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1.在股權(quán)登記日后認(rèn)購普通股票的,該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán),這稱為( )。
A.附權(quán)股
B.含權(quán)股
C.除權(quán)股
D.除息股
2.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的管理不包括( )。
A.從業(yè)人員的資格管理
B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C.從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)劃
D.從業(yè)人員誠信信息管理
3.深圳證券交易所規(guī)定,基金交易的最小變動(dòng)單位為( )元人民幣。
A.0.001
B.0.01
C.0.05
D.0.005
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4.關(guān)于封閉式基金與開放式基金的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的
B.開放式基金的投資者可隨時(shí)提出申購或贖回申請(qǐng)
C.封閉式基金的買賣價(jià)格受市場供求關(guān)系的影響
D.開放式基金一般每周或更長時(shí)間公布一次
5.證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù),注冊(cè)資本最低限額為( )億元。
A.2
B.3
C.4
D 5
6.( )是指財(cái)政部在中華人民共和國境內(nèi)發(fā)行,通過試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個(gè)人投資者銷售的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。
A.記賬式國債
B.憑證式國債
C.儲(chǔ)蓄國債
D.熊貓債券
7.( )是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者。
A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)
B.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
C.發(fā)起人
D.承銷人
8.不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司,應(yīng)在每季后( )個(gè)工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳基金。
A.5
B.10
C.15
D.20
9.證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格后,還應(yīng)當(dāng)獲得執(zhí)業(yè)資格,對(duì)于申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè),下列說法正確的是( )。
A.應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)
B.應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)
C.應(yīng)當(dāng)直接向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)
D.應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)
10.( )是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。
A.金融遠(yuǎn)期合約
B.金融期貨
C.金融期權(quán)
D.金融互換
11.下列選項(xiàng)中,( )不是基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)。
A.承擔(dān)基金虧損或終止的全部責(zé)任
B.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用
C.在封閉式基金存續(xù)期間,不得要求贖回基金份額
D.遵守基金契約
12.下列關(guān)于企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資的說法,錯(cuò)誤的是( )。
A.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍僅限于銀行存款
B.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資銀行定期存款的額度不高于基金凈資產(chǎn)的95%
C.企業(yè)年金基金不得用于信用交易
D.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資股票的比例不高于基金凈資產(chǎn)的30%
13.( )是期貨市場的核心。
A.股票交易所
B.證券交易所
C.期貨交易所
D.債券交易所
14.( )是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易,享有及行使相關(guān)交易權(quán)利,并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。
A.交易大廳
B.參與者交易業(yè)務(wù)單元
C.交易主機(jī)
D.交易單元
15.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)是( )的基本功能。
A.同業(yè)拆借市場
B.回購協(xié)議市場
C.證券流通市場
D.證券發(fā)行市場
16.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正,在( )個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃。
A.2
B.3
C.4
D.5
17.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格,應(yīng)具有不少于( )名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師,其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于( )人。
A.105
B.2010
C.3010
D.3020
18.關(guān)于股票的敘述,下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.股票本身沒有價(jià)值
B.股票代表的是股東權(quán)利
C.發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段
D.股票是一種真實(shí)資本
19.設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有自有資金不少于人民幣( )億元。
A.1
B.2
C.3
D.4
20.一般股票基金比專門化股票基金的風(fēng)險(xiǎn)( )。
A.大
B.小
C.一樣大
D.沒法比較
參考答案及解析:
1.C[解析]股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日,在此日期前認(rèn)購普通股票的,該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);在此日期后認(rèn)購普通股票的,該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。前者稱為“附權(quán)股”或“含權(quán)股”,后者稱為“除權(quán)股”。
2.C[解析]中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的管理包括從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范、從業(yè)人員誠信信息管理。
3.A[解析]深圳證券交易所規(guī)定,A股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元,基金、債券、債券質(zhì)押式回購交易為O.O01元人民幣,B股為0.01港元。
4.D[解析]封閉式基金一般每周或更長時(shí)間公布一次,開放式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布。
5.D[解析]證券公司開展自營業(yè)務(wù),需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可。證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù),注冊(cè)資本最低限額為5億元,凈資本最低限額為2億元。
6.C[解析]儲(chǔ)蓄國債是指財(cái)政部在中華人民共和國境內(nèi)發(fā)行,通過試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個(gè)人投資者銷售的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。
7.C[解析]發(fā)起人也稱為“原始權(quán)益人”,是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者,通常是金融機(jī)構(gòu)或大型工商企業(yè)。
8.B[解析]略。
9.D[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第7條的規(guī)定,為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平,從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格,通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè),接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
10.A[解析]金融遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。它是交易雙方在場外市場上通過協(xié)商,按約定價(jià)格在約定的未來日期買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約。
11.A[解析]基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù),這些義務(wù)包括:遵守基金契約;繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用;承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任;不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng);在封閉式基金存續(xù)期間,不得要求贖回基金份額;在封閉式基金存續(xù)期間,交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定;法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。
12.A[解析]新修訂的《企業(yè)年金基金管理辦法》自2011年5月1日起施行。根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》第47條的規(guī)定,企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)限于境內(nèi)投資,投資范圍包括銀行存款、國債、中央銀行票據(jù)、債券回購、萬能保險(xiǎn)產(chǎn)品、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品、證券投資基金、股票,以及信用等級(jí)在投資級(jí)以上的金融債、企業(yè)(公司)債,可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)、短期融資券和中期票據(jù)等金融產(chǎn)品。
13.C[解析]金融期貨在期貨交易所或證券交易所進(jìn)行集中交易。期貨交易所是專門進(jìn)行期貨合約買賣的場所,是期貨市場的核心,承擔(dān)著組織、監(jiān)督期貨交易的重要職能。
14.B[解析]參與者交易業(yè)務(wù)單元是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易,享有及行使相關(guān)交易權(quán)利,并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。
15.D[解析]政府、企業(yè)和個(gè)人在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中可能出現(xiàn)暫時(shí)閑置的貨幣資金,證券發(fā)行市場提供了多種多樣的投資機(jī)會(huì),實(shí)現(xiàn)社會(huì)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化。
16.D[解析]證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正,在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃,整改期限最長不超過20個(gè)工作日;證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。
17.D[解析]資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格,應(yīng)滿足的條件有:具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師,其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人等。
18.D[解析]股票不是一種現(xiàn)實(shí)的資本,股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金,是公司用于營運(yùn)的真實(shí)資本。股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外,在股票市場上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng),是一種虛擬資本。
19.B[解析]設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件:①自有資金不少于人民幣2億元;②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施;③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格;④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
20.B[解析]按基金投資的分散化程度,可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。前者分散投資于各種普通股票,風(fēng)險(xiǎn)較小;后者專門投資于某一行業(yè)、某一地區(qū)的股票,風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。
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