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　　1. 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是注冊資本不低于人民幣( )，且必須為實繳貨幣資本。

　　A.1 億元

　　B.2 億元

　　C.3 億元

　　D.4 億元

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　　2. 按照《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》，地方政府舉債采取政府債券方式： 沒有收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉借一般債務(wù)的，由地方政府發(fā)行一般債券融資，主要以( )償還。

　　A.公共預(yù)算收入

　　B.政府性基金

　　C.專項收入

　　D.財政撥款

　　3. ( )制度是一國在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換，資本項目尚未完全開放的情況下， 有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。

　　A.ETF

　　B.LOF

　　C.QDII

　　D.QFII

　　4.( )是指依據(jù)基金公司章程設(shè)立，是在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司。

　　A.公司型基金

　　B.股票基金

　　C.私募基金

　　D.契約型基金

　　5.( )是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購及贖回的基金。

　　A. 公司型基金

　　B.債券基金

　　C.封閉式基金

　　D.開放式基金

　　6. 封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在( )年以上。

　　A.5

　　B. 8

　　C.10

　　D.15

　　7. 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的( )。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.聯(lián)動性

　　D.不確定性或高風(fēng)險性

　　8. 下列關(guān)于金融衍生工具發(fā)展現(xiàn)狀，說法有誤的是( )。

　　A.金融衍生工具以場內(nèi)交易為主

　　B.按基礎(chǔ)產(chǎn)品比較，利率衍生品無論在場內(nèi)還是場外，均是名義金額最大的衍生品種類

　　C.按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠(yuǎn)期和互換這兩類具有對稱性收益的衍生產(chǎn)品的名義金額比收益不對稱的期權(quán)類產(chǎn)品大得多

　　D.近年來，由于場外利率類衍生品名義金額下降較多，場外衍生品整體呈下降趨勢，而場內(nèi)衍生品卻大幅增長

　　9. 金融衍生工具可以按照( )分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具。

　　A.基礎(chǔ)工具種類

　　B.自身交易方式

　　C.產(chǎn)品形態(tài)

　　D.交易場所

　　10.( )是指可能單獨或共同引發(fā)風(fēng)險的內(nèi)在要素。

　　A.風(fēng)險源

　　B.風(fēng)險敞口

　　C.風(fēng)險事件

　　D.風(fēng)險損失

　　參考答案及解析：

　　1. 【答案】A

　　【解析】設(shè)立基金管理公司的條件包括有符合《證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;注冊資本不低于 1 億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本等。故本題選 A 選項。

　　2. 【答案】A

　　【解析】政府一般債券的償還款來源。

　　3.【答案】D

　　【解析】QFII 制度是一國(地區(qū))在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換、資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地吸引外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。這種制度要求外國投資者若要進(jìn)入一國證券市場，必須符合一定的條件，經(jīng)該國有關(guān)部門的審批通過后匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場。

　　4.【答案】A

　　【解析】考查公司型基金的概念，注意與其他類型基金不要混淆。

　　5.【答案】D

　　【解析】考查開放式基金的概念。

　　6.【答案】A

　　【解析】考查封閉式基金的存續(xù)期間，通常 5 年以上，一般為 10 年或 15 年

　　7.【答案】B

　　【解析】考查金融衍生工具的基本特征。注意不同特性的概念區(qū)分。

　　8.【答案】A

　　【解析】考查金融衍生工具發(fā)展現(xiàn)狀。金融衍生工具以場外交易為主。

　　9.【答案】C

　　【解析】考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具按照產(chǎn)品形態(tài)分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具;按照自身交易的方法和特點可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具;按照基礎(chǔ)工具種類，可以分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具;按照交易場所可分為交易所交易的衍生工具和楊外交易市場交易的衍生工具。

　　10.【答案】A

　　【解析】考查風(fēng)險的定義相關(guān)的內(nèi)容。

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