2020證劵從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前沖刺題及答案(1)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　第1題：證券交易申報(bào)時(shí)間的先后順序按()確定。

　　A.投資者提出申報(bào)的時(shí)間

　　B.證券交易商接受申報(bào)的時(shí)間

　　C.證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間

　　D.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間

　　正確答案：C

　　答疑：證券交易申報(bào)時(shí)間的先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。

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　　第2題：深圳證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的()為收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。

　　A. 9∶15～9∶2

　　5 B.9∶20～9∶25

　　C.9∶25～9∶30

　　D.14∶57～15∶00

　　正確答案：D

　　答疑：深圳證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的14∶57～15∶00為收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。

　　第3題：2008年9月19日，證券交易印花稅對(duì)()按1‰稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。

　　A.買(mǎi)入方

　　B.所有投資者

　　C.證券公司

　　D.出讓方

　　正確答案：D

　　答疑：2008年9月19日，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1‰稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。

　　第4題：目前，投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用()。

　　A.掛名制

　　B.匿名制

　　C.代碼制

　　D.實(shí)名制

　　正確答案：D

　　答疑：目前，投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用實(shí)名制。

　　第5題：股票是投入股份公司資本份額的證券化，由此可見(jiàn)股票屬于()。

　　A.物權(quán)證券

　　B.要式證券

　　C.綜合權(quán)利證券

　　D.資本證券

　　正確答案：D

　　答疑：股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過(guò)發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營(yíng)運(yùn)的真實(shí)資本。股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)，是一種虛擬資本

　　第6題：()是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益。

　　A.除息

　　B.除權(quán)

　　C.派發(fā)

　　D.含權(quán)

　　正確答案：B

　　答疑：除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益。

　　第7題：把未來(lái)盈利增長(zhǎng)趨勢(shì)強(qiáng)勁的公司股票稱(chēng)為()。

　　A.藍(lán)籌股

　　B.高增長(zhǎng)型股票

　　C.紅籌股

　　D.績(jī)優(yōu)股

　　正確答案：B

　　答疑：公司盈利水平高低及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)是股東權(quán)益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱(chēng)為績(jī)優(yōu)股，把未來(lái)盈利增長(zhǎng)趨勢(shì)強(qiáng)勁的公司股票稱(chēng)為高增長(zhǎng)型股票，它們?cè)诠善笔袌?chǎng)上通常會(huì)有較好的表現(xiàn)。

　　第8題：根據(jù)規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市時(shí)公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為()以上。

　　A.20%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.5%

　　正確答案：C

　　答疑：我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是：向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　第9題：證券包銷(xiāo)是指()。

　　A.證券承銷(xiāo)商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷(xiāo)方式

　　B.證券承銷(xiāo)商在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式

　　C.證券承銷(xiāo)商將發(fā)行人的證券先按照市場(chǎng)價(jià)格全部購(gòu)入，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷(xiāo)方式

　　D.證券承銷(xiāo)商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式

　　正確答案：D

　　答疑：證券包銷(xiāo)是指證券承銷(xiāo)商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式。

　　第10題：上海、深圳證券交易所規(guī)定未完成股改的股票的漲跌幅比例為()。

　　A.3%

　　B.4%

　　C.5%

　　D.6%

　　正確答案：C

　　答疑：上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票(即S股)實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為5%。

　　第11題：滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映()股市場(chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)。

　　A.N

　　B.H

　　C.A

　　D.B

　　正確答案：C

　　答疑：滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映A股市場(chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)。

　　第12題：深證成分股指數(shù)包括()個(gè)成分股。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　正確答案：D

　　答疑：深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制，通過(guò)對(duì)所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成。

　　第13題：

　　日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)每年根據(jù)各公司前()個(gè)結(jié)算年度的經(jīng)營(yíng)狀況、股票成交量、成交金額、市價(jià)總額等情況對(duì)樣本股票進(jìn)行更換。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正確答案：B

　　答疑：日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)每年根據(jù)各公司前3個(gè)結(jié)算年度的經(jīng)營(yíng)狀況、股票成交量、成交金額、市價(jià)總額等情況對(duì)樣本股票進(jìn)行更換。

　　第14題：

　　深圳證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的()為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。

　　A.9∶15～9∶25

　　B.9∶20～9∶25

　　C.9∶25～9∶30

　　D.14∶57～15∶00

　　正確答案：A

　　答疑：深圳證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9∶15～9∶25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。

　　第15題：

　　在上海證券交易所，A股的過(guò)戶費(fèi)為()，起點(diǎn)為1元。

　　A.成交金額的1‰

　　B.成交面額的1‰

　　C.成交金額的0.5‰

　　D.成交面額的0.5‰

　　正確答案：B

　　答疑：在上海證券交易所，A股的過(guò)戶費(fèi)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元。

　　第16題：

　　網(wǎng)上委托是指證券公司通過(guò)基于()的網(wǎng)上交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。

　　A.互聯(lián)網(wǎng)

　　B.移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)

　　C.互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)

　　D.以上都不正確

　　正確答案：C

　　答疑：網(wǎng)上委托是指證券公司通過(guò)基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。

　　第17題：

　　公司發(fā)行股票籌集的資本屬于()。

　　A.自有資本

　　B.借入資本

　　C.債券資本

　　D.股權(quán)資本

　　正確答案：A

　　答疑：現(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式，其中，只有股份有限公司才能發(fā)行股票。公司發(fā)行股票所籌集的資本屬于自有資本。

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