2020證劵從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)習(xí)題|答案(9)，更多證券從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、證券公司傳統(tǒng)的營(yíng)銷(xiāo)渠道是()。

　　A、直接營(yíng)銷(xiāo)渠道

　　B、間接營(yíng)銷(xiāo)渠道

　　C、直接營(yíng)銷(xiāo)渠道和間接營(yíng)銷(xiāo)渠道

　　D、以上都不對(duì)

　　正確答案： A

　　解析：證券公司傳統(tǒng)的營(yíng)銷(xiāo)渠道是直接營(yíng)銷(xiāo)渠道。

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　　2、一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是()的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司營(yíng)利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。

　　A、不確定

　　B、固定

　　C、隨公司營(yíng)利變化而變化

　　D、浮動(dòng)

　　正確答案： B

　　解析：優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件。優(yōu)先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司營(yíng)利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。

　　3、如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)()進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。

　　A、承銷(xiāo)人

　　B、投資人

　　C、信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　　D、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　正確答案： D

　　解析：在資產(chǎn)證券化過(guò)程中，如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。

　　4、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的到期交易凈價(jià)與首期交易凈價(jià)的關(guān)系是()。

　　A、到期交易凈價(jià)小于首期交易凈價(jià)

　　B、到期交易凈價(jià)加利息應(yīng)大干首期交易凈價(jià)

　　C、到期交易凈價(jià)等于首期交易凈價(jià)

　　D、到期交易凈價(jià)加利息應(yīng)等于首期交易凈價(jià)

　　正確答案： B

　　解析：到期交易凈價(jià)加利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。

　　5、按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓?zhuān)D(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格()。的

　　A、[10%]

　　B、[5%]

　　C、[8%]

　　D、[1%]

　　正確答案： B

　　解析：股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。

　　6、在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，柜臺(tái)交易的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格一般由()報(bào)出。

　　A、開(kāi)設(shè)柜臺(tái)的金融機(jī)構(gòu)

　　B、投資者

　　C、證券交易所

　　D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　正確答案： A

　　解析：此題考察場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易方式。

　　7、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)()。

　　A、股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的800%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%

　　B、股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的900%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%

　　C、基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的150%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%

　　D、基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的100%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的70%

　　正確答案： B

　　解析：股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的900%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%;基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的150%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的70%。

　　8、下列關(guān)于信用違約互換(CDS)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、在2007年以來(lái)發(fā)生的全球性金融危機(jī)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類(lèi)衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換

　　B、信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信譽(yù)

　　C、最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人

　　D、若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購(gòu)買(mǎi)方支付賠償

　　正確答案： B

　　解析：在2007年以來(lái)發(fā)生的全球性金融危機(jī)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類(lèi)衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換(簡(jiǎn)稱(chēng)CDS)。最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人，雙方約定以某一信用工具為參考，一方向另一方出售信用保護(hù)，若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購(gòu)買(mǎi)方支付賠償。

　　9、某上市公司通過(guò)公開(kāi)發(fā)行股票進(jìn)行融資的方式屬于()。

　　A、直接融資

　　B、間接融資

　　C、吸收投資

　　D、民間借款

　　正確答案： A

　　解析：直接融資亦稱(chēng)直接金融，是指沒(méi)有金融中介機(jī)構(gòu)介入的資金融通方式。上市公司通過(guò)公開(kāi)發(fā)行股票融資的方式屬于直接融資。

　　10、注冊(cè)地在中國(guó)內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市外資股是()。

　　A、A股

　　B、S股

　　C、B股

　　D、L股

　　正確答案： B

　　解析：境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。H股是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股。香港的英文是HONG-KONG，取其首字母，在香港上市的外資股被稱(chēng)為H股。依此類(lèi)推，在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱(chēng)為N股、S股、L股。

　　11、目前我國(guó)內(nèi)地對(duì)()實(shí)行T+3滾動(dòng)交收方式.

　　A、B股

　　B、A股

　　C、基金

　　D、債券

　　正確答案： A

　　解析：B股適用T+3滾動(dòng)交收。

　　12、()開(kāi)立證券賬戶(hù)必須直接到中國(guó)結(jié)算公司辦理。

　　A、基金投資者

　　B、B股投資者

　　C、一般境外法人投資者

　　D、特殊法人機(jī)構(gòu)

　　正確答案： D

　　解析：證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)，由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。

　　13、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中客戶(hù)招攬的保證是()。

　　A、目標(biāo)市場(chǎng)選擇

　　B、營(yíng)銷(xiāo)渠道選擇

　　C、客戶(hù)關(guān)系建立

　　D、客戶(hù)促成

　　正確答案： C

　　解析：客戶(hù)關(guān)系建立是客戶(hù)招攬的保證;目標(biāo)市場(chǎng)與營(yíng)銷(xiāo)渠道選擇是招攬客戶(hù)的前提和基礎(chǔ);客戶(hù)促成是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

　　14、上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本()。

　　A、以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算

　　B、以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算

　　C、以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算

　　D、以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算

　　正確答案： B

　　解析：上證綜合指數(shù)以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

　　15、由證券交易所組織的、有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間的集中交易市場(chǎng)指的是()。

　　A、場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)

　　B、柜臺(tái)交易市場(chǎng)

　　C、場(chǎng)外交易市場(chǎng)

　　D、店頭交易市場(chǎng)

　　正確答案： A

　　解析：場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)又稱(chēng)證券交易所市場(chǎng)或集中交易市場(chǎng)，是指由證券交易所組織的集中交易市場(chǎng)，有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間，左多數(shù)國(guó)家它還是全國(guó)唯一的證券交易場(chǎng)所，因此是全國(guó)最重要、最集中的證券交易市場(chǎng)。

　　16、已開(kāi)立資金賬戶(hù)需申請(qǐng)開(kāi)通網(wǎng)上交易委托的客戶(hù)，需要簽署()。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)提示

　　B、客戶(hù)須知

　　C、網(wǎng)上交易協(xié)議書(shū)

　　D、證券交易委托書(shū)

　　正確答案： C

　　解析：已開(kāi)立資金賬戶(hù)需申請(qǐng)開(kāi)通網(wǎng)上交易委托的客戶(hù)，需要簽署《網(wǎng)上交易協(xié)議書(shū)》。

　　17、投資者買(mǎi)賣(mài)證券的第一步是要向()及其代理點(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)。

　　A、證券交易所

　　B、中國(guó)結(jié)算公司

　　C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　正確答案： B

　　解析：投資者買(mǎi)賣(mài)證券的第一步是要向中國(guó)結(jié)算公司及其代理點(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行做法，投資者入市應(yīng)事先到中國(guó)結(jié)算公司上海分公司或中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶(hù)。

　　18、在證券投資基金的利潤(rùn)分配中，開(kāi)放式基金的分紅方式為()。

　　A、現(xiàn)金方式

　　B、分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　C、現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　D、現(xiàn)金分紅和股利分紅

　　正確答案： C

　　解析：封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅;開(kāi)放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種。

　　19、下列各項(xiàng)中不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要素的是()。

　　A、證監(jiān)會(huì)

　　B、證券經(jīng)紀(jì)商

　　C、證券交易所

　　D、委托人

　　正確答案： A

　　解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素為：委托人、證券交易所、證券經(jīng)紀(jì)商和證券交易對(duì)象。

　　20、根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，在上海證券交易所，申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量最高不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的l‰，且不得超過(guò)()。

　　A、1000股

　　B、9999.9萬(wàn)股

　　C、999999500股

　　D、500股

　　正確答案： B

　　解析：根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，在上海證券交易所，申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量最高不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的19，且不得超過(guò)9999.9萬(wàn)股。

　　21、將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，是()按劃分的。

　　A、委托訂單的數(shù)量

　　B、買(mǎi)賣(mài)證券的方向

　　C、委托價(jià)格限制

　　D、委托時(shí)效限制

　　正確答案： C

　　解析：委托的分類(lèi)包括：(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買(mǎi)賣(mài)證券的方向，分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托。(3)根據(jù)委托價(jià)格限制，分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。(4)根據(jù)委托時(shí)效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。

　　22、根據(jù)深圳證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為()元人民幣。

　　A、0.005元或其整數(shù)倍

　　B、0.01元或其整數(shù)倍

　　C、0.OO1元或其整數(shù)倍

　　D、0.05元或其整數(shù)倍

　　正確答案： C

　　解析：深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為0.001元或其整數(shù)倍。

　　23、上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為()的整數(shù)倍。

　　A、1份

　　B、10份

　　C、100份

　　D、1000份

　　正確答案： C

　　解析：上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。

　　24、證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立客戶(hù)投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于()。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正確答案： C

　　解析：證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立客戶(hù)投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。

　　25、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由()負(fù)責(zé)自律性管理。

　　A、證券登記結(jié)算公司

　　B、證券投資者保護(hù)基金

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案： D

　　解析：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理。

　　26、()負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。

　　A、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

　　B、交易商協(xié)會(huì)

　　C、中國(guó)人民銀行

　　D、商務(wù)部

　　正確答案： B

　　解析：根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》的規(guī)定，交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)

　　27、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，配股權(quán)證由中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)()提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。

　　A、上市公司

　　B、監(jiān)事會(huì)

　　C、董事會(huì)

　　D、理事會(huì)

　　正確答案： A

　　解析：中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。

　　28、與東道國(guó)或其他國(guó)家共同投資，合作建立合營(yíng)企業(yè)的國(guó)際資本流動(dòng)方式屬于()。

　　A、國(guó)際直接投資

　　B、國(guó)際間接投資

　　C、國(guó)際證券投資

　　D、國(guó)際貸款

　　正確答案： A

　　解析：國(guó)際直接投資一般有五種方式：(1)在國(guó)外創(chuàng)辦新企業(yè)，包括創(chuàng)辦獨(dú)資企業(yè)、設(shè)立跨國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)及子公司。(2)與東道國(guó)或其他國(guó)家共同投資，合作建立合營(yíng)企業(yè)。(3)投資者直接收購(gòu)現(xiàn)有的外國(guó)企業(yè)。(4)購(gòu)買(mǎi)外國(guó)企業(yè)股票，達(dá)到一定比例以上的股權(quán)。(5)以投資者在國(guó)外企業(yè)投資所獲利潤(rùn)作為資本，對(duì)該企業(yè)進(jìn)行再投資。

　　29、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在()內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

　　A、2年

　　B、3年

　　C、4年

　　D、5年

　　正確答案： B

　　解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

　　30、上海證券交易所中，A股的過(guò)戶(hù)費(fèi)為成交面額的()。

　　A、[0.00075]

　　B、[0.0005]

　　C、[0.0001]

　　D、[0.00005]

　　正確答案： A

　　解析：上海證券交易所中，A股的過(guò)戶(hù)費(fèi)為成交金額的0.075%。

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