2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》模擬試題及答案(12)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.下列有關法律主體的說法，錯誤的是( )。

　　A.在我同境內(nèi)的外國人和無國籍人不屬于法律主體

　　B.國家可以作為國家所有權法律關系、刑事法律關系的主體

　　C.非營利性法人或非法人組織屬于法律主體

　　D.在國際上，國家是與國際法有關的法律關系的主體

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　　2.下列有關《公司法》的說法，錯誤的是( )。

　　A.我國的公司法法律體系以《公司法》為核心

　　B. 最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的，但不屬于公司法

　　C. 《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質(zhì)意義上的公司法中

　　D. 實質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律

　　3. 以募集設立方式設立公司的，董事會應于創(chuàng)立大會結(jié)束后( )日內(nèi)，向公司登記機關報送材料申請設立登記。

　　A. 0

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　4. 下列事項中，有限責任公司的股東不能用做出資的是( )。

　　A.貨幣

　　B. 知識產(chǎn)權

　　C.勞務

　　D.土地使用權

　　5. 下列有關有限責任公司的說法，錯誤的是( )。

　　A. 自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格;但是，公司章程另有規(guī)定的除外

　　B. 股權轉(zhuǎn)讓時，公司應當注銷原股東的出資說明書，向新股東簽發(fā)出資說明書，并相應修改公司章程。對公司章程的該項修改不需再向股東會表決

　　C. 人民法院依照法律規(guī)定強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權時，其他股東同等條件下有優(yōu)先購買權

　　D. 有限責任公司股東對外轉(zhuǎn)讓股權時，2 個以上股東主動行使優(yōu)先購買權的，若公司章程沒有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權

　　6. 公司在將股份獎勵給本公司職工的情形時，可以收購本公司股份。公司依照該項規(guī)定收購本公司股份時， 不得超過本公司已發(fā)行股份總額的( )。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　7. 根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪一選項不符合當然退伙情形( )。

　　A.個人喪失償債能力

　　B.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行

　　C.作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

　　D.執(zhí)行合伙事務時有不正當行為

　　8. 證券的發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，其行為準則不包括下列選項中的( )。

　　A.自愿

　　B.有償

　　C.無償

　　D.誠實信用

　　9. 公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所暫停其公司債券上市交易( )。

　　A.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

　　B. 公司解散或者被宣告破產(chǎn)的

　　C. 未按照公司債券募集辦法履行義務

　　D. 公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　10. 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行股權達到( )時，應當在該事實發(fā)生之日起 3 日內(nèi)向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　11. 證券登記結(jié)算機構(gòu)應當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關文件資料，其保存期限不得少于( )。

　　A.10 年

　　B.15 年

　　C.20 年

　　D.永久

　　12. 證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以( )的罰款。

　　A.30 萬元以上 60 萬元以下

　　B.3 萬元以上 30 萬元以下

　　C. 違法所得 1 倍以上 5 倍以下

　　D. 違法所得 1 倍以上 10 倍以下

　　13. 證券公司為其股東或者股東的關聯(lián)人提供融資或者擔保的，責令改正，給予警告，并處以( )的罰款。股東有過錯的，在按照要求改正前，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以限制其股東權利;拒不改正的，可以責令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權。

　　A.3 萬元以上 30 萬元以下

　　B.10 萬元以上 30 萬元以下

　　C.30 萬元以上 60 萬元以下

　　D.10 萬元以上 60 萬元以下

　　14. 非公開募集基金合格投資者的單位和個人應滿足的條件，下列不符合的是( )。

　　A.具備相應風險識別能力和風險承擔能力

　　B.達到規(guī)定財產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?/p>

　　C.基金份額認購金額不低于規(guī)定限額

　　D.最近1 年末凈資產(chǎn)不低于 800 萬元的法人單位

　　15. 按照《期貨交易管理條例》第十六條的規(guī)定，申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于( )%。

　　A.70

　　B.75

　　C.80

　　D.85

　　16. 按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下( )公司應當建立獨立董事制度

　　A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務的甲公司

　　B.經(jīng)營融資融券業(yè)務、投資銀行類業(yè)務和研究咨詢業(yè)務的乙公司

　　C.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務和證券投資顧問業(yè)務的丙公司

　　D.經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務、研究咨詢業(yè)務和自營業(yè)務的丁公司

　　17. 證券公司設立監(jiān)事會，以下關于監(jiān)事會的說法中正確的是( )。

　　A.事會必須設立主席和副主席

　　B. 監(jiān)事會主席和副主席是監(jiān)事會的召集人

　　C. 監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務情況、合規(guī)情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助

　　D. 對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)嚴重損害客戶利益的行為，監(jiān)事會應當提議召開董事會，并向董事會提出專項議案

　　18. 按照《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》的要求，以下關于證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制的說法中錯誤的是( )。

　　A. 專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司分支機構(gòu)可以開展資產(chǎn)證券化業(yè)務

　　B. 非單一從事投資銀行類業(yè)務的證券公司分支機構(gòu)可以開展除項目承攬等輔助性活動以外的投資銀行類業(yè)務

　　C. 分管投資銀行類業(yè)務的高級管理人員不得同時管理與投資銀行類業(yè)務存在或可能存在利益沖突的部門或機構(gòu)

　　D. 證券公司依法應當承擔的責任不因委托外部機構(gòu)而免除

　　19. 按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應當對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，也應當對下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行檢查。以下關于合規(guī)審查和合規(guī)檢查的說法正確的是( )。

　　A.合規(guī)負責人對申請材料或報告中的基本事實和業(yè)務數(shù)據(jù)的真實性、準確性及完整性負責

　　B.證券公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的，應當將有關事項提交股東(大)會決定

　　C. 證券公司應當逮立新產(chǎn)品、新業(yè)務評估與決策機制，合規(guī)負責人和合規(guī)部門應當對新產(chǎn)品、新業(yè)務發(fā)表合規(guī)審查意見

　　D. 合規(guī)檢查包括例行檢查與突擊檢查

　　20. 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，各部門和各人員的具體職責分工錯誤的是( )。

　　A. 證券公司董事會和經(jīng)營管理的主要負責人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負最終責任

　　B. 各業(yè)務部門和各分支機構(gòu)的負責人對本部門和本機構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔管理責任

　　C.證券公司工作人員對本人在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任

　　D.監(jiān)事會負責協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓等職責

　　參考答案及解析：

　　1.【答案】A

　　【解析】本題考查法律主體的種類。法律主體主要包括自然人、組織和國家三類，其中，可以成為法律主體的白然人包括我國公民以及在我國境內(nèi)的外國人和無國籍人，選項 A 說法錯誤。

　　2.【答案】B

　　【解析】本題考查公司法法律體系的組成。我國的公司法法律體系以《公司法》為核心，由相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等共同組成;最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理條例》都是根據(jù)公司法制定的， 屬于公司法的一部分;實質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律，因此，《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質(zhì)意義上的公司法中。

　　3.【答案】D

　　【解析】本題考查公司設立登記要求。以募集設立方式設立公司的，董事會應于創(chuàng)立大會結(jié)束后 30 日內(nèi)， 向公司登記機關報送材料申請設立登記。

　　4. 【答案】C

　　【解析】考查股東的出資制度。有限責任公司股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣資產(chǎn)作價出資;有限責任公司不得以勞務、信用、自然人姓名、商譽等作價出資。

　　5. 【答案】D

　　【解析】本題考查有限責任公司股權轉(zhuǎn)讓。有限責任公司在對外轉(zhuǎn)讓股權時，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權。2 個以上股東主動行使優(yōu)先購買權的，協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權。公司章程對股權轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。選項 D 說法錯誤。

　　6. 【答案】B

　　【解析】本題考查公司股份回購。公司在將股份獎勵給本公司職工時，可以收購本公司股份。公司依照該項規(guī)定收購本公司股份時，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的 5%。

　　7. 【答案】D

　　【解析】本題考查《合伙企業(yè)法》有關規(guī)定?根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十八條規(guī)定，合伙人由下列情形之一的，當然退伙：(1)作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡;(2)個人喪失償債能力;(3)作為合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn);(4)法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定合伙人必須具有相關資格而喪失該資格;(5)合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行。執(zhí)行合伙事務時有不正當行為屬于除名退伙的情形，選項 D 錯誤。

　　8. 【答案】C

　　【解析】本題考查證券發(fā)行和交易的行為準則。證券的發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。

　　9. 【答案】B

　　【解析】本題考查債券交易暫停的情形。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;

　　(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;(4)未按照公司債券募集辦法屨行義務;(5)公司最近 2 年連續(xù)虧損。公司解散或者被宣告破產(chǎn)屬于債券交易終止的情形。

　　10. 【答案】A

　　【解析】本題考查上市公司收購程序。通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行股權達到 5%時，應當在該事實發(fā)生之日起 3 日內(nèi)向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

　　11. 【答案】C

　　【解析】本題考查證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務規(guī)則。證券登記結(jié)算機構(gòu)應當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關文件資料。其保存期限不得少于 20 年。

　　12. 【答案】C

　　【解析】本題考查證券法。根據(jù)《證券法》第二百零二條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足 3 萬元的，處以 3 萬元以上 60 萬元以下的罰款。

　　13. 【答案】B

　　【解析】本題考查證券法。根據(jù)《證券法》第二百二十二條規(guī)定，證券公司為其股東或者股東的關聯(lián)人提供融資或者擔保的，責令改正，給予警告，并處以 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和

　　其他直接責任人員，處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款。股東有過錯的，在按照要求改正前，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以限制其股東權利;拒不改正的，可以責令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權。

　　14. 【答案】D

　　【解析】本題考查非公開募集基金合格投資者的單位和個人應滿足的條件。最近 1 年末凈資產(chǎn)不低于 1 000 萬元的法人單位才符合條件，選項 D 錯誤。

　　15. 【答案】D

　　【解析】考察《期貨交易管理條例》第十六條的規(guī)定，申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于 85%。

　　16. 【答案】A

　　【解析】本題考查對證券公司建立獨立董事制度方面的要求。經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的證券公司，應當建立獨立董事制度。

　　17. 【答案】C

　　【解析】本題考查監(jiān)事會的有關要求。監(jiān)事會應當設主席，可以設副主席;監(jiān)事會主席是監(jiān)事會的召集人; 對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)嚴重損害客戶利益的行為，監(jiān)事會應當提議召開股東(大)會，并向股東(大)會提出專項議案。

　　18. 【答案】B

　　【解析】本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制的有關規(guī)定。非單一從事投資銀行類業(yè)務的證券公司分支機構(gòu)不得開展除項目承攬等輔助性活動以外的投資銀行類業(yè)務，專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司分支機構(gòu)開展資產(chǎn)證券化業(yè)務除外。

　　19. 【答案】C

　　【解析】本題考查證券公司合規(guī)負責人職責的有關規(guī)定。其他相關高級管理人員等人員對申請材料或報告中的基本事實和業(yè)務數(shù)據(jù)的真實性、準確性及完整性負責;證券公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的， 應當將有關事項提交董事會決定;按照合規(guī)檢查發(fā)生的情形分類，合規(guī)檢查包括例行檢查與專項檢查。

　　20.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行的職責分工。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負責協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓等職責。

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