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　　16.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于(　　)。

　?、?投資者的身份不同

　?、?期限和發(fā)行規(guī)模限制不同

　?、?基金單位交易方式和價格計算標準不同

　?、?投資策略不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　17.增發(fā)的發(fā)行方式有(　　)。

　?、?上網(wǎng)定價發(fā)行與比例配售相結(jié)合

　?、?上網(wǎng)定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合

　　Ⅲ.網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行

　?、?中國證監(jiān)會認可的其他形式

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　18.發(fā)行人申請在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當符合的條件有(　　)。

　?、?股票已公開發(fā)行

　?、?公司股東人數(shù)不少于250人

　?、?公司股本總額不少于5000萬元

　　Ⅳ.公司最近3年無重大違法行為.財務(wù)會計報告無虛假記載

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

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　　19.某證券公司的注冊資本為人民幣8億元，可以從事下列(　　)業(yè)務(wù)。

　?、?證券資產(chǎn)管理Ⅱ.證券自營

　?、?證券投資咨詢Ⅳ.證券承銷與保薦

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　20.下列選項中，屬于綜合指數(shù)類的是(　　)。

　?、?深證新指數(shù)Ⅱ.深證A股指數(shù)

　　Ⅲ.深證B股指數(shù)Ⅳ.深證100指數(shù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　21.下列關(guān)于上市公司發(fā)行證券的表述，正確的有(　　)。

　?、?上市公司增發(fā)可采用網(wǎng)下、網(wǎng)上同時定價發(fā)行的方式

　?、?上市公司增發(fā)可采用上網(wǎng)定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合的方式

　?、?上市公司非公開發(fā)行股票.應(yīng)當由上市公司自行銷售

　?、?上市公司公開發(fā)行股票.應(yīng)當由證券公司承銷

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　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　22.關(guān)于權(quán)證的表述。以下說法正確的有(　　)。

　?、?權(quán)證具有一定的權(quán)利.故也有交易的價值

　?、?權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)

　　Ⅲ.權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)或特定到期日，按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券.或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價

　　Ⅳ.權(quán)證的交易方式與股票類似

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　　B.ⅡⅢ

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　　D.ⅠⅢⅣ

　　23.下列選項中，屬于可轉(zhuǎn)換公司債券的上市條件的有(　　)。

　?、?可轉(zhuǎn)換公司債券的期限在2年以上

　?、?可轉(zhuǎn)換公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元

　　Ⅲ.可轉(zhuǎn)換公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　?、?申請上市時仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　24.下列關(guān)于公司債券的特點，正確的有(　　)。

　?、?公司債券是公司與特定債權(quán)人形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　?、?公司債券是一種可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　?、?公司債券不是通過其他債權(quán)文書形式表現(xiàn)的

　?、?同次發(fā)行的公司債券的償還期是一樣的

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　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　25.下列關(guān)于我國國債發(fā)行方式的表述.錯誤的有(　　)。

　?、?公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平，發(fā)行人將投標人的標價.自高價向低價橫向或低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(或低利率)選起，直到達到需要發(fā)行的數(shù)額為止

　　Ⅱ.對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承銷包銷方式.目前主要運用不可上市流通的記賬式國債發(fā)行

　?、?在公開招標方式中，以收益率為標的的荷蘭式招標是指以募滿發(fā)行額為止的中標商各個價位上的中價收益率作為中標額各自最終中標收益率，每個中標商的加權(quán)平均收益率是不同的

　　Ⅳ.在公開招標方式中。以收益率為標的的美國式招標是以募滿發(fā)行額為止的中標額最高收益率作為全體中標商的最終收益率。所有中標商的認購成本是相同的

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　　D.ⅡⅢⅣ

　　26.下列選項中，屬于我國的混合資本債券的基本特征的有(　　)。

　?、?期限在15年以上.發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　?、?混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%。發(fā)行人可以延期支付利息

　　Ⅲ.當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權(quán)資本

　?、?混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)?；蛑Ц对搨瘜?dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　27.下列關(guān)于證券公司債券上市與交易的表述，正確的有(　　)。

　?、?上市的證券公司債券到期前1個月終止上市交易.由發(fā)行人辦理兌付事宜

　?、?證券公司債券只能由中國證券登記結(jié)算有限責任公司負責登記、托管和結(jié)算

　?、?債券已獲準發(fā)行.實際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬元

　?、?公開發(fā)行的債券應(yīng)當申請在證券交易所掛牌集中競價交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　28.目前境內(nèi)上市外資股的投資主體包括(　　)。

　?、?中國港澳臺地區(qū)法人Ⅱ.定居在國外的中國公民

　　Ⅲ.外國自然人Ⅳ.中國境內(nèi)居民

　　A.ⅠⅡ

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　　29.證券投資基金的作用有(　　)。

　　Ⅰ.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　?、?有利于證券市場的穩(wěn)定

　　Ⅲ.有利于證券市場的發(fā)展

　?、?為中小投資者提供了較為理想的直接投資工具

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　　30.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券價值的說法中。正確的有(　　)。

　?、?可轉(zhuǎn)換公司債券實質(zhì)上是一種由普通債權(quán)和股票期權(quán)兩個基本工具構(gòu)成的復(fù)合融資工具，因此可轉(zhuǎn)換公司債券的價值可以近似地看作是普通債券與股票期權(quán)的組合體

　?、?由于可轉(zhuǎn)換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉(zhuǎn)股價格在轉(zhuǎn)股期內(nèi)行使轉(zhuǎn)股權(quán)利，這實際上相當于以轉(zhuǎn)股價格為期權(quán)執(zhí)行價格的美式買權(quán).一旦市場價格高于期權(quán)執(zhí)行價格，債券持有者就可以行使美式買權(quán).從而獲利

　　Ⅲ.贖回條款相當于債券持有人在購買可轉(zhuǎn)換公司債券時就無條件出售給發(fā)行人的1張美式買權(quán)

　?、?回售條款相當于債券持有人同時擁有發(fā)行人出售的1張美式賣權(quán)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　16.【答案】D。

　　17.【答案】D。解析：增發(fā)可以采?。?1)上網(wǎng)定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合;(2)網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行;(3)中國證監(jiān)會認可的其他形式。

　　18.【答案】A。解析：發(fā)行人申請股票在深圳證券交易所上市，應(yīng)當符合以下條件：(1)股票已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過4億元的.公司發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司股東人數(shù)不少于200人。(5)公司最近3年無重大違法行為.財務(wù)會計報告無虛假記載。(6)深圳證券交易所要求的其他條件。

　　19.【答案】D。

　　20.【答案】C。解析：深圳證券交易所綜合指數(shù)類有深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證8股指數(shù)、行業(yè)分類指數(shù)、中小板綜合指數(shù)、創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)和深證新指數(shù)。

　　21.【答案】C。解析：增發(fā)的發(fā)行方式主要有：(1)網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配售相結(jié)合;(2)網(wǎng)下、網(wǎng)上同時定價發(fā)行;(3)中國證監(jiān)會認可的其他形式。上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當由證券公司承銷：非公開發(fā)行股票.如發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，則可以由上市公司自行銷售。

　　22.【答案】D。解析：Ⅱ項權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。

　　23.【答案】C。解析：上市公司申請可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市，應(yīng)當符合下列條件：(1)可轉(zhuǎn)換公司債券的期限在1年以上;(2)可轉(zhuǎn)換公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;(3)申請上市時仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件.

　　24.【答案】D。

　　25.【答案】D。解析：Ⅱ項，對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承銷包銷方式，目前主要運用于不可上市流通的憑證式國債的發(fā)行;Ⅲ項應(yīng)為美國式招標;Ⅳ項應(yīng)為荷蘭式招標。

　　26.【答案】D。

　　27.【答案】C。

　　28.【答案】C。解析：境內(nèi)上市外資股的投資主體限于以下幾類：外國的自然人、法人和其他組織;中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民;擁有外匯的境內(nèi)居民;中國證監(jiān)會認定的其他投資人.

　　29.【答案】C。

　　30.【答案】D。

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