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1、 基金中基金持有其他單只基金, 其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的( )
A. 20%
B. 10%
C. 5%
D. 15%
參考答案:A
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2、不屬于債券買賣交易報(bào)價(jià)方式的是( )
A. 大額報(bào)價(jià)
B. 雙邊報(bào)價(jià)
C. 公開(kāi)報(bào)價(jià)
D. 對(duì)話報(bào)價(jià)
參考答案:A
3、港股通交易以港幣報(bào)價(jià),投資者以( )交收
A. 歐元
B. 美元
C. 港幣
D. 人民幣
參考答案:D
4、關(guān)于滬股通,下列說(shuō)法正確的有( )
?、裢顿Y者通過(guò)聯(lián)交所交易
?、驕赏梢再I賣上交所所有上市股票
Ⅲ滬股通投資者可以直接通過(guò)滬股通買賣滬股通股票Ⅳ聯(lián)交所公布滬股通交易日
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
5、下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是( )
A. 銀行間債券市場(chǎng)短期債券信用等級(jí)除 AAA 級(jí),CCC 級(jí)以下等級(jí)外,每一個(gè)信用等級(jí)可用+"、“-”符號(hào)進(jìn)行微調(diào),表示略高或略低于本等級(jí)
B. 銀行間債券市場(chǎng)長(zhǎng)期債券信用 AA 級(jí)表示:償還債務(wù)的能力很強(qiáng),受不利經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響不大,違約風(fēng)險(xiǎn)很低
C. 銀行間債券市場(chǎng)長(zhǎng)期債券信用等級(jí)除 AAA 級(jí),CCC 級(jí)以下等級(jí)外,每一個(gè)信用等級(jí)可用“+"、“-”符號(hào)進(jìn)行微調(diào),表示略高或略低于本等級(jí)
D. 銀行間債券市場(chǎng)長(zhǎng)期債券信用等級(jí)劃分為三等九級(jí)
參考答案:A
6、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分,常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約類別包括( )
?、衿谪涱愘Y產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
?、騻鶛?quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約Ⅲ股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約Ⅳ遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
7、QDII 基金不得有的行為包括( )
?、褓?gòu)買不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭
?、蛸?gòu)買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證Ⅲ購(gòu)買實(shí)物商品
?、艚枞肱R時(shí)用途現(xiàn)金比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 5%
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
參考答案:B
8、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的特點(diǎn)不包括( )
A. 前瞻性
B. 低風(fēng)險(xiǎn)
C. 監(jiān)管要求嚴(yán)格
D. 明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向
參考答案:B
9、影響上市公司未來(lái)收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括( )
?、窠?jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化
Ⅱ宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整Ⅲ清算方式的變化
?、艄井a(chǎn)品供求關(guān)系的變化
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:D
10、除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外,QDII 基金不得從事的行為有( )。
?、褓?gòu)買不動(dòng)產(chǎn)
?、蛸?gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭
Ⅲ購(gòu)買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證Ⅳ購(gòu)買實(shí)物商品
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
11、對(duì)基金信息披露的原則、內(nèi)容、禁止行為等各方面作出了明確、嚴(yán)格規(guī)定的主要法律法規(guī)有( )。
?、瘛蹲C券法》
Ⅱ《證券投資基金法》
?、蟆蹲C券投資基金信息披露管理辦法》Ⅳ《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
12、滬深 300 股指期貨合約的合約乘數(shù)為( )
A. 每點(diǎn) 600 元
B. 每點(diǎn) 900 元
C. 每點(diǎn) 100 元
D. 每點(diǎn) 300 元
參考答案:D
13、廣義的融資融券交易,包括( )。
?、袢谫Y交易
?、蛉谌灰?/p>
?、笕谕ń灰?/p>
Ⅳ轉(zhuǎn)融通交易
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
14、在資產(chǎn)證券化過(guò)程中,被認(rèn)為是流動(dòng)性較低的資產(chǎn)有( )。
Ⅰ銀行貸款Ⅱ應(yīng)收賬款Ⅲ應(yīng)付賬款Ⅳ房地產(chǎn)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
15、下列各項(xiàng)中,屬于直接融資范疇的有( )。
?、耧L(fēng)險(xiǎn)投資融資
?、蜃C券市場(chǎng)融資Ⅲ預(yù)付定金
?、裘耖g借貸
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
16、可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征是( )。
A. 雙重選擇權(quán)
B. 附有投票權(quán)
C. 風(fēng)險(xiǎn)收益的限定性
D. 套期保值
參考答案:A
17、某一證券投資基金總資產(chǎn)為 44.06 億元,負(fù)債為 0.97 億元,基金總份額為46.8 億份,則基金份額凈值是( )元。
A. 0.94
B. 0.93
C. 0.92
D. 0.96
參考答案:C
18、當(dāng)基金投資標(biāo)的為( )時(shí),對(duì)其資產(chǎn)進(jìn)行估值較為容易。
A. 交易不活躍的證券
B. 問(wèn)題債券
C. 非交易證券
D. 交易活躍的證券
參考答案:D
19、運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法,將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是( )。
A. 復(fù)合化金融衍生品
B. 組合化金融衍生品
C. 結(jié)構(gòu)化金融衍生品
D. 證券化金融衍生品
參考答案:C
20、下列屬于國(guó)際短期資金流動(dòng)的是( )。
A. 國(guó)際信貸
B. 國(guó)際直接投資
C. 投機(jī)性資金的流動(dòng)
D. 國(guó)際間接投資
參考答案:C
21、對(duì)商業(yè)銀行而言,其自有資金主要構(gòu)成中不包括( )
A. 長(zhǎng)期次級(jí)債券
B. 儲(chǔ)備資金
C. 股本金
D. 未分配利潤(rùn)
參考答案:A
22、深圳證券交易所于( )正式營(yíng)業(yè)
A. 1991 年 7 月 3 日
B. 1992 年 6 月 3 日
C. 1989 年 5 月 3 日
D. 1990 年 8 月 3 日
參考答案:A
23、甲客戶將 10000 元現(xiàn)金存入 A 銀行,假定法定準(zhǔn)備金率為 25%,在不考慮派生存款的情況下,A 銀行可用于發(fā)放款的最大額度是( )
A. 7500 元
B. 10000 元
C. 40000G
D. 2500 元
參考答案:A
24、委托指令應(yīng)當(dāng)包括( )等內(nèi)容
?、褡C券代碼
?、蛭袛?shù)量Ⅲ買賣方向Ⅳ委托價(jià)格
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
參考答案:C
25、下列屬于基金收入來(lái)源的有( )。
Ⅰ、存款利息
?、?、管理費(fèi)收入
Ⅲ、證券買賣差價(jià)
?、簟?/p>
A. Ⅱ、Ⅲ、
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
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