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第 1 題
變更登記是指由( )執(zhí)行并確認(rèn)記名證券的過戶的行為。
A、證券交易所
B、證券交易代理商
C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D、律師事務(wù)所
【正確答案】:C
【答案解析】:
變更登記的概念。變更登記是指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為。
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第 2 題
按照( ).金融市場劃分為有形市場和無形市場。
A、金融工具發(fā)行特征
B、金融交易的場地和空間
C、交易標(biāo)的物的不同
D、金融工具流通特征
【正確答案】:B
【答案解析】:
按照金融交易的場地和空間劃分,金融市場劃分為有形市場和無形市場。
第 3 題
根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》,以下說法正確的是( )。
?、?同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見
?、?同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見
Ⅲ.同一律師事務(wù)所不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見
?、?同一律師事務(wù)所可以為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正確答案】:C
【答案解析】:
Ⅳ.項(xiàng),根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見。
第 4 題
下列企業(yè)融資方式中,屬于間接融資的有( )。
?、?發(fā)行股票
?、?銀行貸款
Ⅲ.發(fā)行債券
?、?從國際金融機(jī)構(gòu)借款
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
【正確答案】:C
【答案解析】:
間接融資亦稱間接金融,是指擁有暫時(shí)閑置貨幣資金的單位通過存款的形式,或者購買銀行、信托、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的有價(jià)證券,將其暫時(shí)閑置的資金先行提供給這些金融中介機(jī)構(gòu),然后再由這些金融機(jī)構(gòu)以貸款、貼現(xiàn)等形式,或通過購買需要資金的單位發(fā)行的有價(jià)證券,把資金提供給這些單位使用,從而實(shí)現(xiàn)資金融通的過程。本題中,Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意,Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)屬于直接融資。
第 5 題
獨(dú)立衍生工具的特征包括( )。
Ⅰ.與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比,要求較多的初始凈投資
Ⅱ.其價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)或其他類似變量的變動而變動,變量為非金融變量的,該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系
?、?不要求初始凈投資,或與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比,要求很少的初始凈投資
?、?在未來某一日期結(jié)算
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正確答案】:C
【答案解析】:
獨(dú)立衍生工具具有下列特征:(1)其價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動,變量為非金融變量的,該變量與合同任一方不存在特定關(guān)系。(2)不要求初始凈投資,或與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比,要求很少的初始凈投資。(3)在未來某一日期結(jié)算。
第 6 題
假定某商業(yè)銀行吸收到1000萬元的原始存款.然后貸放給客戶.法定存款準(zhǔn)備金率為12%,超額準(zhǔn)備金率為3%,現(xiàn)金漏損率為5%.則存款乘數(shù)是( )。
A、5
B、6、7
C、10
D、20
【正確答案】:A
第 7 題
證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券賬戶,由( )直接受理。
A、證券公司商業(yè)銀行
B、股結(jié)算會員
C、中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司
D、中國結(jié)算公司境外
【正確答案】:C
【答案解析】:
其他三項(xiàng)屬于開戶代理機(jī)構(gòu)。自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶可以通過開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。
第 8 題
為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺的是( )。
A、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)
B、機(jī)構(gòu)間公募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)
C、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D、區(qū)域性股權(quán)交易市場
【正確答案】:A
【答案解析】:
機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)是為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺。
第 9 題
關(guān)于A股分紅派息,以下說法正確的有( )。
Ⅰ.上市公司分紅派息方案經(jīng)股東大會審議并通過后方能實(shí)施
?、?上市公司盈利當(dāng)年都必須進(jìn)行分紅派息
?、?分紅派息在年終決算之前進(jìn)行
?、?分紅派息的形式主要有股票股利和現(xiàn)金股利兩種
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正確答案】:A
【答案解析】:
Ⅱ、Ⅲ兩項(xiàng),上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計(jì)之后.由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案,提交股東大會審議。隨后,董事會根據(jù)審議結(jié)果向社會公告分紅派息方案.并規(guī)定股權(quán)登記日。
第 10 題
通常所說的交易所交易基金(ETF)是指( )。
A、可以在交易所上市交易的封閉式基金
B、可以在交易所上市交易的開放式基金
C、所有在有組織的市場交易的封閉式基金
D、所有在有組織的市場交易的開放式基金
【正確答案】:B
【答案解析】:
ETF,常被譯為“交易所交易基金”.上海證券交易所將其定名為“交易型開放式指數(shù)基金”,是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式。但它也結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn),一方面可以像封閉式基金一樣在交易所二級市場進(jìn)行買賣.另一方面又可以像開放式基金一樣申購、贖回。
第 11 題
基金本期已實(shí)現(xiàn)收益是指( )扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額。
Ⅰ.基金本期利息收入
?、?投資收益
?、?公允價(jià)值變動收益
?、?本期利潤
A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正確答案】:A
【答案解析】:
基金本期已實(shí)現(xiàn)收益是指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價(jià)值變動收益)扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額,是將本期利潤扣除本期公允價(jià)值變動收益后的余額。
第 12 題
以下關(guān)于基金利潤分配的表述,正確的是( )。
?、?開放式基金應(yīng)該在基金合同中約定每年基金利潤分配的最多次數(shù)
?、?投資者周五申請贖回的貨幣基金份額,不享有周六、周日的利潤分配
?、?基金進(jìn)行利潤分配會導(dǎo)致基金份額凈值下降,但并不意味著投資者有投資損失Ⅳ.封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
【正確答案】:B
【答案解析】:
投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五和周六、周日的利潤,投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五和周六、周日的利潤。
第 13 題
( )不是場外交易市場。
A、債券柜臺市場
B、證券交易所
C、銀行間債券市場
D、代辦股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場
【正確答案】:B
【答案解析】:
選項(xiàng)B證券交易所屬于場內(nèi)交易市場。
第 14 題
回購交易通常在( )交易中運(yùn)用。
A、遠(yuǎn)期
B、現(xiàn)貨
C、債券
D、股票
【正確答案】:C
【答案解析】:
回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看,它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn),通常在債券交易中運(yùn)用。
第 15 題
以下關(guān)于QDII基金說法正確的有( )。
?、?QDII基金是合格境內(nèi)投資者基金
Ⅱ.QDII基金是合格境外投資者基金
?、?QDII基金為國內(nèi)投資者參與國際市場投資提供了便利
?、?QDII基金為國外投資者參與國內(nèi)市場投資提供了便利
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正確答案】:B
【答案解析】:
QDII是合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的首字縮寫,QDII基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立.經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。它為國內(nèi)投資者參與國際市場投資提供了便利。
第 16 題
以政府短期、中期、長期債券,大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)屬于( )。
A、互換期權(quán)
B、貨幣期權(quán)
C、利率期權(quán)
D、股票期權(quán)
【正確答案】:C
【答案解析】:
利率期權(quán)指買方在支付了期權(quán)費(fèi)后,即取得在合約有效期內(nèi)或到期時(shí)以一定的利率(價(jià)格)買人或賣出一定面額的利率工具的權(quán)利。利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、長期債券,歐洲美元債券,大面
額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)。
第 17 題
間接融資具有如下( )特征。
?、?間接性
?、?分散性
Ⅲ.信譽(yù)的差異性較?、?具有可逆性
V.主動權(quán)主要掌握在金融中介手中
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ.V
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.V
【正確答案】:D
第 18 題
ETF是一種( )。
A、指數(shù)型基金
B、貨幣型基金
C、債務(wù)型基金
D、保本型基金
【正確答案】:A
【答案解析】:
ETF又叫交易型開放式指數(shù)基金,是指數(shù)型基金。
第 19 題
中長期資金市場又稱為( )。
A、初級市場
B、貨幣市場
C、資本市場
D、次級市場
【正確答案】:C
【答案解析】:
資本市場是指提供長期(1年以上)資本融通和交易的市場,包括股票市場、中長期債券市場和證券投資基金市場。資本市場也稱為中長期資金市場。
第 20 題
有( )情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)。Ⅰ.凈資本為人民幣4000萬元
?、?公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行Ⅲ.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
?、?從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正確答案】:A
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