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第 1 題:
首次公開發(fā)行股票。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登( )后向詢價對象進(jìn)行推介和詢價。
Ⅰ.招股意向書
?、?上市公告書
Ⅲ.投資價值研究報
告Ⅳ.發(fā)行公告
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ
D、Ⅰ.Ⅳ
【正確答案】:D
【答案解析】:
首次公開發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)通過向特定機構(gòu)投資者詢價的方式定股票發(fā)行價格。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書和發(fā)行公告后向詢價對象進(jìn)行推介和詢價.并通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進(jìn)行推介。
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第 2 題:
基金銷售費用包括( )。
Ⅰ.申購(認(rèn)購)費
Ⅱ.銷售服務(wù)費Ⅲ.基金管理費Ⅳ.贖回費
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【正確答案】:C
【答案解析】:
基金銷售費用包括基金的申購(認(rèn)購)費、贖回費和銷售服務(wù)費。
第 3 題:
假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股,每股的收盤價分別為30元、20元和10元,銀行存款為1000萬元,對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元,應(yīng)付稅金為500萬元,該基金總份額為2000萬份,則基金份額凈值為( )。
A、1.1
B、1.12
C、1.15
D、1.17
【正確答案】:C
【答案解析】:
10*30+50*20+100*l0=300+1000+1000=2300萬(股票市值);資產(chǎn)=2300+1000(銀行存款)=3300萬; 負(fù)債=500+500=1000萬;權(quán)益=3300萬(資產(chǎn))-1000萬(負(fù)債)=2300萬;單位凈值=2300/2000(基金份額)=1.15。
第 4 題:
下列屬于公司高級管理人員的是( )。
?、?經(jīng)理
?、?副經(jīng)理
?、?財務(wù)負(fù)責(zé)人
?、?股東
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【正確答案】:D
【答案解析】:
高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人,上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。
第 5 題:
下列關(guān)于國際債券的表述正確的有( )。
?、?發(fā)行人發(fā)行國際債券籌集到的資金一般是一種可通用的自由外匯資金
?、?國際債券資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大
?、?不存在匯率風(fēng)險
?、?國際債券是一種跨國發(fā)行的債券,涉及兩個或兩個以上的國家
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
【正確答案】:C
【答案解析】:
國際債券存在匯率風(fēng)險。
第 6 題:
下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中,錯誤的是( )。
A、保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé);應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負(fù)責(zé)保薦工作B、未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn),任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)
C、保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則,珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽,保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎,保持和提高專業(yè)勝任能力
D、保薦機構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益
【正確答案】:D
【答案解析】:
D項說法錯誤,保薦機構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。
第7 題:
證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括( )。
Ⅰ.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
?、?受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
?、?期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式
?、?交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正確答案】:B
【答案解析】:
證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列信息:(1)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍。(2)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程。(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
第 8 題:
在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,其收入來源于( )。
A、證券差價
B、證券分紅
C、傭金
D、利息
【正確答案】:C
【答案解析】:
在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司不向客戶墊付資金,不分享客戶買賣證券的差價,不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險,只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
第 9 題:
在全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易,期限最短為( )。
A、1天
B、2天
C、91天
D、365天
【正確答案】:B
【答案解析】:
在全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易,期限最短為2天,最長為365天。
第 10 題:
如果最近3年的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計報告的,則所涉及的事項應(yīng)對發(fā)行人無重大影響或影響已經(jīng)消除,違反( )的事項應(yīng)已糾正。
?、?合法性
?、?合理性
?、?一貫性
Ⅳ.公允性
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正確答案】:C
【答案解析】:
如果最近3年的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計報告的,則所涉及的事項應(yīng)對發(fā)行人無重大影響或影響已經(jīng)消除,違反合法性、公允性和一貫性的事項應(yīng)已糾正。
第 11 題:
證券公司不得動用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是( )。
A、客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款
B、客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款
C、證券公司借用客戶資金,30日內(nèi)還清
D、法律規(guī)定的其他情形
【正確答案】:C
【答案解析】:
除下列情形外,不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金:(1)客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。
第 12 題:
收購期限屆滿后( )日內(nèi),收購人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送關(guān)于收購情況的書面報告,同時抄報派出機構(gòu).抄送證券交易所,通知被收購公司。
A、7
B、10
C、14
D、15
【正確答案】:D
【答案解析】:
收購期限屆滿后15日內(nèi),收購人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送關(guān)于收購情況的書面報告,同時抄報派出機構(gòu).抄送證券交易所,通知被收購公司。
第 13 題:
申請發(fā)行可交換債券的公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
?、?公司最近1期期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元
?、?公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利潤
Ⅲ.當(dāng)次債券發(fā)行的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前10個交易日均價計算的市值的
70%.且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)此發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物Ⅳ.公司組織機構(gòu)健全.運行良好.內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正確答案】:B
【答案解析】:
除I、Ⅱ、Ⅳ項所列條件外,申請發(fā)行可交換債券的公司還應(yīng)當(dāng)具備的條件有:申請人應(yīng)當(dāng)符合《證券法》《公司法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司;當(dāng)次債券發(fā)行的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的70%.且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物;經(jīng)資信評級機構(gòu)評級,債券信用級別良好;不存在《公司債券發(fā)行試點辦法》第八條規(guī)定的不得發(fā)行公司債券的情形。
第 14 題:
ETF申購清單和贖回清單包括( )。
Ⅰ.證券代碼及數(shù)量
?、?現(xiàn)金替代標(biāo)志
?、?贖回單位對應(yīng)的各組合證券名稱
?、?基金份額凈值
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【正確答案】:D
【答案解析】:
申購清單和贖回清單主要包括最小申購、贖回單位對應(yīng)的各組合證券名稱、證券代碼及數(shù)量、現(xiàn)金替代標(biāo)志等內(nèi)容。
第 15 題:
公司申請公司債券上市交易應(yīng)符合的條件有( )。
Ⅰ.公司債券的期限為1年以上
?、?公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
Ⅲ.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元
Ⅳ.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣5000萬元
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【正確答案】:A
【答案解析】:
根據(jù)《證券法》第57條的規(guī)定,公司申請公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;③公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
第 16 題:
借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券是( )。
A、外國證券
B、歐洲債券
C、亞洲債券
D、熊貓債券
【正確答案】:B
【答案解析】:
歐洲債券借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。
第 17 題:
下列屬于銷售合規(guī)性風(fēng)險管理措施的是( )。
?、?對宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核
Ⅱ.制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施,防范銷售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守
?、?建立信息披露風(fēng)險責(zé)任制,將應(yīng)披露的信息落實到各相關(guān)部門,并明確其對提供的信息的真實、準(zhǔn)確、完整和及時性負(fù)全部責(zé)任
Ⅳ.對銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審查,對銷售機構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查,嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機構(gòu)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【正確答案】:C
【答案解析】:
選項C屬于信息披露合規(guī)性風(fēng)險管理的主要措施。
第 18 題:
無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額,只注明它在公司總股本中所占( )的股票。
A、數(shù)量
B、資金
C、份數(shù)
D、比例
【正確答案】:D
第 19 題:
未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn),擅自公開發(fā)行證券的,應(yīng)采取的處罰措施有( )。
?、?責(zé)令停止發(fā)行
?、?退還所募資金并加算銀行同期存款利息
?、?對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款Ⅳ.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正確答案】:D
【答案解析】:
根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定,未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行.退還所募資金并加算銀行同期存款利息.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
第 20 題:
以下基金品種中適用我國《證券投資基金法》的是( )。
A、私募基
金B(yǎng)、創(chuàng)業(yè)基金
C、證券投資基金
D、社?;?/p>
【正確答案】:C
【答案解析】:
我國《證券投資基金法》的適用范圍。
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