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1、讓投資者充分理解()的原則,是投資者教育需要突出的重點(diǎn)之一。
A、參與意識(shí)
B、理性投資
C、買者自負(fù)
D、股市有風(fēng)險(xiǎn)
正確答案: C
解析:要持續(xù)的采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則,真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn),入市須謹(jǐn)慎”的警示。
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2、為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全,特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的()進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管。
A、金融機(jī)構(gòu)
B、發(fā)起人
C、特定目的受托人
D、承銷人
正確答案: A
解析:為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全,特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管。
3、資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)被稱為()。
A、股票融資
B、債券融資
C、證券融資
D、金融機(jī)構(gòu)融資
正確答案: C
解析:證券融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)。
4、()可以避免過度短線操作給股市帶來的動(dòng)蕩。
A、人民幣匯率改革
B、股指期貨
C、國際資本流動(dòng)
D、歐元區(qū)的形成
正確答案: B
解析:股指期貨推出以后,基金經(jīng)理和投資機(jī)構(gòu)主要通過股指期貨和股票組合進(jìn)行投資,這樣就可以避免由于過度短線操作給股市帶來的動(dòng)蕩。
5、在資金存取過程中,()根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。
A、證券公司
B、結(jié)算公司
C、指定商業(yè)銀行
D、交易所
正確答案: C
解析:指定商業(yè)銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。
6、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國債,主要面向()等機(jī)構(gòu)投資者。
A、企業(yè)
B、銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)
C、個(gè)人
D、國外機(jī)構(gòu)
正確答案: B
解析:記賬式國債的發(fā)行采用公開招標(biāo)方式,可分為證券交易所市場(chǎng)發(fā)行、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)發(fā)行(又稱為跨市場(chǎng)發(fā)行)3種情況。個(gè)人投資者可以購買證券交易所市場(chǎng)發(fā)行和跨市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國債,而銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。
7、在債券回購的交易中,買斷式回購與質(zhì)押式回購相比()。
A、買斷式回購中,債券的所有權(quán)不轉(zhuǎn)移;質(zhì)押式回購中,債券的的所有權(quán)轉(zhuǎn)移
B、買斷式回購中,債券的所有權(quán)轉(zhuǎn)移;質(zhì)押式回購中,債券的的所有權(quán)不轉(zhuǎn)移
C、在初始交易中,部是將債券“賣”給正回購方
D、在初始交易中,買斷式回購將債券“賣”給正回購方,質(zhì)押式回購將債券“賣”給逆回購方
正確答案: B
解析:在買斷式回購的初始交易中,債券持有人將債券“賣”給逆回購方,所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方;而在質(zhì)押式回購的初始交易中,債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移,逆回購方只享有質(zhì)權(quán)。
8、對(duì)于最低結(jié)算備付金比例,債券品種按()計(jì)收。
A、[5%]
B、[10%]
C、[15%]
D、[20%]
正確答案: B
解析:對(duì)于最低結(jié)算備付金比例,債券品種按10%計(jì)收。
9、股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是,自改革方案實(shí)施之日起內(nèi),在()不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
A、18個(gè)月
B、6個(gè)月
C、24個(gè)月
D、12個(gè)月
正確答案: D
解析:股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定:自改革方案實(shí)施之日起,在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后,通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份,出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過5%,在24個(gè)月內(nèi)不得超過10%。
10、根據(jù)發(fā)行主體的不同,債券可以分為()。
A、零息債券、附息債券和息票累積債券
B、實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券
C、政府債券、金融債券和公司債券
D、國債和地方債券
正確答案: C
解析:根據(jù)發(fā)行主體的不同,債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。故選C
11、買方在交付了期權(quán)費(fèi)后,即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價(jià)格買人或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利,稱為()。
A、貨幣期權(quán)
B、互換期權(quán)
C、利率期權(quán)
D、股票期權(quán)
正確答案: D
解析:按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同,金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等。單只股票期權(quán)(簡稱股票期權(quán))指買方在交付了期權(quán)費(fèi)后,即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利。
12、證券公司向證券交易所提出申請(qǐng),并提供必要文件,經(jīng)()批準(zhǔn)后,可成證券交易所的會(huì)員。
A、中國證監(jiān)會(huì)
B、證券交易所會(huì)員大會(huì)
C、證券交易所理事會(huì)
D、證券交易所會(huì)員管理部門
正確答案: C
解析:經(jīng)證券交易所理事會(huì)批準(zhǔn)后,可成證券交易所的會(huì)員。
13、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司最近年度凈資本不低于()。
A、人民幣10億元
B、人民幣8億元
C、人民幣5億元
D、人民幣2億元
正確答案: C
解析:最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元,凈資本不低于人民幣5億元。
14、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定,在常規(guī)操作流程中,驗(yàn)資及配號(hào)為()。(T日為申購日)
A、T日
B、T+1日
C、T+2日
D、T+3日
正確答案: B
解析:驗(yàn)資及配號(hào)在T+1日。
15、由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。
A、道德風(fēng)險(xiǎn)
B、管理能力風(fēng)險(xiǎn)
C、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
正確答案: B
解析:不同基金管理人的基金投資管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異,從而會(huì)對(duì)基金收益水平產(chǎn)生影響,這是證券投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)中的管理能力風(fēng)險(xiǎn)。
16、采用客戶調(diào)查問卷方法時(shí),金融機(jī)構(gòu)通常根據(jù)()匹配原則,避免誤導(dǎo)投資者或錯(cuò)誤銷售。
A、客戶評(píng)級(jí)和證券評(píng)級(jí)
B、客戶分級(jí)和證券分級(jí)
C、客戶評(píng)級(jí)和資產(chǎn)評(píng)級(jí)
D、客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)
正確答案: D
解析:實(shí)踐中,金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法,根據(jù)客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)匹配原則,避免誤導(dǎo)投資者或錯(cuò)誤銷售。
17、客戶發(fā)出委托指令的形式不能是()。
A、網(wǎng)上委托
B、當(dāng)面口頭委托
C、電話自動(dòng)委托
D、傳真委托
正確答案: B
解析:客戶發(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺(tái)委托(書面形式)和非柜臺(tái)委托兩類,非柜臺(tái)委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等。
18、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)是()。
A、上海證券交易所
B、深圳證券交易所
C、銀行間柜臺(tái)市場(chǎng)
D、銀行間債券市場(chǎng)
正確答案: D
解析:中小非金融企業(yè)集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓。
19、《中華人民共和國證券法》規(guī)定,我國證券公司的組織形式為()。
A、私營合伙企業(yè)
B、私營獨(dú)資企業(yè)
C、有限責(zé)任公司或股份有限公司
D、非法人組織形式
正確答案: C
解析:《中華人民共和國證券法》規(guī)定,我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司,不得采取合伙及其他非法人組織形式。
20、從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用是()。
A、基金交易費(fèi)
B、基金銷售服務(wù)費(fèi)
C、申購費(fèi)
D、基金運(yùn)作費(fèi)
正確答案: B
解析:基金銷售服務(wù)費(fèi)是指從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用。
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