2020證劵從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前沖刺題及答案(11)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1. 按照《公司法》規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是( )，

　　A.公司股本超過(guò)人民幣 4 億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的股份比例為 10%以上

　　B.公股本超過(guò)人民幣 4 億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的股份比例為 20%以上

　　C.公同股本不超過(guò)人民幣 4 億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的股份比例為 30%以上

　　D.公司股本不超過(guò)人民幣 4 億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的股份比例為 10%以上

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　　2. ETF 屬于( )。

　　A.主動(dòng)型基金

　　B.保本基金

　　C.指數(shù)基金

　　D.基金中的基金

　　3. 投資者必須在證券交易所設(shè)立賬戶，才能買賣的國(guó)債是( )。

　　A.憑證式國(guó)債

　　B.儲(chǔ)蓄式國(guó)債

　　C.實(shí)物式國(guó)債

　　D.記賬式國(guó)債

　　4. 按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板(中小企業(yè)板)上市的上市公司盈利能力具有可持續(xù)性，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利

　　B. 業(yè)務(wù)和盈利來(lái)源相對(duì)穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴控股股東和實(shí)際控制人的情形

　　C. 最近 24 個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降 60%以上的情形

　　D.不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保、訴訟、仲裁或者其他重大事項(xiàng)

　　5. 關(guān)于下列首次公開發(fā)行股票的行為中，正確的是( )。

　　A.網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)早于網(wǎng)下發(fā)行

　　B.網(wǎng)上投資者在申購(gòu)時(shí)需繳付申購(gòu)資金C.網(wǎng)下投資者在申購(gòu)時(shí)需繳付申購(gòu)資金

　　D.投資者不得同時(shí)參與網(wǎng)上或者網(wǎng)下發(fā)行

　　6. 以下( )交易機(jī)制的特點(diǎn)為：投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者。

　　A.定期交易

　　B.連續(xù)交易

　　C.指令驅(qū)動(dòng)

　　D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)

　　7. 下列關(guān)于股票和債券的說(shuō)法正確的是( )。

　　A.股票、債券都屬于公司的負(fù)債

　　B. 股票、債券都屬于公司的資本

　　C. 股票屬于公司的負(fù)債，債券屬于公司的資本

　　D.股票屬于公司的資本，債券屬于公司的負(fù)債

　　8. 對(duì)證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托( )根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　A. 證券交易所

　　B.中國(guó)結(jié)算公

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.證監(jiān)會(huì)

　　9. 債券按券面形態(tài)分類，可以分為( )。

　　A.政府債券、金融債券和公司債券

　　B. 零息債券、附息債券和息票累積債券

　　C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　D.短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券

　　10. 股票賬面價(jià)值又稱為( )。

　　A.股票凈值

　　B. 股票面值

　　C. 股票內(nèi)在價(jià)值

　　D.清算價(jià)值

　　11. 相對(duì)而言，投資方向受到較嚴(yán)格限制的機(jī)構(gòu)投資者是( )。

　　A.證券投資基金

　　B.企業(yè)年金

　　C.社?；?/p>

　　D.社會(huì)公益基金

　　12. 地方政府債券可以分為( )和( )。

　　A.一般債券;普通債券

　　B.一般債券;收入債券

　　C.普通債券;特種債券

　　D.專項(xiàng)債券;收入債券

　　13. 從( )年起，發(fā)行的憑證式國(guó)債統(tǒng)一更名為儲(chǔ)蓄國(guó)債(憑證式)。

　　A.1994

　　B.2006

　　C.2016

　　D.2017

　　14. 證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源之一是上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，將交易經(jīng)手費(fèi)( )納入基金。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　15. 為改善和優(yōu)化我國(guó)目前的投資者結(jié)構(gòu)，需要大力培養(yǎng)( )，充分發(fā)揮其股市“穩(wěn)定器” 的作用。

　　A. 個(gè)人投資者

　　B.機(jī)構(gòu)投資

　　C.境外投資者

　　D.證券公司

　　16. 保險(xiǎn)公司次級(jí)債是指保險(xiǎn)公司為了彌補(bǔ)臨時(shí)性或者階段性資本不足，經(jīng)批準(zhǔn)募集、期限在( )以上(含此數(shù))，且本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。

　　A.3 年

　　B.5 年

　　C.7 年

　　D.10 年

　　17. 中期票據(jù)待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　18. 公司債券的發(fā)行中報(bào)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，( )個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。

　　A.3

　　B. 5

　　C.7

　　D.10

　　19. 在信用提高和評(píng)級(jí)結(jié)果向投資者公布之后，由( )負(fù)責(zé)向投資者銷售資產(chǎn)支持證券， 銷售的方式可采用包銷或代銷。

　　A. 發(fā) 起 人

　　B.受托人

　　C.承銷商

　　D.服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　20. 銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷要求，分銷認(rèn)購(gòu)人( )。

　　A.在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券托管賬戶

　　B. 在證券交易所開立債券托管賬戶

　　C. 向中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供一個(gè)自營(yíng)賬戶作為托管賬戶

　　D.向證券交易所提供一個(gè)自營(yíng)賬戶作為托管賬戶

　　參考答案及解析：

　　1. 【答案】A

　　【解析】股票申請(qǐng)上市條件。

　　2.【答案】C

　　【解析】交易型開放式指數(shù)基金 ETF，又稱交易所交易基金，是一種在交易所上市交易的開放式證券投資基金產(chǎn)品，交易手續(xù)與股票完全相同。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　3.【答案】D

　　【解析】記賬式國(guó)債以記賬形式記錄債權(quán)。通過(guò)證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行和交易，可以記名、掛失。投資者進(jìn)行記賬式證券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　4.【答案】C

　　【解析】上市公司公開發(fā)行股票，最近 24 個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降 50%以上的情形。

　　5. 【答案】D

　　【解析】首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)和網(wǎng)下發(fā)行同時(shí)進(jìn)行，網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者在申購(gòu)時(shí)無(wú)須繳付申購(gòu)資金。

　　6. 【答案】C

　　【解析】指令驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)：證券交易價(jià)格由買方和賣方的力量直接決定;投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者。

　　7. 【答案】D

　　【解析】股票發(fā)行的目的：發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要，因此籌措的資金列入公司資本。債券發(fā)行的目的：是公司追加資金的需要，因此它屬于公司的負(fù)債，不是資本金。故本題選D 選項(xiàng)。

　　8. 【答案】B

　　【解析】對(duì)證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　9. 【答案】C

　　【解析】考查債券的分類。債券種類很多，依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)有不同分類。按發(fā)行主體，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券;按付息方式，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券;按債券形態(tài)，債券可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券;按期限長(zhǎng)短，債券可以分為短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券。

　　10. 【答案】A

　　【解析】賬面價(jià)值，又稱“股票凈值”或“每股凈資產(chǎn)”，在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。公司凈資產(chǎn)是公司資產(chǎn)總額減去負(fù)債總額后的凈值。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　11. 【答案】C

　　【解析】全國(guó)性社會(huì)保障基金屬于國(guó)家控制的財(cái)政收入，主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金， 是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線，對(duì)資金的安全性和流動(dòng)性要求非常高。這部分資金的投資方向有嚴(yán)格限制，主要投向國(guó)債市場(chǎng)。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　12. 【答案】B

　　【解析】考查地方政府債券的分類。地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源不同，通?？梢苑譃橐话銈?普通債券)和專項(xiàng)債券(收入債券)。

　　13. 【答案】D

　　【解析】2017 年起，發(fā)行的憑證式國(guó)債統(tǒng)一更名為儲(chǔ)蓄國(guó)債(憑證式)。

　　14.【答案】B

　　【解析】證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源主要有：(1)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的 20%納入基金。(2)所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的 0.5%～5%繳納基金。(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入。(4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。(5)國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)。(6)其他合法收入。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　15. 【答案】B

　　【解析】為改善和優(yōu)化我國(guó)目前的投資者結(jié)構(gòu)，需要大力培養(yǎng)機(jī)構(gòu)投資者，充分發(fā)揮其股市“穩(wěn)定器”的作用。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　16. 【答案】B

　　【解析】考查保險(xiǎn)公司次級(jí)債。保險(xiǎn)公司次級(jí)債是指保險(xiǎn)公司為了彌補(bǔ)臨時(shí)性或者階段性資本不足，經(jīng)批準(zhǔn)募集、期限在 5 年以上(含 5 年)，且本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。

　　17. 參考答案;B

　　【解析】考查中期票據(jù)的相關(guān)知識(shí)。中期票據(jù)待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的 40%。

　　18.【答案】B

　　【解析】考查我國(guó)公司債券和企業(yè)債券在發(fā)行申報(bào)程序的不同之處。公司債券的發(fā)行申報(bào)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，5 個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。

　　19.【答案】C

　　【解析】考查資產(chǎn)證券化的具體操作要求。

　　20.【答案】A

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)?。?/strong>