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1、我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在( ) 三個方面。
A.發(fā)行監(jiān)管
B.發(fā)行方式
C.發(fā)行定價
D.發(fā)行種類
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2、狹義上的投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資本市場活動,著重指一級市場上的( )的財務(wù)顧問。
A.承銷業(yè)務(wù)
B.并購業(yè)務(wù)
C.基金管理
D.融資業(yè)務(wù)
3、中國證監(jiān)會對證券公司機構(gòu)、制度與人員的檢查包括( )。
A.擔(dān)任主承銷商時,作為知情人對發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露
B.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備
C.公司負(fù)責(zé)承銷業(yè)務(wù)的高級管理人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格,或是否通過了從業(yè)資格考試
D.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系,以控制風(fēng)險和加強對人員的管理
4、對20世紀(jì)30年代經(jīng)濟大蕭條的成因,調(diào)查研究的結(jié)論是,( )在機構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因。
A.制造業(yè)
B.商業(yè)銀行
C.證券業(yè)
D.保險業(yè)
5、政策性金融債券由我國政策性銀行經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn),用計劃派購或市場化的方式,向( )等金融機構(gòu)發(fā)行。
A.國有商業(yè)銀行
B.城市合作銀行
C.農(nóng)村信用社
D.商業(yè)保險公司
6、證券承銷業(yè)務(wù)的( )是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。
A.營利性
B.合規(guī)性
C.正常性
D.安全性
7、中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括( )。
A.證券公司的年度報告
B.董事會報告
C.制度與人員的檢查
D.財務(wù)報表附注
8、保薦期間分為( )。
A.持續(xù)推薦階段
B.盡職調(diào)查階段
C.持續(xù)督導(dǎo)階段
D.盡職推薦階段
9、核準(zhǔn)制與行政審批制相比,具有( )特點。
A.由保薦機構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè),增強了保薦機構(gòu)的責(zé)任
B.由企業(yè)根據(jù)資本運營的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模
C.發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強制性信息披露和合規(guī)性審核
D.由主承銷商向機構(gòu)投資者進行詢價
10、證券公司有下列( )行為之一的,除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷。
A.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券
B.在承銷過程中,進行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳
推介活動,以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票
C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息
11、保薦制度主要包括( )。
A.建立獨立董事制度
B.明確保薦期限
C.確立保薦責(zé)任
D.建立保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度
12、證券公司應(yīng)建立與投資銀行項目相關(guān)的中介機構(gòu)評價機制,加強同( )等中介機構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。
A.稅務(wù)事務(wù)所
B.律師事務(wù)所
C.會計師事務(wù)所
D.評估機構(gòu)
13、證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其( )進行審計。
A.年度凈資本計算表
B.風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表
C.風(fēng)險收益計算表
D.風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表
14、證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有( )。
A.凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于l0%
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
D.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%
15、2003年l2月15日,中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》,要求證券公司應(yīng)重點防范的風(fēng)險包括( )。
A.法律風(fēng)險
B.財務(wù)風(fēng)險
C.道德風(fēng)險
D.職業(yè)風(fēng)險
16、有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)( )。
A.凈資本為人民幣4 000萬元
B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷,風(fēng)險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
17、修訂后的《公司法》對公司的注冊資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護、財務(wù)會計制度、合并分立制度等進行了比較全面的修改,增加了( )等方面的規(guī)定。
A.法人人格否認(rèn)
B.關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范
C.累積投票
D.獨立董事
18、2005年4月27日,中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》,對金融債券的發(fā)行行為進行了規(guī)范,發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上,增加了( )。
A.商業(yè)銀行
B.企業(yè)集團財務(wù)公司
C.大型工商企業(yè)
D.其他金融機構(gòu)
19、網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點是( )。
A.發(fā)行環(huán)節(jié)多
B.認(rèn)購成本高
C.社會工作量大、效率低
D.吸收居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯
20、以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有( )。
A.上網(wǎng)競價方式
B.發(fā)行認(rèn)購?fù)舴绞?/p>
C.上網(wǎng)定價方式
D.儲蓄存款掛鉤方式
參考答案:
1、
【正確答案】:ABC
2、
【正確答案】:ABD
3、
【正確答案】:CD
4、
【正確答案】:BCD
5、
【正確答案】:ABCD
6、
【正確答案】:BCD
7、
【正確答案】:ABD
8、
【正確答案】:CD
9、
【正確答案】:ABCD
10、
【正確答案】:ABC
11、
【正確答案】:BCD
12、
【正確答案】:BCD
13、
【正確答案】:ABD
14、
【正確答案】:BCD
15、
【正確答案】:ABC
16、
【正確答案】:AB
17、
【正確答案】:ABCD
18、
【正確答案】:ABD
19、
【正確答案】:ABC
20、
【正確答案】:AC
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