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第1題
下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說法中,不正確的是( )。
A.經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的委托單,性質(zhì)上相當于委托合同
B.經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C.經(jīng)紀關(guān)系的建立表明已形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系
D.經(jīng)紀關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系
參考答案:C
參考解析: 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)。經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系,還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。當投資者辦理了具體的委托手續(xù),即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托,就建立了受法律保護和約束的委托關(guān)系,經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的委托單,性質(zhì)上相當于委托合同,不僅具有委托合同應具備的主要內(nèi)容,而且明確了證券公司作為受托人的代理業(yè)務(wù)。
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第2題
宏觀經(jīng)濟風險會隨著社會經(jīng)濟矛盾的不斷加深而日益增大,當累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟危機。這說明宏觀經(jīng)濟風險具有( )。
A.累積性
B.隱藏性
C.或然性
D.潛在性
參考答案:A
參考解析: 宏觀經(jīng)濟風險的累積性,指的是宏觀經(jīng)濟風險會隨著社會經(jīng)濟矛盾的不斷加深而日益增大,當累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟危機。
第3題
證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是( )。
A.自銷
B.助銷
C.包銷
D.代銷
參考答案:C
參考解析: 證券承銷業(yè)務(wù)可采取包銷或代銷方式。其中,證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式,前者為全額包銷,后者為余額包銷。證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷期結(jié)束時,將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。
第4題
最先通過法律,允許發(fā)行無面額股票的國家是( )。
A.美國
B.英國
C.日本
D.德國
參考答案:A
參考解析: 20世紀早期,美國紐約州最先通過法律,允許發(fā)行無面額股票,以后美國其他州和其他一些國家也相繼仿效,但目前世界上很多國家(包括中國)的公司法規(guī)定不允許發(fā)行這種股票。
第5題
貨幣市場的主要功能是( )。
A.短期資金融通
B.長期資金融通
C.套期保值
D.投機
參考答案:A
參考解析: 貨幣市場是短期資金市場,是指融資期限在1年及l(fā)年以下的金融市場,故本題選A。
第6題
證券公司接受期貨經(jīng)紀商的委托,為期貨經(jīng)紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動是指( )。
A.證券自營業(yè)務(wù)
B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)
參考答案:D
參考解析: 證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨經(jīng)紀商的委托,為期貨經(jīng)紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。
第7題
為報價系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺指的是( )。
A.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)
B.機構(gòu)問公募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)
C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D.區(qū)域間股權(quán)交易市場
參考答案:A
參考解析:機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng),是指依據(jù)《機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法(試行)》規(guī)定,為報價系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)電子平臺。
第8題
《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定,基金財產(chǎn)不能運用于( )。
A.已上市交易的股票
B.可在場外交易的股票
C.已上市交易的債券
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種
參考答案:B
參考解析: 《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定,基金財產(chǎn)應當運用于下列投資:(1)上市交易的股票、債券。(2)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。
第9題
會計師事務(wù)所申請證券資格,要求注冊會計師應不少于( )人。
A.30
B.35
C.55
D.200
參考答案:D
參考解析:根據(jù)《關(guān)于調(diào)整證券資格會計師事務(wù)所申請條件的通知》(財會[2012]2號)的規(guī)定:會計師事務(wù)所申請證券資格,應符合的條件之一是:注冊會計師不少于200人,其中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人,且每一注冊會計師的年齡均不超過65周歲。2012年的文件將2007年規(guī)定的“注冊會計師不少于80人,其中通過注冊會計師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計師證書的不少于55人,上述55人中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人”替代了。
第10題
一頭連著貨幣市場,一頭連著資本市場,一頭連著產(chǎn)業(yè)市場,既能融資,又能投資,被譽為具有無窮的經(jīng)濟活化作用的金融產(chǎn)品是( )。
A.股票
B.債券
C.基金
D.信托、
參考答案:D
參考解析: 信托在國外已有3800年的歷史,因為它一頭連著貨幣市場,一頭連著資本市場,一頭連著產(chǎn)業(yè)市場,既能融資,又能投資,被譽為具有無窮的經(jīng)濟活化作用的金融產(chǎn)品。
第11題
下列關(guān)于證券投資基金的說法中,錯誤的是(??)。
A.基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔任
B.我國對基金管理公司實行市場準入管理
C.基金管理人是基金的組織者和管理者
D.基金持有人是基金運營的核心
參考答案:D
參考解析:D項,基金管理人是基金的組織者和管理者,負責基金資產(chǎn)的經(jīng)營,是基金運營的核心。
第12題
若流通于銀行體系之外的現(xiàn)金為500億元,商業(yè)銀行吸收的活期存款為6000億元,其中600億元交存中央銀行作為存款準備金,則貨幣乘數(shù)為( )。
A.4.0
B.4.7
C.5.3
D.5.9
參考答案:D
參考解析:m=(C+D)/(C+A)=(500+6000)/(500+600)=5.9。
第13題
為資金供應者提供投資的機會是( )的基本功能。
A.同業(yè)拆借市場
B.回購協(xié)議市場
C.證券流通市場
D.證券發(fā)行市場
參考答案:D
參考解析: 政府、企業(yè)和個人在經(jīng)濟活動中可能出現(xiàn)暫時閑置的貨幣資金,證券發(fā)行市場提供了多種多樣的投資機會,實現(xiàn)了儲蓄向投資轉(zhuǎn)化。
第14題
證券投資基金的主要投資風險不包括( )。
A.市場風險
B.管理能力風險
C.匯率風險
D.巨額贖回風險
參考答案:C
參考解析: 證券投資基金的主要投資風險包括市場風險、管理能力風險、技術(shù)風險、巨額贖回風險等。
第15題
流通國債的特征不包括( )。
A.可以自由認購
B.要記名
C.可以自由轉(zhuǎn)讓
D.轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求
參考答案:B
參考解析: 流通國債是指可以在流通市場上交易的國債。這種國債的特征是投資者可以自由認購、自由轉(zhuǎn)讓,通常不記名,轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求。
第16題
《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定,基金管理公司的注冊資本不得低于( )人民幣,且必須為實繳貨幣資本。
A.5000萬元
B.1億元
C.2億元
D.3億元
參考答案:B
參考解析: 《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定,設(shè)立基金管理公司,須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準,并且應當具備下列條件:(1)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽,且最近3年沒有違法記錄.注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
第17題
( )是指公司的決策人員與管理人員在經(jīng)營管理過程中出現(xiàn)失誤而導致公司營利水平變化,從而使投資者預期收益下降的可能。
A.經(jīng)營風險
B.流動性風險
C.信用風險
D.財務(wù)風險
參考答案:A
參考解析: 經(jīng)營風險是指公司的決策人員與管理人員在經(jīng)營管理過程中出現(xiàn)失誤而導致公司營利水平變化,從而使投資者預期收益下降的可能。
第18題
《中華人民共和國證券法》規(guī)定,與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于( )。
A.操縱市場行為
B.欺詐客戶行為
C.內(nèi)幕交易行為
D.虛假陳述行為
參考答案:A
參考解析: 操縱市場行為包括:(1)單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或數(shù)量。(2)與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。
第19題
下列關(guān)于政府機構(gòu)的說法中,錯誤的是( )。
A.參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控
B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源
C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券,影響貨幣供應量,進行宏觀調(diào)控
D.可成立專門機構(gòu)參與證券市場交易,有利于減少理性的市場震蕩
參考答案:D
參考解析: 出于維護金融穩(wěn)定的需要,政府還可成立或指定專門機構(gòu)參與證券市場交易,減少非理性的市場震蕩。故D項錯誤。
第20題
證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)被稱為( )。
A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.投資銀行業(yè)務(wù)
參考答案:A
參考解析: 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù),是指證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)。
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