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1、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件之一是:發(fā)行后股本總額不少于( )萬元。
A.3000
B.1000
C.2000
D.4000
參考答案:A
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2、下列關(guān)于債券與股票的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.債券和股票都屬于有價(jià)證券
B.債券和股票都說無期證券
C.債券通常有規(guī)定的票面利率,而股票的股息紅利不固定
D.債券和股票的收益率是互相影響的
參考答案:B
3、根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》,中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%
參考答案:C
4、滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為( )。
A.每點(diǎn)100元
B.每點(diǎn)300元
C.每點(diǎn)600元
D.每點(diǎn)900元
參考答案:B
5、基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常( ).
A.與基金規(guī)模成反比,與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比
B.與基金規(guī)模成正比,與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比
C.與基金規(guī)模成正比,與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比
D.與基金規(guī)模成反比,與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比
參考答案:A
6、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件,在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是( )。
A.金融互換
B.金融期貨
C.金融期權(quán)
D.金融遠(yuǎn)期合約
參考答案:A
7、作為有價(jià)證券,債券和股票具有的相同點(diǎn)是( )。
?、?都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段
?、?都是間接融資的手段
?、?都是直接融資的手段
Ⅳ.籌資成本相同
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:A
8、承擔(dān)憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額,應(yīng)上報(bào)( )。
?、?財(cái)政部
Ⅱ.中國人民銀行
?、?證監(jiān)會(huì)
?、?銀保監(jiān)會(huì)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案:D
9、基本分析法的主要內(nèi)容包括( )。
Ⅰ.宏觀經(jīng)濟(jì)分析
?、?投資分析
Ⅲ.行業(yè)和區(qū)域分析
?、?公司分析
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:B
10、國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)目前關(guān)注的問題包括( )。
?、?影子銀行
?、?負(fù)債管理行業(yè)
Ⅲ.互聯(lián)網(wǎng)金融
?、?金融控股公司
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:B
11、儲(chǔ)蓄式國債與記賬式國債的區(qū)別包括(??)。
?、?發(fā)行對(duì)象不同 Ⅱ.承辦機(jī)構(gòu)不同
?、?流通或變現(xiàn)方式不同 Ⅳ.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
12、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ),而資產(chǎn)證券化則是以特定的(??)為基礎(chǔ)發(fā)行證券。
A.資產(chǎn)池
B.投資組合
C.現(xiàn)金流
D.債務(wù)池
參考答案:A
13、下列不能作為資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的是( )。
A.應(yīng)付賬款
B.債券組合
C.不動(dòng)產(chǎn)和信貸資產(chǎn)
D.應(yīng)收賬款和未來收益
參考答案:A
14、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在商業(yè)銀行設(shè)立(?)。
A.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶
B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶
C.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶
D.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
參考答案:A
15、關(guān)于滬港通,下列表述錯(cuò)誤的是( )。
A.滬港通分為滬股通和港股通兩部分
B.滬港通股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)是于2014年經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的
C.滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結(jié)算單位
D.滬港通允許境外投資者通過香港經(jīng)紀(jì)商購買在上海證券交易所上市的股票
參考答案:C
16、港滬通中滬股通可交易的證券品種中包括( )
?、裆献C 180 指數(shù)成分股
Ⅱ上證 380 指數(shù)成分股
?、?A+H 股上市公司的證券交易所上市 A 股
?、羯辖凰鲜泄竟善憋L(fēng)險(xiǎn)警示板交易的股票
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
17、下列關(guān)于股票風(fēng)險(xiǎn)性特征的說法,錯(cuò)誤的是( )。
A. 風(fēng)險(xiǎn)本身是一個(gè)中性概念,但是,高風(fēng)險(xiǎn)一般對(duì)應(yīng)著高收益,因此投資者一般喜歡投資那些風(fēng)險(xiǎn)性較高的股票
B. 股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性,或者說實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離
C. 投資者在買入股票時(shí),對(duì)其未來收益會(huì)有一個(gè)估計(jì),但事后看,真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的估計(jì),這就是股票的風(fēng)險(xiǎn)
D. 風(fēng)險(xiǎn)不等于損失,高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來較大的損失,也可能帶來較大的收益
參考答案:A
18、公司在保持正常運(yùn)營的情況下,可以向所有出資人(股東和債權(quán)人)進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流是( )。
A. 企業(yè)自由現(xiàn)金流
B. 股權(quán)自由現(xiàn)金流
C. 股票紅利
D. 利息
參考答案:A
19、從運(yùn)行角度看,( )的申購是用一籃子股票換取其份額,贖回時(shí)則是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。
A. LOF
B. ETF
C. FOF
D. ETF 聯(lián)結(jié)基金
參考答案:B
20、地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同, 通??梢苑譃? )。
Ⅰ一般債券Ⅱ特殊債券Ⅲ專項(xiàng)債券Ⅳ金融債券
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
參考答案:C
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