交所,每個(gè)交易日9:25~9:30,交易主機(jī)只接受申報(bào),不對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)或撤銷(xiāo)申報(bào)做處理.
15.【答案】D。解析:證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是時(shí)間優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先。
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