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　　第 1 題：

　　我國(guó)有關(guān)法規(guī)規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的( )。

　　A、0.8

　　B、0.9

　　C、0.7

　　D、0.6

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　我國(guó)有關(guān)法規(guī)規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%。

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　　第 2 題：

　　證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括( )。

　　Ⅰ.從事內(nèi)幕交易

　?、?操縱市場(chǎng)

　　Ⅲ.投資決策失誤

　?、?規(guī)模失控

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為.如從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　第 3 題：

　　發(fā)行人及其主承銷商在推介過(guò)程中不得( )。

　?、?干擾詢價(jià)對(duì)象正常報(bào)價(jià)和申購(gòu)

　　Ⅱ.披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息

　?、?推介資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

　?、?推介資料有重大遺漏

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　發(fā)行人及其主承銷商在推介過(guò)程中不得誤導(dǎo)投資者，不得干擾詢價(jià)對(duì)象正常報(bào)價(jià)和申購(gòu)，不得披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息：推介資料不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　第 4 題：

　　( )應(yīng)當(dāng)作為招股說(shuō)明書的備查文件，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站上披露。

　?、?招股說(shuō)明書摘要

　　Ⅱ.保薦人出具的發(fā)行保薦書

　?、?證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)文件

　　Ⅳ.招股公告

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　保薦人出具的發(fā)行保薦書、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)文件應(yīng)當(dāng)作為招股說(shuō)明書的備查文件，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站上披露，并置備于發(fā)行人住所、擬上市證券交易所、保薦人、主承銷商和其他承銷機(jī)構(gòu)的住所.以備公眾查閱。

　　第 5 題：

　　財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于( )年。

　　A、1

　　B、5

　　C、10

　　D、20

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。

　　第 6 題：

　　依據(jù)《公司法》，下列有關(guān)股份有限公司董事在任職期間轉(zhuǎn)讓所持有的本公司股份的表述中，正確的有( )。

　?、?所持股份自公司上市之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　Ⅱ.每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持股份總數(shù)的25%

　?、?所持有股份自公司上市之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　?、?每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持股份總數(shù)的5%

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　《公司法》第142條規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　第 7 題：

　　下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、發(fā)行數(shù)額在200萬(wàn)元以上的

　　B、利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

　　C、轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　D、偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的。(2)偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　第 8 題：

　　下列關(guān)于分公司的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制

　　B、不具有法人資格

　　C、可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　　D、承擔(dān)法律后果

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以再總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由總公司承擔(dān)法律后果。

　　第 9 題：

　　《上市公司信息披露管理辦法》由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)，自( )施行。

　　A、2006年1月30日

　　B、2006年8月30日

　　C、2007年1月30日

　　D、2007年8月30日

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　《上市公司信息披露管理辦法》由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)，自2007年1月30日施行。

　　第 10 題：

　　基金托管費(fèi)通常按( )的一定比率提取。

　　A、基金資產(chǎn)總值B、基金資產(chǎn)凈值

　　C、基金份額凈值

　　D、以上都不對(duì)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　基金托管費(fèi)通常按基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取。

　　第 11 題：

　　證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)有( )等。Ⅰ.新聞出版業(yè)

　?、?為他人提供擔(dān)保 Ⅲ.以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)

　?、?履行對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管的職能

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有：(1)以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù);(2)新聞出版業(yè);(3)發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料;(4)為他人提供擔(dān)保;(5)未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　第 12 題：

　　直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的( )服務(wù)。

　?、?投資顧問(wèn)

　?、?投資管理

　?、?財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　?、?財(cái)務(wù)管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問(wèn)、投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。

　　第 13 題：

　　證券法所調(diào)整的有價(jià)證券不包括( )。

　　A、股票

　　B、企業(yè)債券

　　C、證券衍生品種

　　D、匯票

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　證券法所調(diào)整的有價(jià)證券只限于證券市場(chǎng)上發(fā)行和流通的證券，都是有價(jià)證券，能夠給投資者帶來(lái)收益或者損失。而對(duì)于其他一些證券，如各種入場(chǎng)券、提單、匯票、支票等則不受證券法調(diào)整。

　　第 14 題：

　　依照《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司最多由( )個(gè)股東共同出資設(shè)立。。

　　A、40

　　B、50

　　C、60

　　D、80

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　依照《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司是由1個(gè)以上、50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立的。

　　第 15 題：

　　超額配售選擇權(quán)的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵守( )的規(guī)定。

　　Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　?、?證券交易所

　　Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　超額配售選擇權(quán)的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

　　第 16 題：

　　下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中，正確的是( )。

　?、?未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券

　　Ⅱ.向不特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行

　?、?向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行

　?、?公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　有下列情形之一的，為公開發(fā)行：(1)向不特定對(duì)象發(fā)行證券。(2)向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券。(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。(4)非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

　　第 17 題：

　　證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。

　　A、誠(chéng)實(shí)守信

　　B、自愿性

　　C、合法性

　　D、公平性

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。

　　第 18 題：

　　以下( )屬于證券交易所交易系統(tǒng)。

　?、?交易主機(jī)

　　Ⅱ.交易大廳

　?、?參與者交易業(yè)務(wù)單元或交易席位Ⅳ.信息服務(wù)網(wǎng)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　信息服務(wù)網(wǎng)屬于證券交易所的信息系統(tǒng)。

　　第 19 題：

　　下列關(guān)于證券交易所對(duì)證券交易市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)的表述中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)、可對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易

　　B、應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告

　　C、應(yīng)對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督

　　D、應(yīng)對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　第 20 題：

　　個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。

　　A、誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄

　　B、最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

　　C、最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　　D、未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。(4)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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