2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》模擬試題及答案(3)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1. 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)( )情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起 3-12 個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。

　　A. 實(shí)際盈利低于預(yù)測(cè)盈利的 10%以上

　　B. 證券上市當(dāng)年累計(jì) 40%以上募集資金的用途與承諾不符

　　C.關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額重大

　　D.首次公開發(fā)行股票并上市之日起 24 個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更

 2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

部分資料預(yù)覽

　　2. 下列說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的資金來源和運(yùn)用情況進(jìn)行定期和不定期檢查

　　B. 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　C.證券公司可聘請(qǐng)會(huì)計(jì)事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行配合檢查

　　D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少保存 10 年

　　3. 下列屬于《證券法》適用范圍的有( )。

　?、?股票的發(fā)行

　?、?公司債券的交易

　　Ⅲ.政府債券的上市交易

　?、?證券投資基金份額的上市交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　4. 下列選項(xiàng)中，屬于《證券投資基金法》的立法宗旨的是( )。

　?、?促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展

　?、?規(guī)范證券投資基金活動(dòng)

　?、?保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

　?、?提高基金的投資效率

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5. 從基金的類型來看，依據(jù)運(yùn)作方式的不同基金一般可以分為( )。

　　Ⅰ.成長(zhǎng)型投資基金

　?、?收入型基金

　?、?開放式基金

　　Ⅳ.封閉式基金

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ

　　B.Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6. 下列有關(guān)合伙企業(yè)清算的說法，正確的是( )。

　?、?清算人自被確定之日起 10 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 30 日內(nèi)在報(bào)紙上公告

　?、?清算人自被確定之日起 10 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 60 日內(nèi)在報(bào)紙上公告

　　Ⅲ.債權(quán)人自接到通知書之日起 30 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起 60 日內(nèi)，向清算人申報(bào)債權(quán)

　?、?債權(quán)人自接到通知書之日起 30 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起 45 日內(nèi)，向清算人申報(bào)債權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　7. 下列關(guān)于公司清算的說法正確的是( )。

　?、?公司在進(jìn)行清算時(shí)要依法通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人

　?、?公司在進(jìn)行清算時(shí)不得在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)

　?、?公司在進(jìn)行清算時(shí)隱匿財(cái)產(chǎn)的，對(duì)公司處以隱匿財(cái)產(chǎn)金額 10%以下的罰款Ⅳ.公司在清算期間不得開展與清算無關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8. 下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說法中，說法正確的有( )。

　?、?股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行

　?、?記名股票，必須由股東以背書方式轉(zhuǎn)讓

　?、?無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東名冊(cè)變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

　?、?發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　9. 基金公司和代銷機(jī)構(gòu)共同為即將發(fā)行的新基金推介會(huì)進(jìn)行策劃時(shí)，不符合基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的策劃內(nèi)容有( )。

　?、?合規(guī)宣傳基金公司的過往業(yè)績(jī)

　　Ⅱ.聘請(qǐng)知 名度高的、有證券投資咨詢資格的股評(píng)人士夸大宣傳基金Ⅲ.為參與認(rèn)購(gòu)的投資者舉辦抽獎(jiǎng)活動(dòng)

　?、?基金管理人將拿出一部分認(rèn)購(gòu)收入回饋認(rèn)購(gòu)基金的投資者

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10. 關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的信息披露，上海證券交易所的規(guī)定為( )。

　?、?集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前 5 個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值

　　Ⅱ.集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運(yùn)作之日起 6 個(gè)月內(nèi)首次達(dá)到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合的情況

　?、?發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起10 個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況

　　Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意后 5 個(gè)工作日內(nèi)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11. 下列說法中正確的是( )。

　?、?金融機(jī)構(gòu)不得為其他金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)

　　Ⅱ.資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品(公募證券投資基金除外)

　　Ⅲ.金融機(jī)構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的，該受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)

　?、?委托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)受托機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，實(shí)行名單制管理，明確規(guī)定受托機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和程序、責(zé)任和義務(wù)、存續(xù)期管理、利益沖突防范機(jī)制、信息披露義務(wù)以及退出機(jī)制。委托機(jī)構(gòu)不得因委托其他機(jī)構(gòu)投資而免除自身應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12. 關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　?、?證券公司代理進(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)交易申報(bào)的，未經(jīng)委托進(jìn)行虛假交易申報(bào)的，證券公司承擔(dān)全部法律責(zé)任

　?、?證券公司應(yīng)建立健全融出方資質(zhì)審查制度

　?、?融入方可以是金融機(jī)構(gòu)或從事貸款業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)

　　Ⅳ.證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開募集集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可作為融出方參與股票質(zhì)押回購(gòu)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13. 下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有( )。

　?、?非依法發(fā)行的證券，不得買賣

　?、?在股票限定的期限內(nèi)，不得買賣

　?、?證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式

　?、?證券交易必須以現(xiàn)貨進(jìn)行交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　14. 下列說法中，正確的是( )。

　?、?自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理， 包括開戶、銷戶、使用登記等

　　Ⅱ.加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

　?、?完善可投資證券品種的投資論證機(jī)制，建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資

　　Ⅳ.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書面記錄

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15.( )是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。

　　A. 董 事 會(huì)

　　B.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

　　C. 股 東 會(huì)

　　D.投資決策機(jī)構(gòu)

　　16. 在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為為( )。

　　A. 非法集資類犯罪

　　B. 擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪

　　C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪

　　D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　17. 用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶是( )。

　　A.信用交易資金交收賬戶

　　B. 融資專用資金賬戶

　　C. 證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.信用交易證券交收賬戶

　　18. 在基金整個(gè)運(yùn)作過程中，起核心作用的是( )。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部

　　B.基金托管人

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)

　　D.基金管理人

　　19. 信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于( )。

　　A.重大遺漏

　　B.不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　C.虛假記載

　　D.誤導(dǎo)性陳述

　　20. 下列有關(guān)法律關(guān)系的描述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 人與人之間的關(guān)系也是一種法律關(guān)系

　　B. 任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)

　　C. 社會(huì)關(guān)系只有經(jīng)過法律規(guī)范的確認(rèn)或認(rèn)可才會(huì)上升為法律關(guān)系

　　D.沒有相應(yīng)法律的規(guī)定，就不受法律規(guī)范的約束

　　參考答案及解析：

　　1. 【答案】C

　　2. 【答案】D

　　3. 【答案】A

　　【解析】《證券法》的適用范圍包括以下三類：(1)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，Ⅰ項(xiàng)符合，Ⅱ項(xiàng)符合;(2)政府債券、證券投資基金份額的上市交易，Ⅲ項(xiàng)符合，Ⅳ項(xiàng)符合;(3)證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國(guó)務(wù)院依照《證券法》的原則規(guī)定。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　4. 【答案】A

　　【解析】《證券投資基金法》的立法宗旨體現(xiàn)在：(1)規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，Ⅱ項(xiàng)符合;(2)保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，Ⅲ項(xiàng)符合;(3)促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展，Ⅰ項(xiàng)符合。Ⅳ項(xiàng)不屬于其立法宗旨。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

　　5. 【答案】B

　　【解析】Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)不符合題意，根據(jù)投資風(fēng)險(xiǎn)與收益的不同，基金可分為成長(zhǎng)型投資基金、收入型投資基金和平衡型投資基金。Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，依據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可分為封閉式基金與開放式基金。綜上所述，Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　6. 【答案】D

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤，Ⅱ項(xiàng)正確，清算人自被確定之日起 10 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 60 日內(nèi)在報(bào)紙上公告;Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，Ⅳ項(xiàng)正確，債權(quán)人自接到通知書之日起 30 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起 45 日內(nèi)，向清算人申報(bào)債權(quán)。因此，Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　7. 【答案】B

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)正確，公司在進(jìn)行清算時(shí)要依法通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人。Ⅱ項(xiàng)正確，公司在進(jìn)行清算時(shí)不得在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)。Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)公司處以隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額 5%以上 10%以下的罰款(并非對(duì)公司處以隱匿財(cái)產(chǎn)金額 10%以下的罰款)。Ⅳ項(xiàng)正確， 清算期間，合伙企業(yè)存續(xù)，但不得開展與清算無關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　8. 【答案】A

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)正確，股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓(并非必須由股東以背書方式轉(zhuǎn)讓);轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊(cè);Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力(并非由股東名冊(cè)變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力)。Ⅳ項(xiàng)正確，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。綜上所述，Ⅰ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　9.【答案】B

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)正確，基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤， 基金銷售機(jī)構(gòu)不得夸大或者片面宣傳基金。Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，不得采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金。因此，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)不符合基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范。

　　10.【答案】B

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)正確，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前 5 個(gè)工作日內(nèi)，向

　　上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值。Ⅱ項(xiàng)正確，集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運(yùn)作之日起 6 個(gè)月內(nèi)首次達(dá)到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合的情況。Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的， 應(yīng)在發(fā)生之日起 2 個(gè)(并非 10 個(gè))工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況。Ⅳ項(xiàng)正確，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意后 5 個(gè)工作日內(nèi)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　11. 【答案】D

　　12. 【答案】C

　　13. 【答案】A

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)正確，證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券，非依法發(fā)行的證券， 不得買賣。Ⅱ項(xiàng)正確，依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式(并非必須采用公開的集中交易方式)。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，證券交易可以以現(xiàn)貨和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易(并非必須以現(xiàn)貨進(jìn)行交易)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合題意。

　　14. 【答案】D

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)正確，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。Ⅱ項(xiàng)正確，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)需加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。Ⅲ項(xiàng)正確，證券公司需完善可投資證券品種的投資論證機(jī)制，建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。Ⅳ項(xiàng)正確，證券公司需建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書面記錄。

　　15. 【答案】D

　　【解析】A 選項(xiàng)不符合題意，董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。B 選項(xiàng)不符合題意，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門是自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。C 選項(xiàng)不符合題意，股東會(huì)屬于干擾項(xiàng)。D 選項(xiàng)符合題意，投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。

　　16. 【答案】D

　　【解析】A 選項(xiàng)不符合題意，非法集資類罪包括非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序或以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資的行為。B 選項(xiàng)不符合題意， 擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪是指公開發(fā)行公司債券籌集的資金違反規(guī)定使用的行為。C 選項(xiàng)不符合題意，違規(guī)披露、不披露重要信息罪是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。D 選項(xiàng)符合題意，欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說

　　明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。綜上所述，A、B、C 選項(xiàng)不符合題意，D 選項(xiàng)符合題意。

　　17. 【答案】C

　　【解析】A 選項(xiàng)不符合題意，信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。B 選項(xiàng)不符合題意， 融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。C 選項(xiàng)符合題意，證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶。D 選項(xiàng)不符合題意，信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。綜上所述，A、B、D 選項(xiàng)不符合題意，C 選項(xiàng)符合題意。

　　18. 【答案】D

　　【解析】A 選項(xiàng)不符合題意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部為監(jiān)管部門，起監(jiān)督管理作用。B 選項(xiàng)不符合題意，基金托管人，又稱基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。C 選項(xiàng)不符合題意，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)是基金的自律組織機(jī)構(gòu)。D 選項(xiàng)符合題意，基金管理人是指憑借專門的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣嗽诨疬\(yùn)作中具有核心作用。綜上所述，A、B、C 選項(xiàng)不符合題意，D 選項(xiàng)符合題意。

　　19. 【答案】C

　　【解析】A 選項(xiàng)不符合題意，重大遺漏是指信息披露義務(wù)人在信息披露文件中，未將應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)完全或者部分予以記載的行為。B 選項(xiàng)不符合題意，不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)是指經(jīng)營(yíng)者以及其他有關(guān)市場(chǎng)參與者采取違反公平、誠(chéng)實(shí)信用等公認(rèn)的商業(yè)道德的手段去爭(zhēng)取交易機(jī)會(huì)或者破壞他人的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，損害消費(fèi)者和其他經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益，擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的行為。C 選項(xiàng)符合題意，虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為。D 選項(xiàng)不符合題意，誤導(dǎo)性陳述是指虛假陳述行為人在信息披露文件中或者通過媒體，作出使投資人對(duì)其投資行為發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述。綜上所述，A、B、D 選項(xiàng)不符合題意，C 選項(xiàng)符合題意。

　　20. 【答案】A

　　【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，法律關(guān)系是法律主體之間的社會(huì)關(guān)系，而不是一般意義上人與人之間的關(guān)系。B 選項(xiàng)正確，法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)。C 選項(xiàng)正確， 一種社會(huì)關(guān)系只有經(jīng)過法律規(guī)范的確認(rèn)或認(rèn)可才會(huì)上升為法律關(guān)系。D 選項(xiàng)正確，沒有相應(yīng)的法律規(guī)范，就不會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的法律關(guān)系，沒有相應(yīng)法律的規(guī)定，就不受法律規(guī)范的約束。綜上所述，B、C、D 選項(xiàng)正確， A 選項(xiàng)錯(cuò)誤。

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)??！