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　　16.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)(　　)年。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　17.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，下列不屬于基金托管人職責(zé)的是(　　)。

　　A.辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回、登記事宜

　　B.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)

　　C.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　D.及時(shí)辦理基金清算、交割事宜

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　　18.下列關(guān)于ETF的申購(gòu)和贖回的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額

　　B.投資者申購(gòu)、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶(hù)或基金賬戶(hù)

　　C.投資者買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶(hù)或基金賬戶(hù)

　　D.投資者申購(gòu)基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金。贖回基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額的基金份額

　　19.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括(　　)環(huán)節(jié)。

　　A.感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)

　　B.計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)

　　C.計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)和感知風(fēng)險(xiǎn)

　　D.感知風(fēng)險(xiǎn)和檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)

　　20.LⅠBOR指的是(　　)。

　　A.美國(guó)聯(lián)邦基金利率

　　B.倫敦銀行同業(yè)拆借利率

　　C.香港銀行同業(yè)拆借利率

　　D.上海銀行間同業(yè)拆放利率

　　21.下列機(jī)構(gòu)中.對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘請(qǐng)的專(zhuān)業(yè)性中介機(jī)構(gòu)

　　22.金融期貨交易結(jié)算所實(shí)行的每日清算制度是一種(　　)。

　　A.有資產(chǎn)的結(jié)算制度

　　B.無(wú)資產(chǎn)的結(jié)算制度

　　C.無(wú)負(fù)債的結(jié)算制度

　　D.有負(fù)債的結(jié)算制度

　　23.在金融宏觀調(diào)控中.貨幣政策的傳導(dǎo)和調(diào)控過(guò)程要經(jīng)歷金融領(lǐng)域和實(shí)物領(lǐng)域。此處的金融領(lǐng)域是指(　　)。

　　A.企業(yè)的股票發(fā)行與流通

　　B.居民的金融投資

　　C.政府的國(guó)債發(fā)行與流通

　　D.貨幣的供給與需求

　　24.ETF在申購(gòu)、贖回與開(kāi)放式證券投資基金的申購(gòu)、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于(　　)。

　　A.開(kāi)放式證券投資基金的申購(gòu)、贖回只可以用組合證券

　　B.ETF的申購(gòu)、贖回只可以用組合證券加少量現(xiàn)金

　　C.ETF的申購(gòu)、贖回只可以用現(xiàn)金

　　D.ETF的申購(gòu)、贖回可以用現(xiàn)金，也可以用組合證券

　　25.(　　)不是場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

　　A.債券柜臺(tái)市場(chǎng)

　　B.證券交易所

　　C.銀行間債券市場(chǎng)

　　D.代辦股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)

　　26.看跌期權(quán)的賣(mài)方在買(mǎi)方選擇行使權(quán)利時(shí)，必須按期權(quán)合約規(guī)定的條件(　　)一定數(shù)量的基礎(chǔ)金融工具。

　　A.賣(mài)出

　　B.買(mǎi)入

　　C.買(mǎi)人或賣(mài)出

　　D.買(mǎi)入和賣(mài)出

　　27.對(duì)于事先已確定發(fā)行條款的國(guó)債.我國(guó)采取(　　)方式發(fā)行。

　　A.行政分配

　　B.公開(kāi)招標(biāo)

　　C.銀行發(fā)售

　　D.承購(gòu)包銷(xiāo)

　　28.以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數(shù)得到的股價(jià)平均數(shù)是(　　)。

　　A.綜合股價(jià)平均數(shù)

　　B.修正股價(jià)平均數(shù)

　　C.加權(quán)殷價(jià)平均數(shù)

　　D.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

　　29.下列不符合期貨交易制度的是(　　)。

　　A.交易者按照其買(mǎi)賣(mài)期貨合約價(jià)值繳納一定比例的保證金

　　B.交易所每周結(jié)算所有合約的盈虧

　　C.會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的.應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行平倉(cāng)

　　D.會(huì)員持有的某一合約投機(jī)頭寸存在限額

　　30.融資融券業(yè)務(wù)合同中約定，融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期(　　)。

　　A.金融機(jī)構(gòu)存款基本利率

　　B.金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

　　C.法定存款準(zhǔn)備金利率

　　D.超額存款準(zhǔn)備金利率

　　參考答案及解析：

　　16.【答案】B。解析：證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)。證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年，且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司.

　　17.【答案】A。

　　18.【答案】B。解析：按現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所ETF的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶(hù)或基金賬戶(hù)，進(jìn)行上海證券交易所ETF申購(gòu)、贖回操作的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶(hù)。投資者買(mǎi)賣(mài)深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶(hù)或深圳證券投資基金賬戶(hù).投資者申購(gòu)、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶(hù)。故選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合ETF的申購(gòu)和贖回的有關(guān)規(guī)定。

　　19.【答案】A。解析：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)環(huán)節(jié)。感知風(fēng)險(xiǎn)是通過(guò)系統(tǒng)化的方法發(fā)現(xiàn)商業(yè)銀行所面臨的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)、性質(zhì);分析風(fēng)險(xiǎn)是深入理解各種風(fēng)險(xiǎn)的成因及變化規(guī)律。

　　20.【答案】B。解析：在國(guó)際貨幣市場(chǎng)上，最典型的、最有代表性的同業(yè)拆借利率是倫敦銀行同業(yè)拆借利率(1ⅠBOR)。

　　21.【答案】B。解析：根據(jù)《證券交易所管理辦法》第45條的規(guī)定，證券交易所根據(jù)國(guó)家關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則.對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施日常監(jiān)督管理.

　　22.【答案】C。解析：金融期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶(hù)進(jìn)行結(jié)算.并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶(hù)約定的方式及時(shí)通知客戶(hù)?？蛻?hù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢(xún)并妥善處理自己的交易持倉(cāng)。

　　23.【答案】D。解析：貨幣政策首先改變的是金融領(lǐng)域的貨幣供給狀況。按照央行意圖建立新的貨幣供求狀況。

　　24.【答案】B。解析：ETF申購(gòu)、贖回的本質(zhì)區(qū)別是ETF申購(gòu)、贖回時(shí)只可以用一攬子證券組合加少量現(xiàn)金。

　　25.【答案】B。解析：選項(xiàng)B證券交易所屬于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)。

　　26.【答案】B。

　　27.【答案】D。解析：對(duì)于事先已確定發(fā)行條款的國(guó)債，我國(guó)仍采取承購(gòu)包銷(xiāo)方式，發(fā)行人和承銷(xiāo)商簽訂承購(gòu)包銷(xiāo)合同，承銷(xiāo)商按合同規(guī)定的已確定發(fā)行條款承銷(xiāo)。

　　28.【答案】D。解析：簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數(shù)：加權(quán)股價(jià)平均數(shù)是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來(lái)的股價(jià)平均數(shù)：修正股價(jià)平均數(shù)是在簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、或樣本股的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí).通過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)保持連貫性。

　　29.【答案】B。解析：交易所實(shí)行每日結(jié)算制度，每日交易結(jié)束，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)格結(jié)算所有合約的盈虧。

　　30.【答案】B。解析：融資融券業(yè)務(wù)合同中約定，融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率。融資利息和融券費(fèi)用按照客戶(hù)實(shí)際使用資金和證券的天數(shù)計(jì)算。故選項(xiàng)B正確。

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