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1、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于()。
A、交易
B、結(jié)算
C、交收
D、清算
正確答案: C
解析:證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于交收。
2、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照()的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)--董事會--分支機(jī)構(gòu)
B、董事會--業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門--分支機(jī)構(gòu)
C、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門--董事會--分支機(jī)構(gòu)
D、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)--董事會--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門--分支機(jī)構(gòu)
正確答案: B
解析:融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會--業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門--分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
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3、我國相關(guān)制度規(guī)定,證券從業(yè)人員可以買賣()。
A、可轉(zhuǎn)換債券
B、A股
C、國債
D、B股
正確答案: C
解析:證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債。
4、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定,在常規(guī)操作流程中,驗(yàn)資及配號為()(T日為申購日)。
A、T日
B、T+1日
C、T+2日
D、T+3日
正確答案: B
解析:驗(yàn)資及配號在T+1日。
5、證券公司向證券交易所提出申請,并提供必要文件,經(jīng)()批準(zhǔn)后,可成證券交易所的會員。
A、中國證監(jiān)會
B、證券交易所會員大會
C、證券交易所理事會
D、證券交易所會員管理部門
正確答案: C
解析:經(jīng)證券交易所理事會批準(zhǔn)后,可成證券交易所的會員。
6、依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》,下列選項中,屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是()。
A、出具基金業(yè)績報告,并提供詳細(xì)的基金托管情況
B、負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來
C、安全保管基金的全部資產(chǎn)
D、及時向基金份額持有人分配收益
正確答案: D
解析:《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):依法募集基金,辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續(xù);對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資;按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告;編制中期和年度基金報告;計算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購、贖回價格;辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;召集基金份額持有人大會;保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
7、從資本市場的發(fā)展歷程來看,()是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
A、保護(hù)投資者利益
B、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的不斷壯大
C、保證證券交易價格的穩(wěn)定
D、保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金
正確答案: A
解析:從資本市場的發(fā)展歷程來看,保護(hù)投資者利益,讓投資者樹立信心,是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié),是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
8、對在上海證券交易所上市的股票進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時,股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日()前,向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請材料。
A、5個交易日
B、4個交易日
C、3個交易日
D、2個交易日
正確答案: A
解析:對在上海證券交易所上市的股票進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時,股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日5個交易日前,向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請材料。
9、目前,上海證券交易所標(biāo)的證券范圍參照()成分股并滿足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數(shù)基金。
A、上證50指數(shù)
B、上證180指數(shù)
C、上證380指數(shù)
D、國債指數(shù)
正確答案: B
解析:目前,上海證券交易所標(biāo)的證券范圍參照上證180指數(shù)成分股并滿足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數(shù)基金。
10、根據(jù)(),委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。
A、委托訂單的數(shù)量
B、買賣證券的方向
C、委托價格限制
D、委托時效限制
正確答案: B
解析:委托指令,根據(jù)委托訂單的數(shù)量,有整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向,有買進(jìn)委托和賣出委托;根據(jù)委托價格限制,有市價委托和限價委托;根據(jù)委托時效限制,有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開始委托和收市委托等。
11、股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的()。
A、期限性
B、風(fēng)險性
C、流動性
D、永久性
正確答案: C
解析:流動性是指股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性,即在本金保持相對穩(wěn)定、變現(xiàn)的交易成本很小的條件下,股票很容易變現(xiàn)的特性。股票持有人不能從公司退股,但股票轉(zhuǎn)讓為其提供了變現(xiàn)的渠道。
12、委托人在受托人按其委托要求成交后,必須如期履行()手續(xù),否則即為違約。
A、開戶
B、委托
C、交割
D、結(jié)算
正確答案: C
解析:履行交割清算義務(wù):委托人在受托人按其委托要求成交后,必須如期履行交割手續(xù),否則即為違約。
13、股票的市場價格總是圍繞其()波動。
A、內(nèi)在價值
B、清算價值
C、票面價值
D、外在價值
正確答案: A
解析:股票的內(nèi)在價值即理論價值,也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格,股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。
14、一般來講,政府債券與公司債券相比()。
A、公司債券風(fēng)險大,收益低
B、公司債券風(fēng)險小,收益高
C、政府債券風(fēng)險大,收益高
D、政府債券風(fēng)險小,收益穩(wěn)定
正確答案: D
解析:政府債券是政府發(fā)行的債券,由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任,是國家信用的體現(xiàn)。政府債券的付息由政府保證,其信用度最高,風(fēng)險最小,對于投資者來說,投資政府債券的收益是比較穩(wěn)定的?!吨腥A人民共和國個人所得稅法》規(guī)定,個人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)納個人所得稅,但國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入可免納個人所得稅。因此,在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下,如果考慮稅收因素,持有政府債券的投資者可以獲得更多的實(shí)際投資收益。
15、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定,債券大宗交易單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于()。
A、1000張
B、2000張
C、5000張
D、10000張
正確答案: C
解析:債券大宗單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張。
16、普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票,通過發(fā)行普通股票所籌集的資金,成為股份公司()的基礎(chǔ)。
A、注冊資本
B、負(fù)債
C、虛擬資本
D、貨幣資金
正確答案: A
解析:普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票,通過發(fā)行普通股票所籌集的資金,成為股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。
17、中央銀行在證券市場上以()作為政策手段,買賣政府證券。
A、套期保值
B、投融資
C、公開市場操作
D、營利性
正確答案: C
解析:政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控。中央銀行以公開市場操作作為政策手段,通過買賣政府債券或金融債券,影響貨幣供應(yīng)量或利率水平,進(jìn)行宏觀調(diào)控。
18、下列選項中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)市場風(fēng)險的是()。
A、證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財產(chǎn)遭受損失
B、證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失
C、證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失
D、因不可預(yù)見的因素導(dǎo)致市場波動造成客戶資產(chǎn)損失
正確答案: D
解析:“因不可預(yù)見的因素導(dǎo)致市場波動造成客戶資產(chǎn)損失”為“市場證風(fēng)險券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財產(chǎn)遭受損失”為合規(guī)風(fēng)險“證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失”為經(jīng)營“風(fēng)險證券公;司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失”為管理風(fēng)險。
19、我國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數(shù)中,最有代表性的是()。
A、發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)
B、金融股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)
C、電子股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)
D、產(chǎn)業(yè)分類股價指數(shù)
正確答案: A
解析:我國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數(shù)中,以發(fā)行股數(shù)加權(quán)計算的有26種,包括發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)(未含金融股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)和電子股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù));還有22種產(chǎn)業(yè)分類股價指數(shù)、與英國富時(FTSE)共同編制的臺灣50指數(shù)以及以算術(shù)平均法計算的綜合股價平均數(shù)和工業(yè)指數(shù)平均數(shù)。其中最有代表性的是臺灣證券交易所發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)。
20、證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的()來衡量。
A、波動性
B、風(fēng)險度
C、有效性
D、穩(wěn)定性
正確答案: B
解析:證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的風(fēng)險度來衡量。
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