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　　第1題：

　　最先通過(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票的國(guó)家是()。

　　A.美國(guó)

　　B.英國(guó)

　　C.日本

　　D.德國(guó)

　　正確答案：A

　　答疑：20世紀(jì)早期，美國(guó)紐約州最先通過(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票，以后美國(guó)其他州和其他一些國(guó)家也相繼仿效，但目前世界上很多國(guó)家(包括中國(guó))的公司法規(guī)定不允許發(fā)行這種股票。

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　　第2題：

　　優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書(shū)，代表著對(duì)公司的()。

　　A.所有權(quán)

　　B.債權(quán)

　　C.索取權(quán)

　　D.管理權(quán)

　　正確答案：A

　　答疑：優(yōu)先股票的內(nèi)涵可以從兩個(gè)不同的角度來(lái)認(rèn)識(shí)：一方面，優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書(shū)，代表著對(duì)公司的所有權(quán)。另一方面，優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣。

　　第3題：

　　除按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票，稱(chēng)為()。

　　A.非累積優(yōu)先股票

　　B.非參與優(yōu)先股票

　　C.可贖回優(yōu)先股票

　　D.股息率固定優(yōu)先股票

　　正確答案：B

　　答疑：非參與優(yōu)先股票是指除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。

　　第4題：

　　下列關(guān)于股利政策的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路

　　B.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)

　　C.股利政策是股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及的一個(gè)與股票相關(guān)的資本管理概念

　　D.穩(wěn)定可預(yù)測(cè)的股利政策與股東利益最大化負(fù)相關(guān)

　　正確答案：D

　　答疑：股份公司資本管理事頂中經(jīng)常要涉及公司股票，常見(jiàn)的包括：①股利政策。②股份變動(dòng)。其中，股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路，穩(wěn)定可預(yù)測(cè)的股利政策有利于股東利益最大化，是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)。

　　第5題：

　　下列選頂中，()不是影響股價(jià)的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)與政策因素。

　　A.戰(zhàn)爭(zhēng)

　　B.財(cái)政政策

　　C.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　D.貨幣政策

　　正確答案：A

　　答疑：影響股價(jià)的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)與政策因素包括：①經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。②經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)。③貨幣政策。④財(cái)政政策。⑤市場(chǎng)利率。⑥通貨膨脹。⑦匯率變化。⑧國(guó)際收支狀況。

　　第6題：

　　下列關(guān)于股東表決權(quán)的說(shuō)法中，不正確的是()。

　　A.普通股票股東對(duì)公司重大決策的參與權(quán)是通過(guò)參加股東大會(huì)，行使表決權(quán)實(shí)現(xiàn)的

　　B.股東每持有一份股份，就有一份表決權(quán)

　　C.對(duì)于各個(gè)股東來(lái)說(shuō)，其表決權(quán)的數(shù)量視其購(gòu)買(mǎi)的股票份數(shù)而定

　　D.普通股股東只能自己出席股東大會(huì)，不得委托他人代理出席或代其行使表決權(quán)

　　正確答案：D

　　答疑：D項(xiàng)，股東可以親自出席股東大會(huì)，也可委托代理人出席股東會(huì)議。代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書(shū)，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。

　　第7題：

　　首次公開(kāi)發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以根據(jù)()結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。

　　A.動(dòng)態(tài)市盈率

　　B.靜態(tài)市盈率

　　C.累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)

　　D.初步詢(xún)價(jià)

　　正確答案：D

　　答疑：我國(guó)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以詢(xún)價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。首次公開(kāi)發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以根據(jù)初步詢(xún)價(jià)結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)。

　　第8題：

　　在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以()為第一優(yōu)先原則。

　　A.時(shí)間優(yōu)先

　　B.價(jià)格優(yōu)先

　　C.數(shù)量?jī)?yōu)先

　　D.客戶(hù)優(yōu)先

　　正確答案：B

　　答疑：在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶(hù)優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍以?xún)r(jià)格優(yōu)先原則為第一優(yōu)先原則。

　　第9題：

　　下列關(guān)于委托撤銷(xiāo)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.在委托未成交之前，客戶(hù)有權(quán)變更和撤銷(xiāo)委托

　　B.證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買(mǎi)賣(mài)即告成立，成交部分不得撤銷(xiāo)

　　C.在委托未成交之前，客戶(hù)變更或撤銷(xiāo)委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶(hù)

　　D.在委托未成交之前，客戶(hù)變更或撤銷(xiāo)委托，在采用客戶(hù)或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下，客戶(hù)或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單

　　正確答案：C

　　答疑：在委托未成交之前，客戶(hù)變更或撤銷(xiāo)委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)交易員，經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶(hù)。

　　第10題：

　　在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總，求出算木平均數(shù)，這是股票價(jià)格指數(shù)計(jì)算方法中的()。

　　A.計(jì)算期加權(quán)法

　　B.基期加權(quán)法

　　C.綜合法

　　D.相對(duì)法

　　正確答案：D

　　答疑：股價(jià)指數(shù)的編制方法有簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)和加權(quán)股價(jià)指數(shù)兩類(lèi)。其中，簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)有相對(duì)法和綜合法之分。相對(duì)法是先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加怠、求出算術(shù)平均數(shù)。綜合法是將樣本股票基期價(jià)格和計(jì)算期價(jià)格分別加怠、，然后再求出股價(jià)指數(shù)。加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計(jì)算的股價(jià)指數(shù)。

　　第11題：

　　()是股票最基本的特征。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)性

　　B.流動(dòng)性

　　C.永久性

　　D.收益性

　　正確答案：D

　　答疑：收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來(lái)收益的特性。

　　第12題：

　　記名股票的特點(diǎn)不包括()。

　　A.股東權(quán)利歸屬于記名股東

　　B.可以一次或分次繳納出資

　　C.安全性較差

　　D.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

　　正確答案：C

　　答疑：安全性較差是無(wú)記名股票的特點(diǎn)。故選C。

　　第13題：

　　證券研究人員、投資管理人員的主要任務(wù)是研究和發(fā)現(xiàn)股票的()，并將其與市場(chǎng)價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略。

　　A.賬面價(jià)值

　　B.清算價(jià)值

　　C.內(nèi)在價(jià)值

　　D.票面價(jià)值

　　正確答案：C

　　答疑：研究和發(fā)現(xiàn)股票的內(nèi)在價(jià)值，并將其內(nèi)在價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略是證券研究人員、投資管理人員的主要任務(wù)。

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