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　　1、充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過()。

　　A、[80%]

　　B、[85%]

　　C、[90%]

　　D、[95%]

　　正確答案： C

　　解析：交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%。

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　　2、投資者向證券經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為()。

　　A、開戶

　　B、申報

　　C、成交

　　D、委托

　　正確答案： D

　　解析：投資者需要通過證券經(jīng)紀商(證券經(jīng)紀商職能一般由證券公司行使)的代理才能在證券交易所買賣證券。在這種情況下，投資者向經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為委托。

　　3、金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的()。

　　A、跨期性

　　B、期限性

　　C、聯(lián)動性

　　D、不確定性或高風險性

　　正確答案： C

　　解析：聯(lián)動性是指金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密聯(lián)系，規(guī)則變動。通常，金融衍生工具與基礎變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動關系既可以是簡單的線性關系，也可以表達為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。

　　4、某債券面值為100元，票面利率為6%.每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計息天數(shù)是136天。交易日掛牌顯示的應計利息額為()。

　　A、L86元

　　B、2.24元

　　C、2.28元

　　D、2.27元

　　正確答案： B

　　解析：應計利息額=100*6%/365*136=2.24元。

　　5、在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷中客戶招攬的保證是()。

　　A、客戶關系建立

　　B、目標市場選擇

　　C、客戶促成

　　D、產(chǎn)品銷售

　　正確答案： A

　　解析：客戶關系建立是客戶招攬的保證。

　　6、ETF的申購、贖回與開放式證券投資基金的申購、贖回的本質區(qū)別在于()。

　　A、ETF既可以在交易所上市交易也可以在場外交易

　　B、ETF可以在交易所上市交易

　　C、ETF申購、贖回與一籃子股票有關

　　D、開放式基金可以在場外交易

　　正確答案： C

　　解析：ETF申購、贖回與一籃子股票有關。

　　7、在我國，證券公司要取得交易席位，應向()提出申請。

　　A、證券監(jiān)督管理機構

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、證券交易所

　　D、證券登記結算機構

　　正確答案： C

　　解析：在我國，證券公司要取得交易席位，應向證券交易所提出申請。

　　8、股票不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的()。

　　A、真實資本

　　B、債務資金

　　C、虛擬資本

　　D、應付賬款

　　正確答案： A

　　解析：發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段。因此，股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。

　　9、外匯風險可能發(fā)生也可能不發(fā)生，不具有必然性。這說明外匯風險具有()。

　　A、或然性

　　B、不確定性

　　C、相對性

　　D、隱藏性

　　正確答案： A

　　解析：外匯風險的或然性是指外匯風險可能發(fā)生也可能不發(fā)生，不具有必然性。

　　10、根據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競價方式，下列表述中，哪一項是成交價格的確定原則()。

　　A、賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交

　　B、買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價格成交

　　C、次高買入申報與最低賣出申報價格相同，不成交

　　D、最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格成交

　　正確答案： D

　　解析：賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價;買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。

　　11、外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟實體帶來的可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動時經(jīng)濟實體是債權地位還是債務地位。這說明匯率風險具有()。

　　A、或然性

　　B、不確定性

　　C、相對性

　　D、隱藏性

　　正確答案： B

　　解析：外匯風險的不確定性是指外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟實體帶來的可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動時經(jīng)濟實體是債權地位還是債務地位。

　　12、相對其他類型的金融風險而言，()的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

　　A、市場風險

　　B、匯率風險

　　C、購買力風險

　　D、利率風險

　　正確答案： A

　　解析：市場風險具有以下特點：(1)主要由證券價格、利率、匯率等市場風險因子的變化引起。(2)種類眾多、影響廣泛、發(fā)生頻繁，是各個經(jīng)濟主體所面臨的最主要的基礎性風險。(3)常常是其他金融風險的驅動因素。(4)相對其他類型的金融風險而言，市場風險的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

　　13、客戶最多可以與()證券公司簽訂融資融券合同。

　　A、1家

　　B、2家

　　C、3家

　　D、4家

　　正確答案： A

　　解析：客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

　　14、投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購的，須按照()進行認購。

　　A、份額

　　B、金額

　　C、份額和金額

　　D、份額或金額

　　正確答案： A

　　解析：投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購的，須按照份額進行認購。

　　15、證券投資基金籌集的資金主要是投向()。

　　A、實業(yè)

　　B、有價證券

　　C、房地產(chǎn)

　　D、第三產(chǎn)業(yè)

　　正確答案： B

　　解析：股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向實業(yè)，而基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。

　　16、根據(jù)市場發(fā)展需要，()可以調整即時行情發(fā)布的方式和內容。

　　A、證券登記結算公司

　　B、證券交易所

　　C、證券公司

　　D、證券信息公司

　　正確答案： B

　　解析：根據(jù)市場發(fā)展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調整即時行情發(fā)布的方式和內容。

　　17、證券公司在從事自營業(yè)務中可以()。

　　A、內幕交易

　　B、操縱市場

　　C、出借賬戶

　　D、建立內部報告制度

　　正確答案： D

　　解析：證券自營業(yè)務應“建立內部報告制度”，其他三項是禁止行為。

　　18、按照現(xiàn)行代辦股份轉讓業(yè)務的有關規(guī)定，股份轉讓公司的股份在代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓，轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的()。

　　A、[3%]

　　B、[5%]

　　C、[10%]

　　D、[20%]

　　正確答案： B

　　解析：代辦轉讓系統(tǒng)中股份的漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的5%。

　　19、證券公司要從開戶環(huán)節(jié)著手風險提示，向客戶講解有關業(yè)務合同、協(xié)議的內容，明示證券投資的風險，并由客戶在()上簽字確認。

　　A、《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　B、《證券風險客戶提示書》

　　C、《風險揭示書》

　　D、《證券客戶須知》

　　正確答案： C

　　解析：證券公司要從開戶環(huán)節(jié)著手風險提示，向客戶講解有關業(yè)務合同、協(xié)議的內容，明示證券投資的風險，并由客戶在《風險揭示書》上簽字確認。

　　20、從事證券自營業(yè)務的證券公司其凈資本不得低于()人民幣。

　　A、1000萬元

　　B、5000萬元

　　C、1億元

　　D、5億元

　　正確答案： B

　　解析：從事證券自營業(yè)務的證券公司其凈資本不得低于5000萬元人民幣.

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