2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》預(yù)習(xí)訓(xùn)練題(八)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.下列關(guān)于合伙企業(yè)的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任

　　B.合伙企業(yè)具有獨(dú)立的法人主體資格

　　C.合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有

　　D.合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性。

　　【答案】 C

　　【解析】合伙企業(yè)中，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任。與公司相比，合伙企業(yè)具有高度的人合性。合伙企業(yè)不是法人，是非法人企業(yè)。

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　2.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后( )個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　【答案】 C

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后 5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　3.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)( )人操作、( )人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

　　A.一;一

　　B.多;多

　　C.多;一

　　D.一;多

　　【答案】 A

　　【解析】涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核， 復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

　　4.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　【答案】 C

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起 4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

　　5.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

　　A.1 萬(wàn)元以上 3萬(wàn)元以下

　　B.1 萬(wàn)元以上 5萬(wàn)元以下

　　C.3 萬(wàn)元以上 10萬(wàn)元以下

　　D.5 萬(wàn)元以上 10萬(wàn)元以下

　　【答案】 C

　　【解析】證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的， 撤銷證券從業(yè)資格，并處以 3萬(wàn)元以上 10萬(wàn)元以下的罰款。

　　6.下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.有限責(zé)任公司需建立股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

　　B.允許股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司不設(shè)立董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，設(shè)執(zhí)行董事和 1至 2 名監(jiān)事

　　C.董事會(huì)是監(jiān)督機(jī)構(gòu)

　　D.監(jiān)事會(huì)成員由股東會(huì)選舉或者職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他方式民主選舉

　　【答案】 C

　　【解析】我國(guó)《公司法》原則上要求有限責(zé)任公司需建立股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，但例外允許股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司不設(shè)立董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，設(shè)執(zhí)行董事和 1至 2名監(jiān)事。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu);董事會(huì)是經(jīng)營(yíng)決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，董事會(huì)成員由股東會(huì)選舉產(chǎn)生;監(jiān)事會(huì)是監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)成員由股東會(huì)選舉或者職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他方式民主選舉。

　　7.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說(shuō)法正確的是( )。

　　A.合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外

　　B.可以不設(shè)普通合伙人

　　C.不能設(shè)置多個(gè)普通合伙人

　　D.合伙人人數(shù)沒(méi)有限制

　　【答案】 A

　　【解析】有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為 2人以上50人以下，且至少有 1個(gè)普通合伙人。

　　8.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)( )。

　　A.一家

　　B.四家

　　C. 兩家

　　D. 三家

　　【答案】 C

　　【解析】證券(股票類)發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò) 2家。

　　9.股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足 50%，但所享有的表決權(quán)已足以對(duì)( )的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

　　A. 職工代表大會(huì)

　　B. 股東大會(huì)

　　C. 董事會(huì)

　　D. 監(jiān)事會(huì)

　　【答案】 B

　　【解析】控股股東，是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額 50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額 50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足 50%,但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

　　10.股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的( )日前置備于本公司，供股東查閱。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　【答案】 C

　　【解析】股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的東查閱。20日前置備于本公司，供股

　　11.( )是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。

　　A.證券代銷

　　B. 證券包銷

　　C. 證券助銷

　　D. 承銷團(tuán)承銷

　　【答案】 B

　　【解析】證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。

　　12.依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)的證券市場(chǎng)主體是( )。

　　A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D. 證券交易所

　　【答案】 B

　　【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)。

　　13.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有( )情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

　　A.最近 36個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄

　　B.最近 24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　C. 最近 36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　D. 最近 48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

　　【答案】 B

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)：( 1)最近 24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。( 2)最近 24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。( 3)最近 36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。

　　14.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )萬(wàn)元

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　【答案】 B

　　【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣 100萬(wàn)元。

　　15.下列不屬于認(rèn)定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小因素的是( )。

　　A. 職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

　　B. 知情程度和態(tài)度

　　C. 專業(yè)背景

　　D. 個(gè)人資產(chǎn)數(shù)額

　　【答案】 D

　　16.申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　A. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B. 證券交易所

　　C. 國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門

　　D. 省級(jí)人民政府

　　【答案】 B

　　【解析】申請(qǐng)證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　17.收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　【答案】 B

　　【解析】收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管

　　18.首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向( )投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)。

　　A.網(wǎng)上

　　B. 網(wǎng)下

　　C. 內(nèi)部

　　D. 外部

　　【答案】 B

　　【解析】首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。

　　19.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，( )是指所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象。

　　A. 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　B.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

　　C. 客戶資料的保密性

　　. 客戶指令的權(quán) 威性

　　【答案】 B

　　【解析】所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性。

　　20.證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)( )審議通過(guò)后實(shí)施。

　　A. 董事會(huì)

　　B. 總經(jīng)理辦公會(huì)

　　C. 股東大會(huì)

　　D. 監(jiān)事會(huì)

　　【答案】 A

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。

　　21.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A. 有限合伙企業(yè)由普通合伙人為主、有限合伙人為輔的行為方式執(zhí)行合伙事務(wù)

　　B. 有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人聯(lián)合執(zhí)行合伙事務(wù)

　　C. 有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)

　　D. 有限合伙企業(yè)由有限合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)

　　【答案】 C

　　【解析】有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)。執(zhí)行事務(wù)合伙人可以要求在合伙協(xié)議中確定執(zhí)行事務(wù)的報(bào)酬及報(bào)酬提取方式。有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)，不得對(duì)外代表有限合伙企業(yè)。

　　22.債務(wù)融資工具在 ( )

　　A. 中國(guó)人民銀行

　　登記、托管、結(jié)算。

　　B. 中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

　　C. 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

　　D. 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　【答案】 D

　　【解析】債務(wù)融資工具在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算。

　　23.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是 ( 　)。

　　A. 股份有限公司可以不設(shè)董事長(zhǎng)

　　B. 股份有限公司可以不設(shè)副董事長(zhǎng)

　　C. 股份有限公司的董事任期每屆不得超過(guò) 3年

　　D. 股份有限公司董事會(huì)成員可以為 11人

　　【答案】 A

　　【解析】股份有限公司中，董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng) 1人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)。股份有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為 5人至 19人。董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò) 3年。

　　24.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )萬(wàn)元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　【答案】 C

　　【解析】根據(jù)《條例》第十六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣元。3000萬(wàn)

　　25.證券公司變更公司章程中的重要條款，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)變更公司章程中的重要條款進(jìn)行審查，并在自受理之日起( )內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　A.45 個(gè)工作日

　　B.30 個(gè)工作日

　　C.1 個(gè)月

　　D.3 個(gè)月

　　【答案】 A

　　【解析】證券公司變更公司章程中的重要條款，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)變更公司章程中的重要條款進(jìn)行審查，并在自受理之日起 45個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　26.財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】 D

　　【解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在 5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正。

　　27.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)參加( )組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育。

　　A. 證券公司

　　B. 證券交易所

　　C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】 D

　　【解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)可以申請(qǐng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育。

　　28.從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)( )個(gè)月。

　　A.3 ～ 6

　　B.6 ～ 1

　　2 C.3 ～ 9

　　D.3 ～ 12

　　【答案】 D

　　【解析】從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改 正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè) 3個(gè)月至 12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、 3萬(wàn)元以下罰款。

　　29.證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用( )方式

　　A. 協(xié)議

　　B.報(bào)價(jià)

　　C.拍賣競(jìng)價(jià)

　　D. 集中競(jìng)價(jià)

　　【答案】 D

　　【解析】證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競(jìng)價(jià)、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競(jìng)價(jià)方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。

　　30.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣( )。

　　A.2000 萬(wàn)元

　　B.5000 萬(wàn)元

　　C.1 億元

　　D.2 億元

　　【答案】 D