2020證劵從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》日常練習(xí)題(11)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.OTC交易的衍生工具是指(　　)交易的衍生工具。

　?、?不通過(guò)集中的交易所Ⅱ.實(shí)行分散的、一對(duì)一

　?、?通過(guò)各種通訊方式Ⅳ.實(shí)行集中的、一對(duì)一

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　2.我國(guó)的債券指數(shù)包括(　　)。

　?、?中證全債指數(shù)Ⅱ.上證國(guó)債指數(shù)

　　Ⅲ.上證企業(yè)債指數(shù)Ⅳ.中國(guó)債券指數(shù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　3.信用違約互換(CDS)交易的危險(xiǎn)來(lái)自(　　)。

　?、?具有較高的杠桿性

　?、?由于信用保護(hù)的買(mǎi)方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場(chǎng)往往恐慌性高估涉險(xiǎn)金額

　?、?信用違約互換過(guò)快的增長(zhǎng)速度

　?、馰.由于場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類(lèi)交易，因此，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定上市公司增資的方式有(　　)。

　　Ⅰ.非公開(kāi)發(fā)行股票Ⅱ.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份

　?、?向原股東配售股份Ⅳ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.關(guān)于委托指令及其有效期，以下說(shuō)法正確的有(　　)。

　　1.委托指令有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效

　?、?委托指令部分成交后.委托指令失效

　　Ⅲ.委托有效期滿(mǎn).委托指令自然失效

　?、?我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.選擇性貨幣政策工具包括(　　)。

　　1.消費(fèi)者信用控制Ⅱ.貸款限額

　　Ⅲ.利率限制Ⅳ.優(yōu)惠利率

　　V.直接干預(yù)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢV

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡV

　　7.中小企業(yè)板塊在交易和監(jiān)管制度有別于三板市場(chǎng)的特別安排的有(　　)。

　?、?完善上市監(jiān)管制度Ⅱ.完善交易異常波動(dòng)停牌制度

　　Ⅲ.完善收盤(pán)價(jià)的確定方式Ⅳ.完善開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.中國(guó)證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中(　　)服務(wù)。

　　1.登記Ⅱ.存管Ⅲ.結(jié)算Ⅳ.經(jīng)紀(jì)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定(　　)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　?、?會(huì)員管理規(guī)則Ⅱ.交易規(guī)則

　　Ⅲ.其他有關(guān)規(guī)則lV.上市規(guī)則

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.我國(guó)證券業(yè)的自律性管理機(jī)構(gòu)主要包括(　　)。

　　Ⅰ.證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅱ.證券交易所

　?、?基金管理公司Ⅳ.證券公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　11.關(guān)于股票的票面價(jià)值，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　?、?如果以票面價(jià)值作為發(fā)行價(jià).稱(chēng)為平價(jià)發(fā)行

　?、?股票的票面價(jià)值又稱(chēng)面值.即在股票交易時(shí)的價(jià)格

　?、?發(fā)行價(jià)格高于票面價(jià)值稱(chēng)為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶(hù)，以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金

　?、?隨著時(shí)間的推移，公司的凈資產(chǎn)會(huì)發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離.其與股票的投資價(jià)值之間還存在著必然的聯(lián)系

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　12.關(guān)于紅籌股，下列描述正確的有(　　)。

　?、?紅籌股不屬于外資股

　?、?紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票

　?、?紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道

　?、?紅籌股屬于境外上市外資股

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.以下屬于記賬式國(guó)債的特點(diǎn)的有(　　)。

　?、?可以記名、掛失Ⅱ.發(fā)行和交易均無(wú)紙化

　　Ⅲ.交易手續(xù)簡(jiǎn)便Ⅳ.交易安全

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　14.關(guān)于封閉式基金，下列描述正確的有(　　)。

　?、?經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　?、?基金份額持有人可以申請(qǐng)贖回基金

　?、?在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購(gòu)

　?、?投資者只能通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金買(mǎi)賣(mài)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.下列關(guān)于債券市場(chǎng)功能的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有(　　)。

　?、?債券市場(chǎng)具有融資功能.是資源有效配置的重要渠道

　　Ⅱ.債券市場(chǎng)為債券投資者提供了交易的場(chǎng)所，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　　Ⅲ.社會(huì)生產(chǎn)衰退、資金緊缺的時(shí)候，中央銀行會(huì)在債券市場(chǎng)上賣(mài)出債券

　?、?社會(huì)投資過(guò)度時(shí)，資金閑置，中央銀行就買(mǎi)入債券.回籠貨幣

　　V.債券市場(chǎng)具有宏觀調(diào)控功能

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　16.根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)有(　　)。

　?、?計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值

　?、?按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

　　Ⅲ.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具意見(jiàn)

　?、?安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.按基礎(chǔ)工具的種類(lèi)，金融衍生工具可以分為(　　)。

　?、?信用衍生工具Ⅱ.股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具

　?、?貨幣衍生工具Ⅳ.利率衍生工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　18.下列有關(guān)金融期權(quán)的表述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.可作期權(quán)交易的金融工具未必可作期貨交易

　?、?期權(quán)的購(gòu)買(mǎi)者.無(wú)需繳納保證金

　　Ⅲ.期權(quán)的購(gòu)買(mǎi)者.無(wú)需開(kāi)立保證金賬戶(hù)

　?、?可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　19.下列關(guān)于權(quán)證發(fā)行、上市和交易規(guī)定的描述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.目前.上交所和深交所的權(quán)證實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易

　?、?履約擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布.并可以適時(shí)調(diào)整

　?、?只有標(biāo)的證券的發(fā)行人才能發(fā)行權(quán)證

　　Ⅳ.由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證.權(quán)證發(fā)行人應(yīng)提供履約擔(dān)保

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　20.下列關(guān)于股票市場(chǎng)的說(shuō)法.正確的有(　　)。

　?、?股票屬于有價(jià)證券.本身具有價(jià)值

　?、?股票價(jià)格波動(dòng)較為劇烈.難以進(jìn)行有效的預(yù)測(cè).風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

　?、?股票市場(chǎng)具有資本轉(zhuǎn)讓功能

　?、?上市公司是不會(huì)退市的

　　V.股票使非資本的貨幣資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資本

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢV

　　C.ⅡⅢV

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案及解析：

　　1.【答案】C。解析：場(chǎng)外交易市場(chǎng)(簡(jiǎn)稱(chēng)“OTC”)交易的衍生工具，指通過(guò)各種通訊方式.不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具，例如金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類(lèi)互換交易和信用衍生品交易.

　　2.【答案】D。解析：我國(guó)主要的債券指數(shù)有中證全債指數(shù)、上證國(guó)債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)和中國(guó)債券指數(shù).

　　3.【答案】C。

　　4.【答案】D。解析：我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有：向原股東配售股份、向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開(kāi)發(fā)行股票。

　　5.【答案】B。解析：如果委托指令未能成交或未能全部成交，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行委托。委托有效期滿(mǎn).委托指令自然失效。委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。

　　6.【答案】A。解析：選擇性貨幣政策工具包括：消費(fèi)者信用控制、優(yōu)惠利率、不動(dòng)產(chǎn)信用控制、消費(fèi)者信用控制。

　　7.【答案】D。解析：中小企業(yè)板塊屬于證券交易所市場(chǎng)，而三板市場(chǎng)又稱(chēng)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)均屬于證券交易所市場(chǎng)所特有的交易和監(jiān)管制度安排，是場(chǎng)外交易市場(chǎng)所不具有的。

　　8.【答案】C。解析：中國(guó)證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)。不以營(yíng)利為目的的法人。

　　9.【答案】D。解析：我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時(shí)行情.并按交易日制作證券行情表，予以公布。

　　10.【答案】A。解析：按照《證券法》的規(guī)定，我國(guó)的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。

　　11.【答案】A。解析：Ⅱ項(xiàng)，股票的票面價(jià)值又稱(chēng)面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額;Ⅳ項(xiàng)，隨著時(shí)間的推移，公司的凈資產(chǎn)會(huì)發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，與股票的投資價(jià)值之間也沒(méi)有必然的聯(lián)系。

　　12.【答案】C。解析：紅籌股不屬于外資股，所以Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　13.【答案】D。解析：記賬式國(guó)債可以記名、掛失，安全性較高，同時(shí)由于記賬式債券的發(fā)行和交易均無(wú)紙化.所以發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便，成本低，交易安全。

　　14.【答案】C。解析：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變.基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。由于封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購(gòu)或贖回，投資者只能通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買(mǎi)賣(mài)。

　　15.【答案】D。解析：債券市場(chǎng)是中央銀行對(duì)金融進(jìn)行宏觀調(diào)控的重要場(chǎng)所，當(dāng)社會(huì)生產(chǎn)衰退、資金緊缺的時(shí)候，中央銀行會(huì)在債券市場(chǎng)上買(mǎi)人債券，投放貨幣。當(dāng)社會(huì)投資過(guò)度時(shí)，資金閑置，中央銀行就賣(mài)出債券.回籠貨幣，以達(dá)到緊縮信貸，減少投資，平衡市場(chǎng)貨幣流通量的目的。

　　16.【答案】C。

　　17.【答案】D。解析：金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類(lèi)角度，可以劃分為股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　18.【答案】C。

　　19.【答案】B。解析：由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證。發(fā)行人應(yīng)按照下列規(guī)定之一提供履約擔(dān)保：(1)通過(guò)專(zhuān)用賬戶(hù)提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券或現(xiàn)金，作為履約擔(dān)保，擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布并適時(shí)調(diào)整;(2)提供經(jīng)交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷(xiāo)的連帶責(zé)任保證人。

　　20.【答案】C。解析：股票本身無(wú)價(jià)值，其價(jià)格的多少與其所代表的資本的價(jià)值無(wú)關(guān)，1錯(cuò)誤：一些經(jīng)營(yíng)不好的上市公司可能出現(xiàn)退市風(fēng)險(xiǎn).Ⅳ錯(cuò)誤。

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