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第 1 題
以下屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險的是( )。
Ⅰ.信用風(fēng)險
?、?經(jīng)營風(fēng)險
?、?財務(wù)風(fēng)險
?、?購買力風(fēng)險
A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正確答案】:C
【答案解析】:
購買力風(fēng)險屬于系統(tǒng)性風(fēng)險。
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第 2 題
關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。下列說法正確的有( )。
?、?股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓
?、?代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理
?、?由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機(jī)構(gòu)的,臨時代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個工作日內(nèi).開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正確答案】:C
【答案解析】:
臨時代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起45個工作日內(nèi),開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù).
第 3 題
關(guān)于股票的票面價值,下列說法正確的有( )。
?、?如果以票面價值作為發(fā)行價.稱為平價發(fā)行
?、?股票的票面價值又稱面值.即在股票交易時的價格
Ⅲ.發(fā)行價格高于票面價值稱為溢價發(fā)行,募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶,以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金
?、?隨著時間的推移,公司的凈資產(chǎn)會發(fā)生變化,股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離.其與股票的投資價值之間還存在著必然的聯(lián)系
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正確答案】:A
【答案解析】:
?、?項,股票的票面價值又稱面值,即在股票票面上標(biāo)明的金額;Ⅳ.項,隨著時間的推移,公司的凈資產(chǎn)會發(fā)生變化,股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離,與股票的投資價值之間也沒有必然的聯(lián)系。
第 4 題
中國證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中( )服務(wù)。
?、?登記
?、?存管
?、?結(jié)算
Ⅳ.經(jīng)紀(jì)
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正確答案】:C
【答案解析】:
中國證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)。不以營利為目的的法人。
第 5 題
股權(quán)分置改革是為解決( )市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。
A、A股
B、H股
C、B股
D、G股
【正確答案】:A
【答案解析】:
股權(quán)分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。
第 6 題
以下屬于證監(jiān)會監(jiān)管職責(zé)的有( )。
Ⅰ.批準(zhǔn)企業(yè)債券的上市
?、?依法監(jiān)管保險公司的償付能力和市場行為
?、?管理信貸征信業(yè)
?、?統(tǒng)一管理證券期貨交易市場
Ⅴ.對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實行并表監(jiān)督管理
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
【正確答案】:B
【答案解析】:
?、?項屬于保監(jiān)會的職責(zé);Ⅲ.項屬于人民銀行的職責(zé);V.項屬于銀監(jiān)會的職責(zé)。
第 7 題
對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級管理人員實行任職資格管理的機(jī)構(gòu)是( )。
A、中國人民銀行
B、國務(wù)院財政部
C、中國銀監(jiān)會
D、中國證監(jiān)會
【正確答案】:C
【答案解析】:
對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級管理人員實行任職資格管理是中國銀監(jiān)會的主要職責(zé)之一。
第 8 題
由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動的不完全透明性,在其不爆發(fā)金融危機(jī)時,可能因信用特點而掩蓋金融風(fēng)險不確定損失的實質(zhì)。這說明金融風(fēng)險具有( )。
A、隱蔽性
B、擴(kuò)散性
C、不確定性
D、周期性
【正確答案】:A
【答案解析】:
金融風(fēng)險的隱蔽性指由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動的不完全透明性,在其不爆發(fā)金融危機(jī)時,可能因信用特點而掩蓋金融風(fēng)險不確定損失的實質(zhì)。
第 9 題
金融市場為市場參與者提供了風(fēng)險分散的可能,下列說法中,錯誤的是( )。
A、保險機(jī)構(gòu)可以出售保險單分散風(fēng)險
B、金融市場提供套期保值、組合投資的條件和機(jī)會
C、可以達(dá)到風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險分散的目的
D、這屬于金融市場的財富管理功能
【正確答案】:D
【答案解析】:
這屬于避險功能。金融市場為市場參與者提供了防范資產(chǎn)風(fēng)險和收入風(fēng)險的手段。金融市場為市場參與者提供了風(fēng)險分散的可能,如保險機(jī)構(gòu)出售保險單,通過套期保值、組合投資的條件和機(jī)會.達(dá)到風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險分散的目的。
第 10 題
金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度,交易者均以( )為交易對手。
A、賣方
B、期貨經(jīng)紀(jì)公司
C、買方
D、交易所(或期貨清算公司)
【正確答案】:D
【答案解析】:
金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度,交易者均以交易所(或期貨清算公司)為交易對手,基本不用擔(dān)心交易違約。而遠(yuǎn)期交易通常不存在上述安排,因而存在一定的交易對手違約風(fēng)險。
第 11 題
收入型基金以獲取( )為目的。
A、基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值
B、當(dāng)期的最大收入
C、投資組合中債券的適當(dāng)利息收益
D、穩(wěn)定收益
【正確答案】:B
【答案解析】:
收入型基金是主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券,以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)成長的潛力較小.損失本金的風(fēng)險相對也較低.一般可分為固定收入型基金和權(quán)益收入型基金。
第 12 題
按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定,所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和,不超過該上市公司股份總數(shù)的( )。
A、10%
B、l5%
C、5%
D、30%
【正確答案】:D
【答案解析】:
按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定,所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和,不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。
第 13 題
長期資本流動的方式不包括( )。
A、國際直接投資
B、銀行資金劃撥
C、國際證券投資
D、國際貸款
【正確答案】:B
【答案解析】:
長期資本流動包括國際直接投資、國際證券投資和國際貸款三種方式。
第 14 題
我國證券發(fā)行實行( )。
Ⅰ.核準(zhǔn)制
?、?注冊制
Ⅲ.上市保薦制度
?、?審核委員會制度
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正確答案】:C
【答案解析】:
我國的證券發(fā)行實行核準(zhǔn)制、上市保薦制、審核委員會制度。
第 15 題
債券的有價證券屬性主要表現(xiàn)為( )。
?、?債券可贖回
?、?債券本身有一定的面值
?、?持有債券可按期取得利息
Ⅳ.債券是虛擬資本
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
【正確答案】:A
【答案解析】:
債券屬于有價證券,主要表現(xiàn)為:(1)債券反映和代表一定的價值,其本身有一定的面值,通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)。(2)持有債券可按期取得利息,利息也是債券投資者收益的價值表現(xiàn)。(3)債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起,擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利,轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移。
第 16 題
基金管理公司通常由( )或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起設(shè)立,具有獨立法人地位。
?、?中國證監(jiān)會
?、?證券公司
Ⅲ.信托投資公司
?、?商業(yè)銀行
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【正確答案】:B
【答案解析】:
《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定,基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立,具有獨立法人地位。
第 17 題
( )于2004年1月發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》,為我國資本市場改革和發(fā)展作出了全面部署。
A、中國證券業(yè)協(xié)會
B、中國證券監(jiān)督管理委員會
C、國務(wù)院
D、國家發(fā)展和改革委員會
【正確答案】:C
【答案解析】:
2004年1月31日,國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》,從戰(zhàn)略和全局的高度,對我國資本市場的改革與發(fā)展作出了全面部署,并對加強證券公司監(jiān)管、推動證券公司規(guī)范經(jīng)營提出了明確要求。
第 18 題
充抵融資融券保證金的有價證券,在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算,其中交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過( )。
A、80%
B、85%
C、90%
D、95%
【正確答案】:C
【答案解析】:
交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%。
第 19 題
在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券,連續(xù)競價階段的有效申報價格應(yīng)符合下列規(guī)定( )。A、申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%;同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%
B、申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的100%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%;同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%
C、申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%:同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的120%且不低于該平均數(shù)的70%
D、申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的100%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%:同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的110%且不低于該平均數(shù)的70%
【正確答案】:A
【答案解析】:
申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%,且不低于即時揭示的最高買入價格的90%;同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%。
第 20 題
我國證券交易市場開盤價遵照的競價原理是( )競價。
A、時間
B、連續(xù)
C、協(xié)商
D、集合
【正確答案】:D
【答案解析】:
在我國開盤價是集合競價的結(jié)果。
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