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1. 交易單位是指會員(證券公司)向交易所申請設(shè)立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位, 下列說法錯誤的是( )。
A.每個會員(證券公司)只能向交易所申請設(shè)立一個交易單元
B.不同的會員(證券公司)不得使用同一交易單元
C. 交易所通過交易單元對會員進(jìn)行業(yè)務(wù)管理
D. 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)、自營、融資融券等業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進(jìn)行
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2.下列選項中,說法正確的是( )。
A. 證券投資咨詢業(yè)務(wù)是證券投資顧問業(yè)務(wù)的一種基本形式
B. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理
C.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以客戶的名義,在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
D.中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事前事后監(jiān)管,發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的,可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?;蛑兄拱l(fā)行
3.上市公司在財務(wù)報告中虛構(gòu)一些重大經(jīng)濟(jì)事項,屬于( )行為。
A.欺詐客戶
B.合法經(jīng)營
C.操縱市場
D.內(nèi)幕交易
4.( )是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。
A.證券投資咨詢
B.證券投資顧問
C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.證券研究報告
5. 下列說法,錯誤的是( )。
A.“薦股軟件”能夠提供設(shè)計具體證券投資品種的投資分析意見,或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢
B.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”,并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的,屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可,取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格
C. “薦股軟件”不能向投資者提供具體證券投資品種的買賣時機建議
D. 證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實信用原則,不得誤導(dǎo)、欺詐客戶,不得損害客戶利益
6. 下列選項中,說法不正確的是( )。
A. 改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)股東大會作出決議
B. 證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益,誠實守信、勤勉盡責(zé)、維護(hù)行業(yè)聲譽
C. 證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托,并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動
D.證券公司應(yīng)當(dāng)有 2 名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿2年的高級管理人員
7. 關(guān)于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法中,錯誤的是( )。
A. 公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級
B. 分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例(優(yōu)先級份額/劣后級份額,中間級份額計 入優(yōu)先級份額)
C. 固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過 3:1,權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過 2:1,商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過 1:1
D. 發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理,不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者
8.甲有限合伙企業(yè)成立于 20×6 年 3 月,顧某為普通合伙人,丁某為有限合伙人。20×7 年 3 月,潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定,甲公司從潘某處借款 800 萬元。20×8 年 5 月,甲的合伙人變更為乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人),同時,顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還 800 萬元借款及利息, 潘某提起訴訟。下列說法錯誤的是( )。
A.顧某作為甲公司普通合伙人,對該項債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任
B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退休,不再承擔(dān)該項債務(wù)責(zé)任
C. 乙公司作為甲公司的新普通合伙人,應(yīng)當(dāng)對該項債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任
D. 丙公司作為甲公司的新有限合伙人,對入伙前的該項債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任
9.下列有關(guān)證券交易所的交易規(guī)則中,錯誤的是( )。
A.進(jìn)入證券交易所參與集中交易的,必須是證券交易所的會員
B.未經(jīng)證券交易所許可,任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情
C. 證券交易所采取技術(shù)停牌或者決定臨時停市,不必向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告
D. 投資者可以以電話的方式委托證券公司代賣其產(chǎn)品
10. 下列關(guān)于證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請備案的說法中,正確的是( )。
A. 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司受理證券公司的請求后,同意備案的,自受理之日起 10 個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂協(xié)議書,向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函,并予以公告
B. 主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后 10 個轉(zhuǎn)讓日內(nèi),在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息
C. 主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的,應(yīng)自變更之日 10 個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報告考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新
D. 主辦券商名稱變更備案文件齊備的,全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起 10 個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》
11. 下列關(guān)于要約收購的說法,不正確的是( )。
A.收購要約約定的收購期限不得少于 30 日,并不得超過 60 日
B.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人不得撤銷其收購要約
C.收購要約提出的各項收購條件,適用于被收購公司的所有股東
D.采取要約收購方式的,在收購期限內(nèi)可以賣出被收購公司的股票
12.下列有關(guān)合伙企業(yè)的說法,錯誤的是( )。
A. 有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的,應(yīng)當(dāng)解散
B. 普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说模瑢ζ渥鳛槠胀ê匣锶似陂g發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任
C.普通合伙人和有限合伙人的相互轉(zhuǎn)變,應(yīng)當(dāng)經(jīng)合伙人過半數(shù)同意
D.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说模瑢ζ渥鳛橛邢藓匣锶似陂g發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任
13.下列選項中,說法正確的是( )。
A.證券公司的董事應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格
B.證券公司增加注冊資本應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院財政部門批準(zhǔn)
C. 收購期限屆滿,被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件的,該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法暫停上市交易
D. 上市公司在 1 年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額 30%的,應(yīng)當(dāng)由董事會作出決議
14.下列選項中,說法正確的是( )。
A.證券公司可以根據(jù)實際需要,將列入限制名單的時點前移,但不應(yīng)造成內(nèi)幕信息的泄漏和不當(dāng)流動
B.某公司收購要約約定的收購期限為 20 日,這種做法符合法律規(guī)定
C. 股東大會的所有決議,只要出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過
D. 有限責(zé)任公司成立后,發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的, 公司設(shè)立時的其他股東應(yīng)補足其差額
15. 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管,下列說法錯誤的是( )。
A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部稽核制度,加強對所屬營業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營的稽核監(jiān)督、檢查
B.證券公司自愿加入證券業(yè)協(xié)會
C. 證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財務(wù)狀況進(jìn)行抽樣或者全 面檢查,并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會
D. 證券監(jiān)管機構(gòu)可以要求證券公司及其相關(guān)單位或者個人,在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息
16. 關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)應(yīng)予立案追訴的理解,正確的是( )。
A. 擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達(dá)到 10 萬元的,應(yīng)予立案追訴
B. 擅自運用客戶信托的財產(chǎn)數(shù)額未達(dá)到 30 萬元的,不予立案追訴
C. 擅自運用客戶資金數(shù)額未達(dá)到 30 萬元,但擅自運用多個客戶資金的,應(yīng)予立案追訴
D. 擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達(dá)到 20 萬元的,應(yīng)予立案追訴
17. 財務(wù)顧問的職責(zé)包括( )。
Ⅰ.接受并購重組當(dāng)事人的委托,對上市公司并購重組活動進(jìn)行盡職調(diào)查,全 面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險
Ⅱ.對委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo),使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任,督促其依法履行報告
?、?在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上,依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求,客觀、公正的發(fā)表專業(yè)意見
?、?接受委托人的委托,向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料,并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見,組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機構(gòu)進(jìn)行答復(fù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
C.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
18. 從事私募基金業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循( )的原則,不得損害國家利益和社會公共利益。
?、?自愿
?、?公正Ⅲ.公平
?、?誠實信用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
19. 證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,受到聘用機構(gòu)處分的,該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后( )日內(nèi)向協(xié)會報告。
A.10
B.15
C.20
D.30
20. 下列選項中,屬于擔(dān)任基金托管人的條件有( )。
?、?設(shè)有專門的基金托管部門
Ⅱ.凈資產(chǎn)符合有關(guān)規(guī)定
?、?取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)
?、?注冊資本不低于 1 億元人民幣
A.Ⅲ 、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案及解析:
1. 【答案】A
【解析】A 選項錯誤,會員(證券公司)可以根據(jù)需要,向交易所申請設(shè)立一個或多個交易單元(并非只能申請一個)。B 選項正確,不同的會員(證券公司)不得使用同一交易單元。C 選項正確,交易所通過交易單元對會員進(jìn)行業(yè)務(wù)管理。D 選項正確,證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)、自營、融資融券等業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進(jìn)行。
2. 【答案】B
【解析】A 選項錯誤,證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研究報告。證券投資顧問業(yè)務(wù), 是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式(并非證券投資咨詢業(yè)務(wù)是證券投資顧問業(yè)務(wù)的一種基本形式)。B 選項正確,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。C 選項錯誤,證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義(并非客戶的名義),在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。D 選項錯誤,中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事中事后監(jiān)管(并非事前事后監(jiān)管),發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的,可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?;蛑兄拱l(fā)行,對相關(guān)事項進(jìn)行調(diào)查處理。
3. 【答案】A
【解析】A 選項符合題意,欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的,違反證券管理法規(guī),在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為(虛構(gòu)一些重大經(jīng)濟(jì)事項屬于此內(nèi)容)。B 選項不符合題意,合法經(jīng)營是符合相關(guān)法律法規(guī)條件下的經(jīng)營。C 選項不符合題意,操縱市場是指機構(gòu)或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢,影響證券交易價格或交易量,制造證券交易假象,誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定,擾亂證券市場秩序,以達(dá)到獲取利益或減少損失的目的的行為。D 選項不符合題意,內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。綜上所述,B、C、D 選項不符合題意,A 選項符合題意。
4. 【答案】A
【解析】A 選項符合題意,證券投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。B 選項不符合題意,證券投資顧問業(yè)務(wù)是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托,按照約定,向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù),輔助客戶作出投資決策,并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。C 選項不符合題意,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部,接受客戶委托,按照客戶要求,代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司不墊付資金,不賺差價,只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。D 選項不符合題意,發(fā)布證券研究報告是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析,形成證券估值、投資評級等投資分析意見,制作證券研究報告,并向客戶發(fā)布的行為。綜上所述,B、C、D 選項不符合題意,A 選項符合題意。
5. 【答案】C
【解析】A 選項正確,“薦股軟件”能夠提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見,或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢。B 選項正確,向投資者銷售或者提供“薦股軟件”,并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的,屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可,取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。C 選項錯誤,薦股軟件能夠(并非不能)提供具體證券投資品種的買賣時機建議。D 選項正確,證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件” 從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實信用原則,不得誤導(dǎo)、欺詐客戶,不得損害客戶利益。
6.【答案】D
【解析】A 選項正確,改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的,或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的,不得公開發(fā)行新股。B 選項正確,從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益,誠實守信,勤勉盡責(zé),維護(hù)行業(yè)聲譽。C 選項正確,證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托,并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。D 選項錯誤,證券公司應(yīng)當(dāng)有 3 名以上(并非 2 名以上)在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿2年的高級管理人員。綜上所述,A、B、C 選項正確,D 選項錯誤。
7. 【答案】C
【解析】A 選項正確,公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不進(jìn)行份額分級。B 選項正確,分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例。C 選項錯誤,固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過 3:1,權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過 1:1(并非 2:1),商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過 2:1(并非 1:1)。D 選項正確,發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理,不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者。
8. 【答案】B
【解析】A 選項正確,合伙企業(yè)對其債務(wù),應(yīng)先以其全部財產(chǎn)進(jìn)行清償。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的,合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任,顧某作為甲公司普通合伙人,對該項債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任。B 選項錯誤,根據(jù)《合伙企業(yè)法》第八十八條規(guī)定,丁某作為原有限合伙人,以其退伙時從甲公司取回的財產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。C 選項正確, 普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任,乙公司應(yīng)當(dāng)對該項債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任。D 選項正確,有限合伙人對入伙前的公司債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任,丙公司作為甲公司的新有限合伙人,對入伙前的該項債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任。
9. 【答案】C
【解析】A 選項正確,進(jìn)入證券交易所參與集中交易的,必須是證券交易所的會員。B 選項正確,證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障,公布證券交易即時行情,并按交易日制作證券市場行情表,予以公布。未經(jīng)證券交易所許可,任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情。C 選項錯誤,證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市,必須及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)(并非不必向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告)。D 選項正確,投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議,并在證券公司開立證券交易賬戶,以書面、電話以及其他方式,委托該證券公司代其買賣證券。
10. 【答案】A
11. 【答案】D
【解析】A 選項正確,收購要約約定的收購期限不得少于 30 日,并不得超過 60 日。B 選項正確,在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人不得撤銷其收購要約。C 選項正確,收購要約提出的各項收購條件,適用于被收購公司的所有股東。D 選項錯誤,采取要約收購方式的,收購人在收購期限內(nèi),不得賣出被收購公司的股票(并非在收購期限內(nèi)可以賣出被收購公司的股票),也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。綜上所述,A、B、C 選項正確,D 選項錯誤。
12. 【答案】C
【解析】A 選項正確,有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的,應(yīng)當(dāng)解散。B 選項正確,普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?,對其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。C 選項錯誤,除合伙協(xié)議另有約定外,普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶耍蛘哂邢藓匣锶宿D(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?,?yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意(并非過半數(shù)同意)。D 選項正確,有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?,對其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。
13. 【答案】A
【解析】A 選項正確,證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。B 選項錯誤,證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整,減少注冊資本,變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款,變更業(yè)務(wù)范圍、分立,設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu),在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機構(gòu),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)(并非國務(wù)院財政部)批準(zhǔn)。C 選項錯誤,收購期限屆滿,被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件的,該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止(并非暫停)上市交易。D 選項錯誤,上市公司在 1 年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額 30% 的,應(yīng)當(dāng)由股東大會(并非董事會)作出決議,并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。綜上所述, B、C、D 選項錯誤,A 選項正確。
14. 【答案】A
【解析】A 選項正確,證券公司可以根據(jù)實際需要,將列入限制名單的時點前移,但不應(yīng)造成內(nèi)幕信息的泄漏和不當(dāng)流動。B 選項錯誤,收購要約約定的收購期限不得少于 30 日,并不得超過 60 日,某公司收購要約約定的收購期限為 20 日,這種做法不符合法律規(guī)定。C 選項錯誤,股東大會作出決議,必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是,股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議,以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議,必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。D 選項錯誤,有限責(zé)任公司成立后,發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的, 應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補足其差額;公司設(shè)立時的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。
15. 【答案】B
16. 【答案】C
【解析】背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)為:(1)擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在 30 萬元以上的,10 萬元,20 萬元不足 30 萬元,A、D 選項無須(并非應(yīng)予)立案追訴,A、D 選項錯誤;(2)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn),但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn),或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的,B 選項不一定(并非不予)立案追訴,B 選項錯誤,C 選項正確;(3)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。因此,A、B、D 選項錯誤,C 選項正確。
17. 【答案】A
18. 【答案】D
【解析】從事私募基金業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實信用原則,維護(hù)投資者合法權(quán)益,不得損害國家利益和社會公共利益。因此,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。
19. 【答案】A
【解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,受到聘用機構(gòu)處分的,該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后 10 日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告,A 選項符合題意。
20. 【答案】C
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