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　　第1題

　　證券公司從事證券自營業(yè)務的最高決策機構(gòu)是()。

　　A.非自營業(yè)務部門

　　B.自營投資決策機構(gòu)

　　C.董事會

　　D.自營業(yè)務部門

　　本題答案： C

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　　第2題

　　參加證券資格考試人員，必須具備高中文化程度和()。

　　A.完全民事行為能力

　　B.特定民事行為能力

　　C.限制民事行為能力

　　D.無民事行為能力

　　本題答案： A

　　第3題

　　發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以()的罰款。

　　A.5萬元以上50萬元以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.5萬元以上30萬元以下

　　D.1萬元以上10萬元以下

　　本題答案： B

　　第4題

　　證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。其中，證券賬戶名稱應當是()。

　　A.“集合資產(chǎn)管理計劃名稱—證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱”

　　B.“資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—證券公司名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

　　C.“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

　　D.“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

　　本題答案： C

　　第5題

　　《中華人民共和國證券法》的適用范圍為()。

　　A.中華人民共和國境內(nèi)含香港、澳門、臺灣地區(qū)

　　B.中華人民共和國境內(nèi)含香港、澳門地區(qū)

　　C.中華人民共和國境內(nèi)外

　　D.中華人民共和國境內(nèi)

　　本題答案： D

　　第6題

　　以下關(guān)于證券交易暫停和終止情形的說法中，錯誤的是()。

　　A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所決定終止其股票上市交易

　　B.公司有重大違法行為，由證券交易所決定暫停其股票上市交易

　　C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易

　　D.公司最近1年發(fā)生虧損，由證券交易所決定終止其股票上市交易

　　本題答案： D

　　第7題

　　為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進行運作，并由專門的()保管基金資產(chǎn)。

　　A.基金份額登記機構(gòu)

　　B.基金托管人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金管理人

　　本題答案： B

　　第8題

　　凈資產(chǎn)低于實收資本的()的單位，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人。

　　A.65%

　　B.55%

　　C.50%

　　D.70%

　　本題答案： C

　　第9題

　　上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)又買出，公司董事會應當收回其所得收益，股東亦有權(quán)要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行，董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項措施()。

　　A.股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟

　　B.股東必須先提起仲裁，再提起訴訟

　　C.股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟

　　D.股東必須先向證券交易所報告，再提起訴訟

　　本題答案： A

　　第10題

　　以下不屬于設(shè)立股份有限公司應當具備的條件是()。

　　A.發(fā)起人符合法定人數(shù)

　　B.有公司住所

　　C.有公司名稱和符合要求的組織機構(gòu)

　　D.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實繳的股本總額

　　本題答案： D

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