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　　1.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，我國證券公司的組織形式為( )。

　　A. 私營合伙企業(yè)

　　B.私營獨資企業(yè)

　　C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　D. 非法人組織形式

　　【答案】 C

　　【解析】 本題考查我國證券公司的組織形式。我國證券公司組織形式可以是股份有限公司，也可以是有限責(zé)任公司。

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　　2.根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于組織機構(gòu)的表述，符合公司法律制度規(guī)定的是( )。

　　A. 有限責(zé)任公司必須設(shè)立董事會，董事會成員中應(yīng)當包括職工代表

　　B. 股份有限公司設(shè)立董事會，董事會成員中必須包括職工代表

　　C. 有限責(zé)任公司必須設(shè)立監(jiān)事會，監(jiān)事會成員中必須包括職工代表

　　D. 股份有限公司設(shè)立監(jiān)事會，監(jiān)事會成員中應(yīng)當包括職工代表

　　【答案】 D

　　3.合格投資者投資于單只固定收益類產(chǎn)品的金額不低于( )萬元。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.100

　　【答案】 A

　　【解析】 合格投資者投資于單只固定收益類產(chǎn)品的金額不低于 30萬元，投資于單只混合類產(chǎn)品的金額不低于 40萬元，投資于單只權(quán)益類產(chǎn)品、單只商品及金融衍生品類產(chǎn)品的金額不低于 100萬元。

　　4.某上市公司董事張某，得知公司增資計劃，在該信息公開前，將其透漏給王某，王某據(jù)此購進該公司 1000股股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，該行為構(gòu)成( )。

　　A. 內(nèi)幕交易行為

　　B. 操縱市場行為

　　C. 虛假陳述行為

　　D. 欺詐客戶行為

　　【答案】 A

　　【解析】 內(nèi)幕信息知情人員自己未買賣證券，也未建議他人買賣證券，但將內(nèi)幕信息泄露給他人，接受內(nèi)幕信息者依此買賣證券的，也屬于內(nèi)幕交易行為。

　　5.《企業(yè)債券管理條例》屬于( )層級的規(guī)定。

　　A. 法律

　　B.部門規(guī)章

　　C.行業(yè)自律規(guī)則

　　D. 行政法規(guī)

　　【答案】 D

　　【解析】 本題考查證券市場各層級的主要法律。我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級包括五級，分別為：( 1)法律;( 2)行政法規(guī);( 3)部門規(guī)章;( 4)規(guī)范性文件：( 5)行業(yè)自律規(guī)則。《企業(yè)債券管理條例》由國務(wù)院制定，屬于行政法規(guī)層級的規(guī)定。

　　6.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由( )的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事( )通過。

　　A.1/3 ; 2/3

　　B. 過半數(shù);過半數(shù)

　　C.2/3 ;過半數(shù)

　　D. 全體; 1/3

　　【答案】 B

　　【解析】 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的相關(guān)規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。

　　7.下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的表述中，錯誤的是( )。

　　A. 我國證券市場法律法規(guī)體系包括行業(yè)自律規(guī)則

　　B.行政法規(guī)由全國人民代表大會常務(wù)委員會制定

　　C.法律是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定的規(guī)范性法律文件

　　D. 《證券期貨投資者適當性管理辦法》屬于證券市場的部門規(guī)章

　　【答案】 B

　　【解析】 行政法規(guī)是指國務(wù)院根據(jù)憲法規(guī)定的權(quán)限，為執(zhí)行法律的規(guī)定或行使職權(quán)的需要，按照法定程序所制定的各類規(guī)范性法律文件。

　　8.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴重的，處以( )的罰款。

　　A.10 萬元以上 30萬元以下

　　B.10 萬元以上 50萬元以下

　　C.30 萬元以上 100萬元以下

　　D.20 萬元以上 50萬元以下

　　【答案】 D

　　【解析】 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關(guān)規(guī)定：證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴重的，處以 20萬元以上 50萬元以下的罰款，并對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以 1萬元以上 5萬元以下的罰款。

　　9.公司成立的日期是( )。

　　A. 公司辦理稅務(wù)登記證的日期

　　B. 公司設(shè)立會計賬薄的日期

　　C. 公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)的日期

　　D. 公司申請設(shè)立的日期

　　【答案】 C

　　【解析】 根據(jù)《公司法》規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照，公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。

　　10.上市公司在 1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.3/4

　　【答案】 A

　　【解析】 根據(jù)《公司法》規(guī)定，上市公司在 1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3以上通過。

　　11.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法，正確的是( )。

　　A.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的認購股本總額

　　B.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份

　　C. 設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當有 2人以上 200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所

　　D. 設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當有 2人以上 100人以下為發(fā)起人

　　【答案】 C

　　【解析】 ( 1)根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。( 2)股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。( 3)設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當有 2人以上 200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。

　　12.下列不屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會職權(quán)的是( )。

　　A. 檢查公司財務(wù)

　　B.提議召開臨時股東會會議

　　C.決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置

　　D.監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為

　　【答案】 C

　　13.A 公司的法定代表人為張某， 2018年 4月 1日法定代表人變更為李某，則 A公司應(yīng)當辦理的是( )。

　　A.設(shè)立登記

　　B. 變更登記

　　C. 停業(yè)登記

　　D. 注銷登記

　　【答案】 B

　　【解析】 根據(jù)《公司法》的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應(yīng)當依法辦理變更登記， 由公司登記機關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。

　　14.股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.6 個月

　　B.1 年

　　C.2 年

　　D.3 年

　　【答案】 B

　　【解析】 根據(jù)《公司法》的規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起讓。1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)

　　15.公司為公司股東或者實際控制人提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議(關(guān)聯(lián)人回避)，該項表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)( )通過。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D. 全數(shù)

　　【答案】 C

　　【解析】 公司為公司股東或者實際控制人提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。對于被擔保人股東或者受被擔保實際控制人支配的股東，不得參加該擔保事項的表決(關(guān)聯(lián)人回避)。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。

　　16.有限責(zé)任公司監(jiān)事會應(yīng)當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于( )，具體比例由公司章程規(guī)定。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.3/4

　　【答案】 B

　　【解析】

　　有限責(zé)任公司監(jiān)事會應(yīng)當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于 1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。

　　17.股份有限公司監(jiān)事的任期每屆為( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】 C

　　【解析】 股份有限公司監(jiān)事的任期每屆為 3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。

　　18.公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的( )列入公司法定公積金。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　【答案】 A

　　【解析】 公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的 10%列入公司法定公積金。

　　19.違反《公司法》規(guī)定，對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以( )罰款。

　　A.5 萬元以上 50萬元以下

　　B.1 萬元以上 10萬元以下

　　C.3 萬元以上 30萬元以下

　　D.20 萬元以下

　　【答案】 A

　　【解析】 違反《公司法》規(guī)定，對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以 5萬元以上 50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　20.退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中，退伙的情形不包括( )。

　　A. 法定退伙

　　B.除名退伙

　　C. 事實退伙

　　D. 自愿退伙

　　【答案】 C

　　【解析】 本題考查合伙企業(yè)退伙的情形。實踐中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三種情形， A、 B、 D選項符合題意。