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1. 發(fā)行人( )應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書上簽字,承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外。
?、?董事
?、?監(jiān)事
?、?高級管理人員
?、?財務(wù)會計
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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2. 非公開募集基金募集完畢,基金管理人應(yīng)當(dāng)向( )備案。
A.中國人民銀行
B. 銀 監(jiān) 會
C.證監(jiān)會
D.基金行業(yè)協(xié)會
3. 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
4. 甲公司的分公司在其經(jīng)營范圍內(nèi)以自己的名義對外簽訂了一份貨物買賣合同,根據(jù)公司法的規(guī)定,關(guān)于該合同的效力及其責(zé)任承擔(dān)的表述中,錯誤的是( )。
Ⅰ.該合同有效,其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān)
?、?該合同有效,其民事責(zé)任由分公司承擔(dān),甲公司負(fù)補充責(zé)任
?、?該合同有效,其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)
?、?該合同無效,甲公司和分公司均不承擔(dān)民事責(zé)任
A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ
B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5. 下列有關(guān)封閉式和開放式基金的區(qū)別,正確的是( )。
Ⅰ.存續(xù)期間不同
?、?基金規(guī)模不同
?、?基金投資策略不同
?、?基金份額交易方式不同
A.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6. 下列選項中,可以擔(dān)任公司法定代表人的有( )。
Ⅰ.董事長
?、?執(zhí)行董事
?、?經(jīng)理
?、?監(jiān)事
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
7. 下列屬于我國《公司法》規(guī)范對象的有( )。
Ⅰ.合伙企業(yè)
?、?有限責(zé)任公司Ⅲ.股份有限公司
?、?個體工商戶
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8. 公司債券上市交易后,公司存在下列哪種情形,證券交易所可以暫停其公司債券上市交易( )。
Ⅰ.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
?、?公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
?、?未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)
?、?公司最近 2 年連續(xù)虧損
A.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9. 股東會的職權(quán)包括( )。
?、?決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃
Ⅱ.修改公司章程
?、?召集股東會會議
Ⅳ.選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事,決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
10. 股份有限公司監(jiān)事會的職工代表比例不得低于( )。
A.二分之一
B.四分之一
C.三分之一
D.三分之二
11. 下列屬于管理風(fēng)險的是( )。
A.違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易B.違反規(guī)定為客戶開立賬戶
C. 將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
D. 客戶資金不足而接受其買入委托,或者客戶證券不而接受其賣出委托
12.下列不屬于管理人職責(zé)的是( )。
A. 對相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全 面的盡職調(diào)查,可聘請具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見
B. 依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)
C. 在專項計劃存續(xù)期間,督促原始權(quán)益人以及為專項計劃提供服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu),履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù)
D. 按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人
13.柜臺市場內(nèi)控制制度建設(shè)的內(nèi)容包括( )。
Ⅰ.建立健全柜臺市場產(chǎn)品管理制度
?、?建立健全柜臺交易管理制度Ⅲ.健全柜臺交易合規(guī)管理制度Ⅳ.健全柜臺交易風(fēng)險管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
14. 會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應(yīng)記入( )。
A.處罰處分信息
B.基本信息
C.誠信信息備注欄
D.其他信息
15. 下列關(guān)于機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中,弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的,或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的,處罰措施包括( )。
?、?由協(xié)會責(zé)令改正
Ⅱ.拒不改正的,由證券業(yè)協(xié)會對其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分
?、?拒不改正的,由證監(jiān)會對其機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分
?、?情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會單處或并處警告、3 萬元以下罰款
A.Ⅰ 、 Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
16. 基金托管人( )需要向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送一次其對基金運作的監(jiān)督報告。
A.每周
個月
C.3 個月
D.半年
17. 下列屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是( )。
?、?證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
?、?專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)
?、?商業(yè)銀行
?、?證券公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
18. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機(jī)制,確保內(nèi)部控制的有效性。證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督檢查部門或崗位,監(jiān)督檢查部門應(yīng)加強(qiáng)對內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核,并將檢查結(jié)果報( )。
A.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
B.證券公司注冊地中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D.證券公司所在地中國證券業(yè)協(xié)會
19. 下列屬于監(jiān)事會職權(quán)的有( )。
Ⅰ.檢查公司財務(wù)
?、?提議召開臨時股東會會議
?、?向董事會會議提出提案
Ⅳ.監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ 、 Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
20. 期貨公司可以接受( )的委托進(jìn)行期貨交易。
A.事業(yè)單位
B.企業(yè)法人
C.期貨交易所工作人員
D.國家機(jī)關(guān)
參考答案及解析:
1.【答案】B
【解析】發(fā)行人全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書上簽字,承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外。因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。
2. 【答案】D
【解析】非公開募集基金募集完畢,基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會備案,D 選項符合題意。
3. 【答案】D
【解析】非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過 200 人,D 選項符合題意。
4. 【答案】D
【解析】分公司不具有法人資格,其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。因此結(jié)合本題可知,該合同有效,其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān)。Ⅰ項正確,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項錯誤。綜上所述,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。
5. 【答案】D
【解析】封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于:(1)存續(xù)期間不同,Ⅰ項符合;(2)申購和贖回份額的限制不同;(3)基金規(guī)模不同,Ⅱ項符合;(4)基金份額交易方式不同,Ⅳ項符合;(5)基金投資策略不同,Ⅲ項符合;因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。
6. 【答案】C
【解析】公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定,由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任,并依法登記。公司法定代表人變更,應(yīng)當(dāng)辦理變更登記,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合。綜上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。
7. 【答案】C
【解析】公司是指依照本法在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司,我國《公司法》規(guī)范對象為有限責(zé)任公司和股份有限公司。綜上所述,Ⅱ、Ⅲ項符合題意。
8. 【答案】D
9. 【答案】C
10. 【答案】C
【解析】股份有限公司設(shè)監(jiān)事會,其成員不得少于 3 人。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表,其中職工代表的比例不得低于 1/3,具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生,C 選項符合題意。
11. 【答案】A
12. 【答案】B
【解析】管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):(1)對相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全 面的盡職調(diào)查,可聘請具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所,資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見,A 選項符合;(2)在專項計劃存續(xù)期間,督促原始權(quán)益人以及為專項計劃提供服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu),履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù),C 選項符合;(3)辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜;(4)按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人,D 選項符合;(5)為資產(chǎn)支持證券投資者的利益管理專項計劃資產(chǎn);(6)建立相對封閉、獨立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制,切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險;(7)監(jiān)督、檢查特定原始權(quán)益人持續(xù)經(jīng)營情況和基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流狀況,出現(xiàn)重大異常情況的,管理人應(yīng)當(dāng)采取必要措施,維護(hù)專項計劃資產(chǎn)安全;(8)按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益;(9)履行信息披露義務(wù);(10)負(fù)責(zé)專項計劃的終止清算;(11)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定以及計劃說明書約定的其他職責(zé)。B 選項屬于原始權(quán)益人的職責(zé),不屬于管理人的職責(zé)。
13. 【答案】C
【解析】柜臺市場內(nèi)控制制度建設(shè)的內(nèi)容包括:(1)建立健全柜臺市場產(chǎn)品管理制度,Ⅰ項符合;(2)建立健全柜臺交易管理制度,Ⅱ項符合;(3)健全柜臺交易合規(guī)管理制度,Ⅲ項符合(4)健全柜臺交易風(fēng)險管理制度,Ⅳ項符合。因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。
14. 【答案】C
【解析】會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分不作為處罰處分信息,但應(yīng)記入誠信信息備注欄,C 選項符合題意。
15. 【答案】C
【解析】機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中,弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的,或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的,處罰措施有:(1)由證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正,Ⅰ項符合;(2)拒不改正的,由證券業(yè)協(xié)會對機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,Ⅱ項符合,Ⅲ項不符合;(3)情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3 萬元以下罰款,Ⅳ項符合。綜上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項均符合題意。
16. 【答案】A
【解析】基金托管人應(yīng)根據(jù)對基金運作的監(jiān)督情況,每周編制基金運作監(jiān)督周報,向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告,A 選項符合題意。
17. 【答案】D
【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu),包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨淘機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合。綜上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。
18. 【答案】A
【解析】監(jiān)督檢查部門應(yīng)加強(qiáng)對內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核,并將檢查結(jié)果報證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。
19. 【答案】A
【解析】監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán):(1)檢查公司財務(wù),Ⅰ項符合;(2)對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督,對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議,Ⅳ項符合;(3)當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時,要求董事、高級管理人員予以糾正;(4)提議召開臨時股東會會議,在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議,Ⅱ項符合;(5)向股東會會議(并非董事會會議)提出提案,Ⅲ項不符合;(6)對董事、高級管理人員提起訴訟;(7)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。綜上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意。
20.【答案】B
【解析】期貨公司不得接受下列機(jī)構(gòu)委托為其進(jìn)行期貨交易:(1)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位,D 選項不符合題意, A 選項不符合題意;(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員,C 選項不符合題意;(3)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者;(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人;(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。綜上所述,A、C、D 選項不符合題意,B 選項符合題意。
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