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1.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),損害客戶合法利益的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)( )責(zé)任。
A.刑事
B.民事
C.侵權(quán)
D.違約
答案:B
解析:證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),損害客戶合法利益的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。
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2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕,相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
答案:C
解析:客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕,相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。
3.證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當(dāng)為客戶開立( )。
A.交易賬戶
B.證券賬戶
C.私募賬戶
D.資金賬戶
答案:D
解析:證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶,代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為首次進(jìn)入證券市場的客戶開立證券賬戶,并按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金存管手續(xù)。
4.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為:客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格,無不良行為記錄,其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于( )人。
A.3
B.5
C.10
D.15
答案:B
解析:證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為:客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格,無不良行為記錄,其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
5.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,其收入來源于( )。
A.證券差價(jià)
B.證券分紅
C.傭金收入
D.利息收入
答案:C
解析:在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司不向客戶墊付資金,不分享客戶買賣證券的差價(jià),不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn),只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
6.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),其注冊資本最低為( )萬元。
A.50
B.100
C.200
D.500
答案:B
解析:申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。
7.根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定,證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的( )。
A.40%
B.50%
C.60%
D.80%
答案:D
解析:根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定,證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80%。
8.自營買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營買賣損失之外,只能用于形成( )高流動性資產(chǎn),不得用作其他用途。
A.非股票類
B.股票類
C.債券類
D.基金類
答案:A
解析:自營買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營買賣損失之外,只能用于形成非股票類高流動性資產(chǎn),不得用作其他用途。
9.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )萬元。
A.50
B.100
C.200
D.500
答案:B
解析:證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。
10.財(cái)務(wù)顧問內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的,中國證監(jiān)會不能采取的措施是( )。
A.監(jiān)管談話
B.出具警示函
C.撤銷資格
D.責(zé)令改正
答案:C
解析:財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的,中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。
11.下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法中,不正確的是( )。
A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券,不得用于證券買賣
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券
C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算
答案:D
解析:信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。因此,D項(xiàng)說法錯誤。
12.能確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計(jì)核算上嚴(yán)格分離的制度是( )。
A.逐日盯市制度
B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度
C.防火墻制度
D.保證金制度
答案:C
解析:建立防火墻制度,確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計(jì)核算上嚴(yán)格分離。
13.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況,并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn),證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的( )風(fēng)險(xiǎn),以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。
A.政治
B.經(jīng)濟(jì)
C.市場
D.法律
答案:D
解析:證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況,并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn),證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn),以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。
14.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則,珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù),保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎,保持和提高( )。
A.專業(yè)勝任能力
B.職業(yè)操守能力
C.道德水平
D.風(fēng)險(xiǎn)控制能力
答案:A
解析:保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則,珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù),保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎,保持和提高專業(yè)勝任能力。
15.財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的,財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。
A.3
B.5
C.7
D.10
答案:B
解析:財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的,財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。
16.證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括( )。
A.網(wǎng)上查詢
B.書面查詢
C.電話查詢
D.營業(yè)場所公示
答案:C
解析:證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式,保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。
17.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣,合格投資者累計(jì)不得超過( )人。
A.50
B.100
C.200
D.400
答案:C
解析:集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣,合格投資者累計(jì)不得超過200
18.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度,定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以( )為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。
A.凈資本
B.凈利潤
C.凈收入
D.凈收益
答案:A
解析:建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度,定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。
19.證券經(jīng)紀(jì)中委托合同的標(biāo)的物是( )。
A.委托人
B.證券經(jīng)紀(jì)商
C.證券交易所
D.證券交易對象
答案:D
解析:證券交易對象是委托合同中的標(biāo)的物,即委托的事項(xiàng)或交易的對象。
20.證券金融公司的組織形式為股份有限公司,注冊資本不少于人民幣( )億元。
A.40
B.50
C.60
D.80
答案:C
解析:證券金融公司的組織形式為股份有限公司,注冊資本不少于人民幣60億元。
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