2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》考前沖刺題及答案(5),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
第1題
證券公司應當依法向社會公開披露其基本情況、負債及或有負債情況和()。
?、?人均薪酬情況
?、?經(jīng)營管理狀況
Ⅲ.財務收支狀況
?、?參股及控股情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
本題答案: B
第2題
根據(jù)中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則,投資者證券子賬戶可以包括()。
Ⅰ.人民幣普通股票賬戶(A股賬戶)
?、?人民幣特種股票賬戶(B股賬戶)
?、?全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)賬戶(股轉系統(tǒng)賬戶)
Ⅳ.開放式基金賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
本題答案: A
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第3題
證券公司在進行期貨交易的中間介紹業(yè)務時,應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括()。
?、?受托從事的介紹業(yè)務范圍
?、?從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片
Ⅲ.期貨市場行情
?、?期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
本題答案: A
第4題
下列屬于證券公司章程中重要條款的是()。
?、?證券公司的解散事由
?、?證券公司的清算辦法
?、?證券公司組織機構及其產(chǎn)生辦法
?、?聘任律師事務所程序
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
本題答案: B
第5題
在融資融券交易中,()可作為客戶對證券公司債券的擔保物。
?、?客戶交納的保證金
Ⅱ.客戶融券賣出的所得全部資金
?、?客戶在證券公司開戶賬戶內的全部證券
Ⅳ.客戶的銀行存款
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
本題答案: C
第6題
對證券公司報送的(),國務院證券監(jiān)督管理機構應當指定專人進行審核,并制作審核報告。
?、?年度報告
?、?月度報告
?、?季度報告
?、?半年度報告
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
本題答案: D
第7題
從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務,接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值最低限額正確的是()。
Ⅰ.甲證券公司要求不低于人民幣100萬元
?、?乙證券公司要求不低于人民幣50萬元
?、?丙證券公司要求不低于人民幣200萬元
?、?丁證券公司要求不低于人民幣1000萬元
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
本題答案: C
第8題
股份有限公司章程應當載明的事項有()。
?、?公司設立方式
Ⅱ.監(jiān)事會的組成、職權和議事規(guī)則
?、?公司利潤分配辦法
Ⅳ.公司的通知和公告辦法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
本題答案: C
第9題
申請從事證券投資咨詢業(yè)務應具備的條件中,正確的是()。
?、?已取得證券從業(yè)資格
?、?具有高中以上學歷
Ⅲ.具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷
?、?具有中華人民共和國國籍
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
本題答案: C
第10題
以下說法正確的是()。
?、?上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東,將其持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出,或者在賣出后六個月內又買入,由此獲得的收益歸該公司所有,違反此規(guī)定的,給予警告,可以并處三萬元以上十萬元以下的罰款
Ⅱ.非法開設證券交易場所的,由縣級以上人民政府予以取締,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的,處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
Ⅲ.證券公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定,為客戶買賣證券提供融資融券的,沒收違法所得,暫停或者撤銷相關業(yè)務許可,并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
Ⅳ.違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定,法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的,責令改正。沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的,處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上十萬元以下的罰款
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
本題答案: D
第11題
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》,發(fā)行人出現(xiàn)以下()情況之一的,中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月,撤銷相關人員的保薦代表人資格。
?、?證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
?、?公開發(fā)行證券上市當年即虧損
?、?公開發(fā)行證券上市當年凈利潤比上年下滑50%以上
Ⅳ.持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載,誤導性陳述或者重大遺漏
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
本題答案: A
第12題
外資持有股權的期貨公司,應當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,向()申請辦理外商投資企業(yè)批準證書,并向()申請辦理外匯登記、資本金賬戶開立以及有關資金結購匯手續(xù)。
?、?國務院商務主管部門
Ⅱ.證監(jiān)會
?、?外匯管理部門
?、?人民銀行
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
本題答案: A
第13題
操縱證券期貨市場行為有()。
?、?利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或數(shù)量
?、?在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量
Ⅲ.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量的
?、?單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢,操縱證券交易價格或數(shù)量
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
本題答案: D
第14題
關于公司的設立和變更,下列說法正確的有()。
?、?設立公司,應當依法向公司登記機關申請設立登記
Ⅱ.依法設立的公司,由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照
?、?公眾不得隨意向公司登記機關申請查詢公司登記事項
?、?有限責任公司變更為股份有限公司的,或者股份有限公司變更為有限責任公司的,公司變更前的債權、債務由變更后的公司承繼
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
本題答案: D
第15題
某證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務,不可以接受()的資產(chǎn)。
Ⅰ.客戶A現(xiàn)金100萬元人民幣
?、?客戶B股票和債券市值1000萬元人民幣
Ⅲ.初次參與的客戶C貨幣資金50萬元人民幣
?、?客戶D現(xiàn)金20萬元人民幣、證券投資基金份額500萬元人民幣
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
本題答案: A
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