2020證劵從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前沖刺題及答案(13)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　第1題：證券投資基金在投資組合管理過(guò)程中對(duì)所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于()。

　?、?促進(jìn)信息的有效利用和傳播

　　Ⅱ.市場(chǎng)合理定價(jià)

　?、?市場(chǎng)有效性的提高

　　Ⅳ.資源的合理配置

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：D

　　答疑：證券投資基金在投資組合管理過(guò)程中對(duì)所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于促進(jìn)信息的有效利用和傳播，有利于市場(chǎng)合理定價(jià)，有利于市場(chǎng)有效性的提高和資源的合理配置。

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　　第2題：封閉式基金上市交易應(yīng)符合的條件有( )。

　　Ⅰ.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　?、?基金合同期限為2年以上

　　Ⅲ.基金募集金額不得低于2億元人民幣

　?、?基金份額持有人不少于1000人

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案：A

　　答疑：封閉式基金上市交易的條件包括：①基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上。②基金合同期限為5年以上。③基金募集金額不低于2億元人民幣。④基金份額持有人不少于1000人。⑤基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

　　第題：場(chǎng)外交易市場(chǎng)，即業(yè)界所稱(chēng)的OTC市場(chǎng)，它主要由( )組成。

　　Ⅰ.柜臺(tái)市場(chǎng) Ⅱ.第三市場(chǎng)

　?、?第四市場(chǎng) Ⅳ.二級(jí)市場(chǎng)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　答疑：場(chǎng)外交易市場(chǎng)，即業(yè)界所稱(chēng)的OTC市場(chǎng)，又稱(chēng)柜臺(tái)交易市場(chǎng)或店頭市場(chǎng)，主要由柜臺(tái)交易市場(chǎng)、第三市場(chǎng)、第

　　第4題：下列關(guān)于特殊類(lèi)型基金的說(shuō)法中，正確的有( )。

　?、?QDII基金是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金

　　Ⅱ.分級(jí)基金又被稱(chēng)為“結(jié)構(gòu)型基金”“可分離交易基金”

　?、?ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制

　　Ⅳ.LOF會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　答疑：LOF 所具有的可以在場(chǎng)內(nèi)外申購(gòu)、贖回，以及場(chǎng)內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排，使LOF不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象，故Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　第5題：下列關(guān)于有面額股票和無(wú)面額股票的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　Ⅰ.同次發(fā)行的有面額股票的每股票面金額是相等的

　?、?《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額或低于票面金額

　?、?無(wú)面額股票也稱(chēng)為比例股票

　　Ⅳ.無(wú)面額股票只注明它在公司總股本中所占的比例

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　答疑：《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。

　　第6題：下列關(guān)于國(guó)際債券的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　Ⅰ.外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)

　?、?歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多

　　Ⅲ.歐洲債券和外國(guó)債券在發(fā)行納稅方面不存在差異

　?、?歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行，在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷(xiāo)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　答疑：在發(fā)行納稅方面，外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。

　　第7題：在不存在活躍市場(chǎng)的情況下，基金估值可以( )。

　?、?采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

　?、?運(yùn)用估值技術(shù)得出的結(jié)果，應(yīng)反映估值日在公平條件下進(jìn)行正常商品交易所采用的交易價(jià)格

　?、?采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)盡可能使用市場(chǎng)參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場(chǎng)參數(shù)，并應(yīng)通過(guò)定期校驗(yàn)，確保估值技術(shù)的有效性

　?、?由基全管理人主觀隨意估計(jì)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　答疑：Ⅳ項(xiàng)中，基金資產(chǎn)估值是通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

　　第8題：我國(guó)儲(chǔ)蓄(電子式)國(guó)債的特點(diǎn)包括( )。

　?、?針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者 Ⅱ.不記名，可以流通

　?、?采用電子方式記錄債券 Ⅳ.免繳利息稅

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　答疑：儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)具有以下特點(diǎn):針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行;采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓;采用電子方式記錄債權(quán);收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅;鼓勵(lì)持有到期;手續(xù)簡(jiǎn)化;付息方式較為多樣。

　　第9題：我國(guó)證券公司的組織形式可以是( )。

　　Ⅰ.有限責(zé)任公司 Ⅱ.無(wú)限責(zé)任公司 .股份有限公司 Ⅳ.合伙

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　答疑：《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

　　第10題：股票發(fā)行的定價(jià)方式有( )。

　?、?協(xié)商定價(jià)方式 Ⅱ.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式 Ⅲ.詢價(jià)方式 Ⅳ.招標(biāo)定價(jià)方式

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　答疑：股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取協(xié)商定價(jià)方式，也可以采取詢價(jià)方式、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式等。

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