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　　第 1 題

　　股票不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的( )。

　　A、真實資本

　　B、債務(wù)資金

　　C、虛擬資本

　　D、應(yīng)付賬款

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段。因此，股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進(jìn)行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。

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　　第 2 題

　　下列屬于按照嵌入式衍生產(chǎn)品的不同屬性劃分的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是( )。

　　A、基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　B、私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　C、保證最低收益型產(chǎn)品

　　D、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　按照嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可以分為基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品等類別。

　　第 3 題

　　證券營業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報方式有( )。

　?、?市價委托申報

　　Ⅱ.限價委托申報

　?、?由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報

　　Ⅳ.由證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進(jìn)行申報

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　申報方式有兩種，一種由證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進(jìn)行申報，另一種由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報。

　　第 4 題

　　根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，每一申購單位為( )。

　　A、1手

　　B、1000股

　　C、500股

　　D、10張

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　上交所申購單位為1000股，深交所為500股.

　　第 5 題

　　金融風(fēng)險的特征包括( )。

　?、?隱蔽性

　?、? 擴 散 性

　?、?可管理性

　　Ⅳ.周期性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　金融風(fēng)險的特征包括隱蔽性、擴散性、加速性、不確定性、可管理性和周期性。

　　第 6 題

　　在金融期貨交易中，絕大多數(shù)期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)( )而平倉的。

　　A、對沖

　　B、實物交割

　　C、現(xiàn)金交割

　　D、轉(zhuǎn)手交易

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　金融現(xiàn)貨交易通常以基礎(chǔ)金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結(jié)束交易活動。而在金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行交割交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的。

　　第 7 題

　　私募股權(quán)投資的退出機制包括( )。

　?、?破產(chǎn)清算Ⅱ.管理層回購

　　Ⅲ.買殼上市或借殼上市Ⅳ.風(fēng)險投資

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　私募股權(quán)投資基金在完成投資項目之后，主要采取的退出機制是：首次公開發(fā)行，買殼上市或借殼上市，管理層回購，二次出售，破產(chǎn)清算。

　　第 8 題

　　證券市場上的機構(gòu)投資者包括( )。

　?、?企業(yè)和事業(yè)法人

　?、?金融機構(gòu)

　　Ⅲ.政府機構(gòu)

　?、?各類基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　證券投資人是指通過買人證券而進(jìn)行投資的各類機構(gòu)法人和自然人。相應(yīng)地，證券投資人可分為機構(gòu)投資者和個人投資者兩大類。其中，機構(gòu)投資者主要有政府機構(gòu)、金融機構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。

　　第 9 題

　　上海交易所的指定交易制度于( )起推行。

　　A、1998年1月1日

　　B、1998年4月1日

　　C、1999年1月1日

　　D、1999年4月1日

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。

　　第 10 題

　　股份公司首次公開發(fā)行和上市后增發(fā)采用的方式有( )。

　　Ⅰ.向二級市場投資者配售方式

　?、?向機構(gòu)投資者配售

　　Ⅲ.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式

　?、?對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行

　　A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會公開募集股份(公募增發(fā)) 采取對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。

　　第 11 題

　　我國的國際債券主要有( )。

　?、?政府債券

　?、?金融債券

　?、?特種債券

　　Ⅳ.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　我國的國際債券主要有政府債券、金融債券、可轉(zhuǎn)換公司債券。

　　第 12 題

　　下列選項中，不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是( )。

　　A、證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)

　　B、具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C、適用于為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D、必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：(1)證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)。(2)具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定。(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。

　　第 13 題

　　風(fēng)險管理的流程是( )。

　　A、風(fēng)險控制—風(fēng)險識別—風(fēng)險監(jiān)測—風(fēng)險計量

　　B、風(fēng)險識別—風(fēng)險控制—風(fēng)險監(jiān)測—風(fēng)險計量

　　C、風(fēng)險識別—風(fēng)險計量—風(fēng)險監(jiān)測—風(fēng)險控制

　　D、風(fēng)險控制—風(fēng)險識別—風(fēng)險計量—風(fēng)險監(jiān)測

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　按照良好的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制機制，商業(yè)銀行的風(fēng)險管理流程可以概括為風(fēng)險識別、風(fēng)險計量、風(fēng)險監(jiān)測和風(fēng)險控制四個主要步驟。

　　第 14 題

　　金融衍生工具市場的風(fēng)險主要包括( )。

　?、?市場風(fēng)險

　　Ⅱ.信用風(fēng)險

　?、?操作風(fēng)險

　?、?法律風(fēng)險

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　金融衍生工具市場的風(fēng)險主要包括：市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險、管理風(fēng)險。

　　第 15 題

　　下列各項決議中.股東大會需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的有( )。

　?、?修改公司章程

　?、?增加或減少注冊資本的決議

　　Ⅲ.對發(fā)行公司債券作出決議

　?、?公司合并、分立

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章 程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　第 16 題

　　在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以( )。

　　A、停止股份轉(zhuǎn)讓

　　B、暫停上市交易

　　C、在STAQ市場交易

　　D、在NET市場交易

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符臺上市條件或其他原因，可以暫停上市交易直至終止上市交易。暫停上市交易后，在規(guī)定時間內(nèi)重新具備了條件，亦可以恢復(fù)上市交易。

　　第 17 題

　　以下關(guān)于證券發(fā)行市場與證券交易市場的關(guān)系說法正確的是( )。

　?、?發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提

　?、?交易市場是發(fā)行市場得以繼續(xù)擴大的必要條件

　　Ⅲ.交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格

　?、?發(fā)行市場與交易市場是相互依存、相互制約的不可分割的整體

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　證券發(fā)行市場與交易市場是相互依存、相互制約的不可分割的整體，表現(xiàn)在：①發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提;②交易市場是發(fā)行市場得以繼續(xù)擴大的必要條件;③交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格.

　　第18 題

　　目前境內(nèi)上市外資股的投資主體包括( )。

　?、?中國港澳臺地區(qū)法人

　?、?定居在國外的中國公民Ⅲ.外國自然人

　?、?中國境內(nèi)居民

　　A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　境內(nèi)上市外資股的投資主體限于以下幾類：外國的自然人、法人和其他組織;中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民;擁有外匯的境內(nèi)居民;中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他投資人.

　　第 19 題

　　下列屬于證券結(jié)算風(fēng)險的是( )。

　?、?流動性風(fēng)險;

　　Ⅱ.信用風(fēng)險

　?、?操作風(fēng)險

　?、?財務(wù)風(fēng)險

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　證券結(jié)算風(fēng)險包括：信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險和結(jié)算銀行風(fēng)險等。

　　第 20 題

　　《證券法》中有關(guān)證券發(fā)行的主要內(nèi)容包括( )

　?、?公開發(fā)行證券的條件和程序

　?、?公開發(fā)行股票的條件

　　Ⅲ.證券發(fā)行的信息披露

　　Ⅳ.證券承銷的期限

　　A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ.

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　《證券法》中有關(guān)證券發(fā)行的主要內(nèi)容：①公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守;②公開發(fā)行股票、公開發(fā)行新股和公開發(fā)行公司債券的條件以及報送募股申請及文件資料、募集資金的使用;③報送申請核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定;④證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式;⑤證券公司承銷證券約定的內(nèi)容;⑥證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。

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